原料申購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司原料申購流程，加強(qiáng)原料采購管理，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，保障產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及原料申購的部門和環(huán)節(jié)，包括但不限于生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、采購部門等。（三）基本原則1.按需申購原則：各部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)、研發(fā)等需求，合理申購原料，避免盲目采購和庫存積壓。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：所申購的原料必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司規(guī)定的質(zhì)量要求，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。3.成本控制原則：在保證原料質(zhì)量的前提下，充分考慮市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，通過合理的采購策略和談判技巧，降低采購成本。4.流程規(guī)范原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的申購流程進(jìn)行操作，確保申購信息準(zhǔn)確、及時(shí)，審批環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)、高效。二、申購流程（一）申購計(jì)劃的制定1.生產(chǎn)部門生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和庫存情況，每月定期制定原料申購計(jì)劃。申購計(jì)劃應(yīng)明確原料的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等詳細(xì)信息。在制定申購計(jì)劃前，生產(chǎn)部門需對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、工藝參數(shù)等進(jìn)行評(píng)估，確保申購的原料能夠滿足生產(chǎn)要求。對(duì)于新產(chǎn)品的生產(chǎn)或生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時(shí)，生產(chǎn)部門應(yīng)提前與研發(fā)部門溝通，確定所需原料的種類、規(guī)格和質(zhì)量要求，并在申購計(jì)劃中注明。2.研發(fā)部門研發(fā)部門在進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)或現(xiàn)有產(chǎn)品改進(jìn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)研發(fā)進(jìn)度和實(shí)驗(yàn)需求，及時(shí)制定原料申購計(jì)劃。申購計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)列出所需原料的名稱、規(guī)格、純度、用量等信息，并注明是否為特殊規(guī)格或定制原料。在申購特殊規(guī)格或定制原料前，研發(fā)部門需提供詳細(xì)的技術(shù)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保采購部門能夠準(zhǔn)確采購到符合要求的原料。3.其他部門如銷售部門因樣品展示、客戶試用等需要申購原料，應(yīng)提前向采購部門提交申購申請(qǐng)，注明原料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等信息。行政部門因辦公、后勤等需要申購相關(guān)原料，也應(yīng)按照規(guī)定流程提交申購申請(qǐng)。（二）申購申請(qǐng)的提交1.各部門制定好申購計(jì)劃后，應(yīng)通過公司內(nèi)部的申購管理系統(tǒng)或指定的紙質(zhì)申請(qǐng)表，將申購申請(qǐng)?zhí)峤恢敛少彶块T。2.申購申請(qǐng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：申購部門名稱；申購日期；原料名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間；申購原因及用途；質(zhì)量要求（如有特殊要求需詳細(xì)說明）；申請(qǐng)人簽名。（三）申購申請(qǐng)的審批1.采購部門初審采購部門收到申購申請(qǐng)后，首先對(duì)申購信息的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行初審。檢查申購原料的名稱、規(guī)格、型號(hào)等是否與公司生產(chǎn)、研發(fā)需求一致，數(shù)量是否合理，預(yù)計(jì)到貨時(shí)間是否符合生產(chǎn)或研發(fā)進(jìn)度要求。對(duì)于申購信息不完整或不準(zhǔn)確的申請(qǐng)，采購部門應(yīng)及時(shí)與申購部門溝通，要求其補(bǔ)充或修正相關(guān)信息。2.相關(guān)部門會(huì)審采購部門初審?fù)ㄟ^后，將申購申請(qǐng)?zhí)峤恢料嚓P(guān)部門進(jìn)行會(huì)審。會(huì)審部門包括但不限于財(cái)務(wù)部門、質(zhì)量控制部門、倉庫管理部門等。財(cái)務(wù)部門主要審核申購原料的預(yù)算情況，評(píng)估采購成本是否在預(yù)算范圍內(nèi)，是否符合公司財(cái)務(wù)制度要求。質(zhì)量控制部門對(duì)申購原料的質(zhì)量要求進(jìn)行審核，確保所采購的原料能夠滿足公司產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于質(zhì)量要求不明確或不符合公司標(biāo)準(zhǔn)的申購申請(qǐng)，質(zhì)量控制部門有權(quán)提出修改意見或不予通過。倉庫管理部門根據(jù)庫存情況，審核申購數(shù)量的合理性。如庫存充足，應(yīng)建議申購部門優(yōu)先使用庫存原料；如庫存不足，需評(píng)估是否需要緊急采購或調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃。3.領(lǐng)導(dǎo)審批會(huì)審?fù)ㄟ^后的申購申請(qǐng)，按照公司的審批權(quán)限，提交至相應(yīng)級(jí)別的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。一般原料申購申請(qǐng)由部門負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大、涉及特殊規(guī)格或定制原料的申購申請(qǐng)，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。領(lǐng)導(dǎo)審批應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注申購的必要性、預(yù)算合理性、質(zhì)量保證等方面，簽署明確的審批意見。（四）采購訂單的下達(dá)1.