工程授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司工程授權(quán)管理行為，明確授權(quán)范圍、程序和責(zé)任，確保工程建設(shè)項目的順利實施，提高工程管理效率，保障工程質(zhì)量、安全和進度，維護公司合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有工程建設(shè)項目的授權(quán)管理活動，包括但不限于新建、改建、擴建、裝修等各類工程項目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：工程授權(quán)管理必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司相關(guān)規(guī)章制度。2.權(quán)責(zé)對等原則：被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.有效監(jiān)督原則：建立健全監(jiān)督機制，對授權(quán)管理活動進行全過程監(jiān)督，確保權(quán)力正確行使。4.靈活高效原則：在保證管理規(guī)范的前提下，充分考慮工程實際情況，提高授權(quán)管理的靈活性和效率。二、授權(quán)范圍（一）項目前期階段1.項目立項：被授權(quán)人可在規(guī)定權(quán)限內(nèi)，負責(zé)組織編制項目立項申請文件，提交公司決策層審批。2.可行性研究：根據(jù)公司安排，授權(quán)相關(guān)人員開展項目可行性研究工作，包括委托專業(yè)機構(gòu)、審核研究報告等。3.規(guī)劃設(shè)計：確定項目規(guī)劃設(shè)計單位，審核設(shè)計方案，對設(shè)計變更進行初步審批等。（二）項目實施階段1.招標(biāo)采購：在預(yù)算范圍內(nèi)，對工程施工、設(shè)備材料采購等招標(biāo)活動進行組織和管理，確定中標(biāo)單位。2.合同簽訂：代表公司與中標(biāo)單位簽訂工程施工合同、設(shè)備采購合同等相關(guān)合同，并對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督。3.工程進度管理：定期檢查工程進度，協(xié)調(diào)解決施工過程中的問題，確保工程按計劃推進。4.質(zhì)量管理：建立質(zhì)量管理體系，監(jiān)督施工單位質(zhì)量控制措施的落實，組織工程質(zhì)量驗收。5.安全管理：制定安全管理制度，檢查施工現(xiàn)場安全措施，處理安全事故。6.成本控制：審核工程費用支出，控制工程成本，確保項目在預(yù)算范圍內(nèi)完成。（三）項目竣工驗收階段1.組織竣工驗收：負責(zé)組織相關(guān)部門和人員對工程項目進行竣工驗收，編制竣工驗收報告。2.資料歸檔：整理工程建設(shè)過程中的各類資料，進行歸檔保存。三、授權(quán)程序（一）授權(quán)申請1.項目負責(zé)人或相關(guān)部門根據(jù)工程實際情況，填寫《工程授權(quán)申請表》，詳細說明授權(quán)事項、范圍、期限等內(nèi)容。2.申請表應(yīng)附相關(guān)項目資料，如項目立項文件、可行性研究報告、初步設(shè)計方案等。（二）審批流程1.《工程授權(quán)申請表》提交至部門負責(zé)人審核，部門負責(zé)人應(yīng)從專業(yè)角度對申請事項進行審查，提出審核意見。2.審核通過后，申請表流轉(zhuǎn)至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和項目情況，綜合考慮后做出審批決定。3.對于重大項目或涉及金額較大的授權(quán)申請，需提交公司總經(jīng)理辦公會或董事會審議批準(zhǔn)。（三）授權(quán)書簽訂經(jīng)審批同意后，公司與被授權(quán)人簽訂《工程授權(quán)書》。授權(quán)書應(yīng)明確授權(quán)事項、范圍、期限、雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（四）授權(quán)變更與終止1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因工程實際情況發(fā)生變化，需要變更授權(quán)內(nèi)容的，被授權(quán)人應(yīng)及時提出書面申請，按照原審批程序進行變更。2.授權(quán)期限屆滿或工程結(jié)束、授權(quán)事項完成等情況下，授權(quán)自動終止。被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)終止后及時將相關(guān)工作交接給公司指定人員，并提交工作總結(jié)報告。四、被授權(quán)人的職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司規(guī)章制度，在授權(quán)范圍內(nèi)認真履行職責(zé)。