2024基金從業(yè)法規(guī)私募基金募集合規(guī)自查清單練習(xí)題單項選擇題（每題2分，共20題）1.私募基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B。解析：保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，這是對私募基金募集業(yè)務(wù)資料保存的基本規(guī)定，以保證后續(xù)可能的核查等需求。2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10B.15C.20D.30答案：C。解析：私募基金管理人需在募集完畢后20個工作日內(nèi)完成備案，這是規(guī)范私募基金運作流程的重要時間節(jié)點。3.募集機構(gòu)對投資者進行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年。A.1B.2C.3D.5答案：C。解析：風(fēng)險評估結(jié)果有效期為3年，因為投資者情況會隨時間變化，3年的有效期能較好地反映投資者最新風(fēng)險承受能力。4.以下不屬于私募基金合格投資者的是（）。A.凈資產(chǎn)為1500萬元的單位B.金融資產(chǎn)300萬元且近三年個人年均收入40萬元的個人C.社會保障基金D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員答案：A。解析：單位合格投資者要求凈資產(chǎn)不低于1000萬元，A選項表述不準確，B選項符合個人合格投資者標準，C選項社會保障基金屬于合格投資者，D選項投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者。5.私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。A.私募基金托管人B.私募基金銷售機構(gòu)C.私募基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會答案：C。解析：私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，以確保推介材料能準確傳達基金相關(guān)信息及符合管理人投資理念等。6.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進行投資回訪。A.電話B.書信C.面談D.網(wǎng)絡(luò)視頻答案：C。解析：投資冷靜期滿后的回訪需由從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以面談、電話錄音、錄像等適當(dāng)方式進行，面談能更直接了解投資者情況。7.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.1B.2C.3D.4答案：D。解析：規(guī)定是4個月內(nèi)報送相關(guān)材料，以便監(jiān)管和投資者了解私募基金運作和財務(wù)狀況。8.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B。解析：這是對巨額贖回概念的基本定義，超過基金總份額10%時認定為巨額贖回。9.私募基金管理人登記證明文件遺失的，（）。A.無需補辦B.可自行打印證書C.應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會申請補辦D.向證監(jiān)會申請補辦答案：C。解析：登記證明文件遺失應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會申請補辦，遵循相應(yīng)管理流程。10.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.150D.200答案：B。解析：合格投資者投資單只私募基金金額不低于100萬元，這是保障投資者風(fēng)險承受能力和規(guī)范私募基金投資的要求。11.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，（）。A.可以公開宣傳B.禁止公開宣傳C.可在公司官網(wǎng)宣傳D.可在朋友圈宣傳答案：B。解析：私募基金禁止公開宣傳，以避免不特定對象參與投資，降低投資風(fēng)險和維護市場秩序。12.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期。A.12B.24C.36D.48答案：B。解析：設(shè)置24小時投資冷靜期，讓投資者有足夠時間冷靜思考投資決策。13.下列關(guān)于私募基金托管的說法正確的是（）。A.私募基金必須托管B.私募基金可以不托管C.只有公司型基金需托管D.只有契約型基金需托管答案：B。解析：私募基金可以不托管，但需在合同中明確保障投資者財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。14.私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人C.財務(wù)負責(zé)人D.研究部負責(zé)人答案：D。解析：高級管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等，研究部負責(zé)人一般不屬于高級管理人員范疇。15.私募基金管理人變更控股股東，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20答案：B。解析：變更控股股東等重大事項需在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，以便及時掌握情況。16.私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.30答案：A。解析：每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)披露相關(guān)信息，保證投資者及時了解基金運作情況。17.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行（），建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標準和方法。A.風(fēng)險評估B.收益預(yù)測C.成本核算D.份額定價答案：A。解析：對私募基金進行風(fēng)險評估，以便向投資者提供合適產(chǎn)品并匹配風(fēng)險承受能力。18.