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批通過的申購申請(qǐng)，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購合同或下達(dá)采購訂單。2.采購訂單應(yīng)明確以下內(nèi)容：供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式；原料名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)；交貨時(shí)間、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式；付款方式、付款期限等。3.在簽訂采購合同或下達(dá)采購訂單前，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商就合同條款進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)明確，避免后期出現(xiàn)糾紛。4.采購訂單簽訂后，采購部門應(yīng)及時(shí)將訂單信息反饋給申購部門和倉庫管理部門，以便做好收貨準(zhǔn)備。（五）原料的驗(yàn)收1.到貨通知供應(yīng)商發(fā)貨后，應(yīng)及時(shí)通知采購部門和申購部門預(yù)計(jì)到貨時(shí)間。采購部門應(yīng)跟蹤物流信息，確保原料按時(shí)到貨。倉庫管理部門在接到到貨通知后，應(yīng)安排好收貨人員和場(chǎng)地，做好收貨準(zhǔn)備工作。2.數(shù)量驗(yàn)收原料到貨后，倉庫管理部門首先對(duì)到貨數(shù)量進(jìn)行驗(yàn)收。按照采購訂單核對(duì)到貨數(shù)量是否一致，如發(fā)現(xiàn)數(shù)量短缺或溢余，應(yīng)及時(shí)通知采購部門與供應(yīng)商溝通解決。3.質(zhì)量驗(yàn)收質(zhì)量控制部門按照規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)到貨原料進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括外觀、尺寸、純度、性能等方面。對(duì)于驗(yàn)收合格的原料，質(zhì)量控制部門應(yīng)出具質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告；對(duì)于驗(yàn)收不合格的原料，應(yīng)及時(shí)通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商退換貨事宜，并做好記錄。4.入庫手續(xù)經(jīng)數(shù)量和質(zhì)量驗(yàn)收合格的原料，倉庫管理部門辦理入庫手續(xù)，填寫入庫單。入庫單應(yīng)注明原料名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、供應(yīng)商名稱、入庫日期等信息。倉庫管理部門將入庫單分別傳遞給采購部門、財(cái)務(wù)部門和申購部門，作為記賬、付款和核算成本的依據(jù)。三、采購管理（一）供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商篩選采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)估和篩選機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和審核。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，建立合格供應(yīng)商名錄，優(yōu)先選擇合格供應(yīng)商進(jìn)行采購。對(duì)于新的供應(yīng)商，需進(jìn)行嚴(yán)格的考察和審核，確保其具備供應(yīng)能力和質(zhì)量保證能力。2.供應(yīng)商考核采購部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的供貨情況進(jìn)行考核，考核指標(biāo)包括交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面。根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購份額、優(yōu)先付款等；對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、限期整改，直至取消其合格供應(yīng)商資格。3.供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持良好的溝通與合作關(guān)系，定期與供應(yīng)商進(jìn)行交流，了解其生產(chǎn)經(jīng)營情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。對(duì)于供應(yīng)商提出的合理要求和建議，應(yīng)及時(shí)給予回應(yīng)和處理，共同解決合作過程中出現(xiàn)的問題，實(shí)現(xiàn)互利共贏。（二）采購價(jià)格管理1.價(jià)格調(diào)研采購部門應(yīng)定期收集市場(chǎng)價(jià)格信息，了解原料的市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)。通過多種渠道，如行業(yè)網(wǎng)站、市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)等，獲取不同供應(yīng)商的價(jià)格情況。對(duì)收集到的價(jià)格信息進(jìn)行分析和比較，掌握價(jià)格變化趨勢(shì)，為采購決策提供參考依據(jù)。2.價(jià)格談判在采購過程中，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行價(jià)格談判，爭(zhēng)取合理的采購價(jià)格。談判前，應(yīng)充分了解供應(yīng)商的成本結(jié)構(gòu)、利潤空間等情況，制定合理的談判策略。通過與供應(yīng)商的協(xié)商和溝通，爭(zhēng)取更優(yōu)惠的價(jià)格條款，如批量折扣、價(jià)格調(diào)整機(jī)制等。3.價(jià)格審批對(duì)于采購價(jià)格超出一定限額或涉及重大采購項(xiàng)目的，采購部門應(yīng)按照公司的審批流程，提交價(jià)格審批申請(qǐng)。價(jià)格審批應(yīng)包括價(jià)格分析、成本核算、市場(chǎng)比較等內(nèi)容，經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可確定最終采購價(jià)格。（三）采購合同管理1.合同簽訂采購部門在與供應(yīng)商簽訂采購合同前，應(yīng)確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括原料規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等。采購合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本傳遞給相關(guān)部門，如申購部門、財(cái)務(wù)部門、質(zhì)量控制部門等，以便各部門按照合同要求履行職責(zé)。2.合同執(zhí)行跟蹤采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、發(fā)貨情況和交貨時(shí)間。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商有違約行為，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取措施予以解決。