國(guó)企廉潔管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)廉潔管理，規(guī)范企業(yè)員工行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)利益和形象，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本國(guó)有企業(yè)及其所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司以及全體員工。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保廉潔管理工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化廉潔教育，完善制度流程，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，注重預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.全面覆蓋原則：涵蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位和全體員工，實(shí)現(xiàn)廉潔管理的全方位、全過程覆蓋。4.責(zé)任追究原則：對(duì)違反廉潔規(guī)定的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。二、廉潔教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：組織員工學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)廉潔自律的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等，增強(qiáng)員工法律意識(shí)。2.企業(yè)廉潔制度教育：深入解讀本企業(yè)廉潔管理辦法及相關(guān)配套制度，讓員工熟悉廉潔要求和行為規(guī)范。3.職業(yè)道德教育：培養(yǎng)員工敬業(yè)愛崗、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔奉公的職業(yè)道德，樹立正確的價(jià)值觀。4.案例警示教育：選取典型的廉潔違法違紀(jì)案例進(jìn)行剖析，通過真實(shí)案例讓員工深刻認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的危害。（二）教育方式1.定期培訓(xùn)：制定年度廉潔培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者、紀(jì)檢監(jiān)察人員等進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)：搭建廉潔教育在線平臺(tái)，提供豐富的學(xué)習(xí)資料，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。3.專題講座：針對(duì)特定崗位或特定時(shí)期的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，舉辦專題講座，進(jìn)行有針對(duì)性的教育。4.實(shí)地參觀：組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地參觀，通過直觀感受增強(qiáng)教育效果。（三）培訓(xùn)考核建立廉潔培訓(xùn)考核機(jī)制，將考核結(jié)果與員工績(jī)效、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤?？己朔绞娇梢园荚?、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際工作表現(xiàn)評(píng)估等。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.崗位風(fēng)險(xiǎn)排查：各部門、各崗位按照職責(zé)分工，對(duì)可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，填寫廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表。2.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理：對(duì)企業(yè)采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)、資金管理、資產(chǎn)管理等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，查找其中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析：關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等外部因素，分析可能給企業(yè)帶來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率、概率等因素，對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可能性評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能對(duì)企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、法律責(zé)任等影響程度，也分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：綜合可能性評(píng)估和影響程度評(píng)估結(jié)果，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。（三）防控措施1.高風(fēng)險(xiǎn)防控：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位和業(yè)務(wù)流程，制定專項(xiàng)防控措施，如實(shí)行定期輪崗、加強(qiáng)監(jiān)督檢查頻率、引入第三方審計(jì)等。2.中風(fēng)險(xiǎn)防控：采取適當(dāng)?shù)姆揽卮胧?，如加?qiáng)內(nèi)部審核、完善審批流程、強(qiáng)化員工培訓(xùn)等。3.低風(fēng)險(xiǎn)防控：通過教育提醒、日常監(jiān)督等方式進(jìn)行防控，定期對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行復(fù)查。四、廉潔制度建設(shè)（一）廉潔承諾制度1.入職承諾：新員工入職時(shí)，必須簽訂廉潔承諾書，承諾遵守企業(yè)廉潔規(guī)定。2.崗位承諾：?jiǎn)T工所在部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂廉潔責(zé)任書，明確廉潔責(zé)任和要求。3.定期重申：每年組織員工重新簽訂廉潔承諾書，強(qiáng)化廉潔意識(shí)。（二）禮品禮金登記制度1.收受禮品禮金報(bào)告：?jiǎn)T工收到可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品禮金，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)向所在部門報(bào)告，并登記禮品禮金的種類、數(shù)量、價(jià)值等信息。2.禮品禮金處理：對(duì)于收受的禮品禮金，按照規(guī)定進(jìn)行妥善處理，如上交企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門、退還送禮人等。（三）利益沖突回避制度1.利益沖突識(shí)別：?jiǎn)T工應(yīng)主動(dòng)識(shí)別可能存在的利益沖突情況，如本人或近親屬與企業(yè)交易對(duì)象存在利益關(guān)系等。2.回避申請(qǐng)與審批：一旦發(fā)現(xiàn)利益沖突，員工應(yīng)及時(shí)向所在部門提出回避申請(qǐng)，經(jīng)審批后執(zhí)行回避措施。3.回避范圍：涉及采購(gòu)、銷售、項(xiàng)目招投標(biāo)、資金審批等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，與利益相關(guān)方存在利益沖突的員工必須回避。（四）廉潔舉報(bào)制度1.舉報(bào)渠道公開：企業(yè)通過內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等多種渠道，向員工和社會(huì)公眾公開廉潔舉報(bào)方式。2.舉報(bào)受理與調(diào)查：對(duì)收到的舉報(bào)信息進(jìn)行及時(shí)受理，安排專人進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確保舉報(bào)信息得到妥善處理。3.舉報(bào)人保護(hù)：嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密，對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。五、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督：企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對(duì)各部門、各崗位廉潔制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門在開展審計(jì)工作時(shí)，將廉潔審計(jì)作為重要內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。3.職能部門監(jiān)督：各職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)本部門及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的廉潔情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)主管部門監(jiān)督：主動(dòng)接受上級(jí)主管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)匯報(bào)企業(yè)廉潔管理工作情況，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)主管部門提出的整改要求。2.接受社會(huì)監(jiān)督：通過企業(yè)官網(wǎng)、政務(wù)公開平臺(tái)等渠道，主動(dòng)向社會(huì)公開企業(yè)廉潔管理相關(guān)信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果運(yùn)用1.問題整改：對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任人和整改期限，督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。2.責(zé)任追究：對(duì)違反廉潔規(guī)定的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分、組織處理或法律追究。3.完善制度：針對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)修訂完善廉潔管理制度，不斷提高廉潔管理水平。六、責(zé)任追究（一）責(zé)任追究范圍1.違反廉潔承諾制度：未履行廉潔承諾，存在違規(guī)行為的。2.違反禮品禮金登記制度：未按規(guī)定報(bào)告和處理收受禮品禮金的。3.違反利益沖突回避制度：應(yīng)回避而未回避，影響公正執(zhí)行公務(wù)的。4.違反廉潔舉報(bào)制度：對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)或故意隱瞞舉報(bào)信息的。5.其他違反廉潔管理辦法的行為：如貪污受賄、挪用公款、濫用職權(quán)、徇私舞弊等。（二）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育：對(duì)情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予批評(píng)教育，責(zé)令其作出書面檢討。2.誡勉談話：對(duì)情節(jié)較重的違規(guī)行為，進(jìn)行誡勉談話，要求其限期整改。3.黨紀(jì)政紀(jì)處分：對(duì)違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為，按照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，包括警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等。4.組織處理：對(duì)不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的人員，進(jìn)行組織調(diào)整或組織處理，如免職、降職、辭退等。5.法律追究：對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，依法移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.線索收集：通過監(jiān)督檢查、舉報(bào)投訴、審計(jì)發(fā)現(xiàn)等渠道收集違規(guī)違紀(jì)線索。2.初步核實(shí)：對(duì)收集到的線索進(jìn)行初步核實(shí)，了解情況，確定是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。3.立案審查：對(duì)初步核實(shí)后認(rèn)為存在違規(guī)違紀(jì)行為的，進(jìn)行立案審查，全面調(diào)查事實(shí)真相。4.責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定相關(guān)人員的責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任程度。5.處分決定：按照規(guī)定的程序和權(quán)限，作出責(zé)任追究處分決定，并送達(dá)相關(guān)人員。6.申訴復(fù)查：被