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中向投資者明確揭示其預(yù)期收益、投資期限、投資范圍和投資限制等。A.基金合同B.招募說明書C.風(fēng)險揭示書D.以上都是答案：A。解析：在基金合同中明確這些重要信息，讓投資者清晰了解投資內(nèi)容和風(fēng)險。19.以下哪種情況不會導(dǎo)致私募基金管理人被注銷登記（）。A.依法解散B.被依法撤銷C.連續(xù)6個月以上沒有管理基金D.更換法定代表人答案：D。解析：更換法定代表人一般不會導(dǎo)致注銷登記，而依法解散、被依法撤銷、連續(xù)6個月以上無管理基金等情況可能導(dǎo)致注銷登記。20.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）報送所管理私募基金的投資運作信息。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：B。解析：每季度報送投資運作信息，便于監(jiān)管和投資者及時了解動態(tài)。多項選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于私募基金募集機構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金合同簽署D.投資冷靜期設(shè)置E.基金份額登記答案：ABCD。解析：募集機構(gòu)職責(zé)包括特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金合同簽署、投資冷靜期設(shè)置等，基金份額登記一般是基金登記機構(gòu)的職責(zé)。2.私募基金合格投資者包括（）。A.慈善基金B(yǎng).依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.社會保障基金D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員E.凈資產(chǎn)800萬元的單位答案：ABCD。解析：合格投資者中單位凈資產(chǎn)需不低于1000萬元，E選項不符合，A、B、C、D選項均屬于合格投資者范疇。3.私募基金募集過程中禁止的行為有（）。A.公開推介或者變相公開推介B.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.夸大或者片面宣傳基金D.向合格投資者以外的單位和個人募集資金E.以任何方式承諾投資者資金不受損失答案：ABCDE。解析：這些都是私募基金募集過程中明確禁止的行為，以保護投資者權(quán)益和維護市場秩序。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬C.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案E.安全保管基金財產(chǎn)答案：ABCD。解析：安全保管基金財產(chǎn)一般是基金托管人的職責(zé)，A、B、C、D選項是私募基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。5.私募基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.基金的投資情況B.基金的資產(chǎn)負債情況C.基金的凈值表現(xiàn)D.基金的收益分配情況E.基金管理人的財務(wù)狀況答案：ABCD。解析：主要披露與基金本身相關(guān)的投資、資產(chǎn)負債、凈值、收益分配等情況，基金管理人財務(wù)狀況一般不在此列。6.以下關(guān)于私募基金合同說法正確的有（）。A.應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式B.應(yīng)當(dāng)約定基金的投資范圍C.應(yīng)當(dāng)約定基金的收益分配原則D.應(yīng)當(dāng)約定基金的費用與稅收E.應(yīng)當(dāng)約定基金份額的贖回程序答案：ABCDE。解析：這些都是私募基金合同應(yīng)包含的重要內(nèi)容，明確各方權(quán)利義務(wù)和基金運作相關(guān)事宜。7.私募基金管理人有下列（）情形之一的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.依法解散B.被依法撤銷C.被依法宣告破產(chǎn)D.自行停止私募基金業(yè)務(wù)活動1年以上E.未按時履行信息報送義務(wù)答案：ABCD。解析：未按時履行信息報送義務(wù)一般先責(zé)令改正等措施，不會直接注銷登記，A、B、C、D選項情況會導(dǎo)致注銷登記。8.私募基金的投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)E.房地產(chǎn)答案：ABCD。解析：私募基金投資范圍較廣，包括股票、債券、期貨、期權(quán)等金融產(chǎn)品，房地產(chǎn)一般不屬于常規(guī)投資范圍。9.募集機構(gòu)對投資者進行風(fēng)險評估的內(nèi)容包括（）。A.投資知識B.投資經(jīng)驗C.風(fēng)險偏好D.財務(wù)狀況E.投資目標答案：ABCDE。解析：對投資者風(fēng)險評估需綜合考慮投資知識、經(jīng)驗、偏好、財務(wù)狀況和投資目標等多方面因素。10.私募基金托管人的職責(zé)有（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶D.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格E.監(jiān)督基金管理人的投資運作答案：ABCDE。解析：這些都是私募基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)，保障基金財產(chǎn)安全和規(guī)范運作。重點知識歸納1.私募基金募集流程：包括特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金合同簽署、投資冷靜期設(shè)置等環(huán)節(jié)。2.合格投資者標準：單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元；個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元，且投資于單只私募基金金額不低于100萬元。還有一些特殊合格投資者如慈善基金、社?；鸬?。3.信息披露要求：管理人定期向投資者披露基金凈值、財務(wù)指標、投資組合等信息