對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法按時(shí)履行的情況，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商變更合同條款，并按照公司規(guī)定的流程進(jìn)行審批。3.合同變更與解除在采購合同履行過程中，如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)需求調(diào)整等原因需要變更合同條款的，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。如因供應(yīng)商嚴(yán)重違約、不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行的，采購部門應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，及時(shí)解除合同，并追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。四、庫存管理（一）庫存盤點(diǎn)1.定期盤點(diǎn)倉庫管理部門應(yīng)定期對(duì)原料庫存進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。盤點(diǎn)周期可根據(jù)公司實(shí)際情況確定，一般為每月或每季度進(jìn)行一次全面盤點(diǎn)。在盤點(diǎn)前，倉庫管理部門應(yīng)制定詳細(xì)的盤點(diǎn)計(jì)劃，明確盤點(diǎn)范圍、方法、人員分工等。盤點(diǎn)過程中，應(yīng)認(rèn)真核對(duì)原料的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等信息，如實(shí)記錄盤點(diǎn)結(jié)果。2.不定期抽查除定期盤點(diǎn)外，公司還應(yīng)不定期對(duì)原料庫存進(jìn)行抽查。抽查范圍可涵蓋不同倉庫、不同品種的原料，以驗(yàn)證庫存管理的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。對(duì)于抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）庫存預(yù)警1.設(shè)定預(yù)警指標(biāo)倉庫管理部門應(yīng)根據(jù)原料的采購周期、使用頻率、安全庫存等因素，設(shè)定庫存預(yù)警指標(biāo)。預(yù)警指標(biāo)包括最低庫存量、最高庫存量等。最低庫存量是指為保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常進(jìn)行，庫存原料應(yīng)保持的最低數(shù)量；最高庫存量是指為避免庫存積壓，庫存原料不應(yīng)超過的最高數(shù)量。2.預(yù)警通知當(dāng)庫存水平接近或超出預(yù)警指標(biāo)時(shí)，倉庫管理部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知。預(yù)警通知應(yīng)發(fā)送至申購部門、采購部門等相關(guān)部門，提醒其關(guān)注庫存情況，及時(shí)采取措施。申購部門根據(jù)預(yù)警通知，結(jié)合生產(chǎn)計(jì)劃和實(shí)際需求，合理調(diào)整申購計(jì)劃；采購部門根據(jù)庫存情況和市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，決定是否需要緊急采購或調(diào)整采購策略。（三）庫存積壓處理1.原因分析對(duì)于庫存積壓的原料，倉庫管理部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行原因分析。原因可能包括生產(chǎn)計(jì)劃變更、市場(chǎng)需求變化、采購過量、原料質(zhì)量問題等。2.處理措施根據(jù)庫存積壓的原因，采取相應(yīng)的處理措施。對(duì)于因生產(chǎn)計(jì)劃變更導(dǎo)致的庫存積壓，可與生產(chǎn)部門協(xié)商調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，合理消化庫存；對(duì)于因市場(chǎng)需求變化導(dǎo)致的庫存積壓，可考慮通過促銷、退貨、換貨等方式處理；對(duì)于因采購過量導(dǎo)致的庫存積壓，應(yīng)加強(qiáng)采購計(jì)劃的管理，避免再次出現(xiàn)類似情況；對(duì)于因原料質(zhì)量問題導(dǎo)致的庫存積壓，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商退換貨事宜。3.責(zé)任追究對(duì)于因人為因素導(dǎo)致庫存積壓的情況，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任。如因申購部門申購計(jì)劃不合理、采購部門采購決策失誤、倉庫管理部門庫存管理不善等原因?qū)е聨齑娣e壓，應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰等處理。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門監(jiān)督公司審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)原料申購、采購、庫存管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合公司規(guī)定的流程和制度要求。審計(jì)內(nèi)容包括申購計(jì)劃的合理性、采購合同的簽訂與執(zhí)行情況、庫存管理的準(zhǔn)確性等方面。對(duì)于審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)原料申購、采購過程中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。防止出現(xiàn)貪污受賄、利益輸送等違法違紀(jì)行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題，應(yīng)嚴(yán)肅查處，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）考核機(jī)制1.考核指標(biāo)設(shè)定建立原料申購管理考核機(jī)制，設(shè)定考核指標(biāo)?？己酥笜?biāo)包括申購計(jì)劃準(zhǔn)確率、采購及時(shí)率、采購成本控制率、庫存周轉(zhuǎn)率、原料質(zhì)量合格率等方面。申購計(jì)劃準(zhǔn)確率是指申購計(jì)劃中原料數(shù)量、規(guī)格等信息與實(shí)際需求的符合程度；采購及時(shí)率是指采購訂單按時(shí)交貨的比例；采購成本控制率是指實(shí)際采購成本與預(yù)算成本的比例；庫存周轉(zhuǎn)率是指一定時(shí)期內(nèi)庫存原料周轉(zhuǎn)的次數(shù)；原料質(zhì)量合格率是指驗(yàn)收合格的原料數(shù)量占總到貨數(shù)量的比例。2.考核方式與周期考核方式可采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式。定期考核每季度進(jìn)行一次，對(duì)各部門在原料申購管理方面的工作進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；不定期考核根據(jù)公司實(shí)際情況和工作