2.對工程建設(shè)項目的質(zhì)量、安全、進度、成本等負責(zé)，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。3.及時向公司匯報工程進展情況，重大問題和事項應(yīng)立即報告。4.配合公司內(nèi)部審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督檢查工作，提供相關(guān)資料和信息。5.妥善保管與工程授權(quán)管理相關(guān)的文件、資料和印章等。（二）權(quán)限1.根據(jù)授權(quán)范圍，自主開展工程建設(shè)項目的各項管理工作，包括但不限于組織招標(biāo)、簽訂合同、指揮施工等。2.在授權(quán)額度內(nèi)，對工程費用支出進行審批。3.有權(quán)調(diào)配項目所需的人力、物力和財力資源，但應(yīng)遵守公司相關(guān)規(guī)定。4.對項目參與單位和人員進行管理和考核，提出獎懲建議。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立工程授權(quán)管理監(jiān)督小組，由內(nèi)部審計、監(jiān)察、財務(wù)等部門人員組成，定期對授權(quán)管理活動進行檢查。2.監(jiān)督小組通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、訪談相關(guān)人員等方式，對工程建設(shè)項目的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，重點檢查授權(quán)執(zhí)行情況、項目管理成效、資金使用合規(guī)性等。3.被授權(quán)人應(yīng)定期向監(jiān)督小組提交工程進展報告和授權(quán)管理情況報告，接受監(jiān)督檢查。（二）考核評價1.制定工程授權(quán)管理考核評價指標(biāo)體系，對被授權(quán)人的工作績效進行量化考核。考核指標(biāo)包括工程質(zhì)量、安全、進度、成本控制、合同執(zhí)行等方面。2.考核評價周期為一個工程項目周期或根據(jù)公司規(guī)定的時間間隔進行。考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.根據(jù)考核評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的被授權(quán)人給予表彰和獎勵；對考核不合格的，視情節(jié)輕重給予警告、扣減績效獎金、暫停授權(quán)直至解除授權(quán)等處理措施。六、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.對工程授權(quán)管理過程中可能存在的風(fēng)險進行全面識別，包括但不限于授權(quán)不當(dāng)風(fēng)險、被授權(quán)人濫用權(quán)力風(fēng)險、合同風(fēng)險、質(zhì)量安全風(fēng)險、成本超支風(fēng)險等。2.分析各類風(fēng)險產(chǎn)生的原因、影響范圍和可能造成的后果。（二）風(fēng)險評估1.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。2.風(fēng)險等級分為高、中、低三級，以便有針對性地制定風(fēng)險應(yīng)對措施。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。對于高風(fēng)險，應(yīng)采取嚴格的控制措施，如加強授權(quán)審批、增加監(jiān)督頻率等；對于中等風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?，如完善管理制度、加強培?xùn)等；對于低風(fēng)險，進行日常監(jiān)控和預(yù)警。2.建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，提前采取應(yīng)對措施，降低風(fēng)險損失。七、信息管理（一）信息收集1.工程建設(shè)項目各參與方應(yīng)及時收集與項目相關(guān)的各類信息，包括項目前期文件、設(shè)計圖紙、施工記錄、質(zhì)量檢測報告、合同文件等。2.信息收集應(yīng)確保全面、準(zhǔn)確、及時，涵蓋項目建設(shè)的全過程。（二）信息整理與分析1.對收集到的信息進行分類整理，建立工程信息數(shù)據(jù)庫，便于查詢和使用。2.定期對工程信息進行分析，總結(jié)項目管理經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)項目提供參考。（三）信息共享與溝通1.建立工程信息共享平臺，實現(xiàn)公司內(nèi)部各部門之間、與項目參