工程風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，保障工程順利實(shí)施，確保工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織所承接的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等工程。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋工程建設(shè)的全過程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等各個(gè)階段。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。3.動(dòng)態(tài)管理原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)展情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。4.成本效益原則：風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施應(yīng)在合理成本范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失最小化和效益最大化。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1.風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃和決策工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作，審定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等工作，并定期向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。3.工程部門負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的具體實(shí)施，在工程建設(shè)過程中落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。4.其他部門各相關(guān)部門按照職責(zé)分工，協(xié)同做好工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提供必要的支持和配合。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.問卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、專家、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方征求意見，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。2.頭腦風(fēng)暴法：組織相關(guān)人員召開頭腦風(fēng)暴會(huì)議，鼓勵(lì)大家充分發(fā)表意見，共同探討可能的風(fēng)險(xiǎn)因素。3.檢查表法：根據(jù)以往工程經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定風(fēng)險(xiǎn)檢查表，對(duì)照檢查表對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行逐一檢查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.流程圖法：繪制工程項(xiàng)目的流程圖，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)方案不合理，技術(shù)要求不明確。施工工藝不成熟，施工技術(shù)難度大。新技術(shù)、新材料應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2.安全風(fēng)險(xiǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)存在安全隱患，如高處墜落、觸電、火災(zāi)等。施工人員安全意識(shí)淡薄，安全培訓(xùn)不到位。安全管理制度不完善，安全措施落實(shí)不力。3.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn)度計(jì)劃不合理，工期安排緊張。施工過程中出現(xiàn)不可抗力因素，如自然災(zāi)害、惡劣天氣等。設(shè)計(jì)變更、施工圖紙供應(yīng)不及時(shí)等導(dǎo)致工程延誤。物資供應(yīng)不足或供應(yīng)不及時(shí)，影響工程進(jìn)度。4.成本風(fēng)險(xiǎn)工程預(yù)算不準(zhǔn)確，成本控制措施不力。工程變更頻繁，導(dǎo)致成本增加。材料價(jià)格波動(dòng)大，采購(gòu)成本上升。施工過程中的浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。5.合同風(fēng)險(xiǎn)合同條款不明確，雙方權(quán)利義務(wù)不清。合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛，如工程款支付爭(zhēng)議、違約責(zé)任認(rèn)定等。合同簽訂前未對(duì)對(duì)方主體資格和信用狀況進(jìn)行充分調(diào)查。6.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政策法規(guī)變化，如環(huán)保要求提高、行業(yè)規(guī)范調(diào)整等。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，項(xiàng)目利潤(rùn)空間受到擠壓。周邊居民或單位對(duì)工程建設(shè)的干擾。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1.定性評(píng)估法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)狀況。專家打分法：邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分，根據(jù)專家意見確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估法層次分析法：將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為若干層次，通過建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣、計(jì)算權(quán)重向量和進(jìn)行一致性檢驗(yàn)等步驟，確定各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估。蒙特卡洛模擬法：通過隨機(jī)抽樣和統(tǒng)計(jì)分析，模擬工程項(xiàng)目的各種可能情況，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性標(biāo)準(zhǔn)高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，在工程建設(shè)過程中幾乎肯定會(huì)發(fā)生。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，在工程建設(shè)過程中有可能發(fā)生。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，在工程建設(shè)過程中不太可能發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度標(biāo)準(zhǔn)高：風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對(duì)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本等目標(biāo)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，甚至導(dǎo)致工程失敗。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，會(huì)對(duì)工程目標(biāo)產(chǎn)生較大影響，但通過采取一定措施可以控制損失。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)工程目標(biāo)的影響較小，不會(huì)造成嚴(yán)重后果。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.收集風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)信息。2.選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度等級(jí)。4.繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖或其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估圖表，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)狀況。5.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析和總結(jié)，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)，采取主動(dòng)放棄或改變項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目計(jì)劃等方式，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：通過采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程度。如加強(qiáng)施工安全管理，降低安全事故發(fā)生的可能性；優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，減少工程變更的發(fā)生。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，如購(gòu)買工程保險(xiǎn)，將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；簽訂分包合同，將部分工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，采取接受風(fēng)險(xiǎn)的策略，不采取額外的應(yīng)對(duì)措施，但需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理，組織專家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，確保設(shè)計(jì)方案合理可行。選擇具有豐富經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的施工單位，要求施工單位制定詳細(xì)的施工方案，并進(jìn)行技術(shù)交底。對(duì)于新技術(shù)、新材料的應(yīng)用，進(jìn)行充分的試驗(yàn)和論證，確保其可靠性和安全性。建立工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。2.安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定安全管理制度和操作規(guī)程，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識(shí)和操作技能。在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)用品和消防器材。定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患。制定安全應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。3.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定合理的工程進(jìn)度計(jì)劃，充分考慮各種可能影響進(jìn)度的因素，預(yù)留一定的彈性時(shí)間。加強(qiáng)與設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，確保設(shè)計(jì)變更、物資供應(yīng)等工作及時(shí)到位。建立進(jìn)度監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差并采取調(diào)整措施。對(duì)于因不可抗力等因素導(dǎo)致的工程延誤，及時(shí)與相關(guān)方協(xié)商解決，爭(zhēng)取減少損失。4.成本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)工程預(yù)算管理，提高預(yù)算的準(zhǔn)確性，合理確定成本控制目標(biāo)。嚴(yán)格控制工程變更，對(duì)于必須發(fā)生的變更，要按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并及時(shí)調(diào)整成本預(yù)算。建立材料采購(gòu)管理制度，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，合理選擇供應(yīng)商，降低采購(gòu)成本。加強(qiáng)施工過程成本控制，杜絕浪費(fèi)現(xiàn)象，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用支出。5.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施認(rèn)真審查合同條款，確保合同條款明確、具體、合法，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。在合同簽訂前，對(duì)對(duì)方主體資格和信用狀況進(jìn)行充分調(diào)查，確保合同的履行能力。加強(qiáng)合同執(zhí)行過程的管理，嚴(yán)格按照合同約定履行雙方的權(quán)利義務(wù)，及時(shí)處理合同糾紛。建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。6.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施密切關(guān)注政策法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施策略，確保項(xiàng)目符合政策法規(guī)要求。加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，制定合理的市場(chǎng)營(yíng)銷策略，提高項(xiàng)目的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。積極與周邊居民或單位溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取他們對(duì)工程建設(shè)的理解和支持，減少干擾。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，確保措施得到有效落實(shí)。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行重新評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素或原有風(fēng)險(xiǎn)因素的變化。3.收集和分析與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，如工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的信息，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法1.定期檢查：定期對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢查，查看風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.數(shù)據(jù)分析：收集和分析工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的數(shù)據(jù)，通過對(duì)比分析判斷風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制。3.專項(xiàng)評(píng)估：針對(duì)特定的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，深入分析其影響和發(fā)展趨勢(shì)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程1.制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃，明確監(jiān)控的內(nèi)容、方法、頻率和責(zé)任人。2.按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃，定期開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，收集相關(guān)信息。