工可審查管理辦法一、總則（一）目的為加強公司工程可行性研究報告（以下簡稱“工可”）審查管理，規(guī)范審查流程，提高審查質(zhì)量，確保工程項目決策科學、合理，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司投資建設(shè)的各類工程項目的工可審查管理活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及相關(guān)政策規(guī)定，確保工可審查活動合法合規(guī)。2.科學嚴謹原則運用科學的方法和嚴謹?shù)膽B(tài)度，對工可報告進行全面、深入審查，保證審查結(jié)論客觀、準確。3.公正透明原則審查過程應(yīng)公正、公平、公開，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門的檢查。4.高效協(xié)作原則明確各部門職責，加強溝通協(xié)作，提高審查效率，確保工可審查工作順利進行。二、工可審查機構(gòu)及職責（一）審查機構(gòu)成立公司工可審查委員會（以下簡稱“審委會”），負責對工可報告進行審查決策。審委會成員包括公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門負責人及技術(shù)專家等。（二）職責分工1.審委會主任負責主持審委會會議，對工可審查工作進行總體指導(dǎo)和決策。2.審委會成員（1）認真審閱工可報告，提出審查意見和建議。（2）參與審委會會議討論，對審查結(jié)論進行表決。3.工可審查辦公室負責工可審查的日常組織協(xié)調(diào)工作，包括收集工可報告、安排審查會議、整理審查意見等。具體職責如下：（1）制定工可審查計劃，明確審查時間、地點、參會人員等。（2）組織相關(guān)部門和專家對工可報告進行初審，收集初審意見。（3）匯總初審意見，反饋給編制單位進行修改完善。（4）組織召開審委會會議，負責會議記錄和紀要整理。（5）跟蹤工可報告修改情況，確保修改后的報告符合審查意見要求。（6）整理歸檔工可審查相關(guān)資料，建立審查檔案。三、工可審查流程（一）工可報告編制項目建設(shè)單位應(yīng)按照國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機構(gòu)編制工可報告。工可報告應(yīng)包括項目背景、建設(shè)必要性、建設(shè)條件、建設(shè)規(guī)模與內(nèi)容、技術(shù)方案、工程進度安排、投資估算與資金籌措、經(jīng)濟評價、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定風險評估等內(nèi)容。（二）初審1.工可審查辦公室收到工可報告后，應(yīng)及時組織相關(guān)部門和專家進行初審。初審部門和專家應(yīng)根據(jù)各自職責，對工可報告的完整性、準確性、可行性等進行審查，并提出初審意見。2.初審意見應(yīng)明確指出工可報告存在的問題及修改建議，編制單位應(yīng)根據(jù)初審意見對工可報告進行修改完善。（三）審委會審查1.初審?fù)ㄟ^后，工可審查辦公室應(yīng)及時組織召開審委會會議。審委會會議由審委會主任主持，參會人員包括審委會成員、工可報告編制單位代表等。2.會議首先由編制單位代表介紹工可報告的主要內(nèi)容，然后各審委會成員發(fā)表審查意見，對工可報告進行充分討論。3.審委會成員應(yīng)從項目的合法性、合理性、可行性、經(jīng)濟性、環(huán)境影響、社會穩(wěn)定等方面進行全面審查，并根據(jù)討論情況進行表決。表決結(jié)果分為同意、不同意、修改后通過三種。4.若表決結(jié)果為同意，工可報告通過審查；若表決結(jié)果為不同意，編制單位應(yīng)根據(jù)審委會意見對工可報告進行全面修改，重新提交審查；若表決結(jié)果為修改后通過，編制單位應(yīng)針對審委會提出的修改意見進行修改完善，經(jīng)工可審查辦公室審核后，再次提交審委會審查。（四）審查意見落實1.編制單位應(yīng)按照審委會審查意見對工可報告進行修改完善，并將修改后的報告提交給工可審查辦公室。2.工可審查辦公室應(yīng)認真審核修改后的報告，確保報告符合審查意見要求。審核通過后，將工可報告報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審委會審查意見和工可報告內(nèi)容，對項目進行最終決策。決策通過后，工可報告作為項目前期工作的重要依據(jù)。四、工可審查內(nèi)容（一）項目背景及建設(shè)必要性1.審查項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及公司戰(zhàn)略目標。2.分析項目建設(shè)的必要性，包括對公司業(yè)務(wù)發(fā)展、市場需求、技術(shù)進步等方面的影響。（二）建設(shè)條件1.審查項目選址是否合理，是否符合城市總體規(guī)劃、土地利用規(guī)劃等相關(guān)要求。2.分析項目建設(shè)所需的土地、水、電、交通等條件是否具備，是否存在制約項目建設(shè)的因素。（三）建設(shè)規(guī)模與內(nèi)容1.審查建設(shè)規(guī)模是否與市場需求、公司生產(chǎn)能力相適應(yīng)，是否符合經(jīng)濟合理原則。2.核實建設(shè)內(nèi)容是否完整、準確，是否涵蓋項目的主要方面。（四）技術(shù)方案1.審查技術(shù)方案是否先進、可靠、適用，是否符合行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢。2.分析技術(shù)方案的安全性、可靠性、經(jīng)濟性，是否具有良好的可操作性和維護性。（五）工程進度安排1.審查工程進度計劃是否合理，是否符合項目建設(shè)周期要求。2.分析工程進度計劃的保障措施是否可行，是否能夠確保項目按時建成投產(chǎn)。（六）投資估算與資金籌措1.審查投資估算是否準確、合理，是否符合相關(guān)計價規(guī)范和標準。2.分析資金籌措方案是否可行，資金來源是否可靠，是否能夠滿足項目建設(shè)資金需求。（七）經(jīng)濟評價1.審查經(jīng)濟評價指標是否符合國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定，是否能夠準確反映項目的經(jīng)濟效益。2.分析項目的盈利能力、償債能力和抗風險能力，判斷項目在經(jīng)濟上是否可行。（八）環(huán)境影響評價1.審查環(huán)境影響評價文件是否符合國家環(huán)保法規(guī)和標準要求，是否全面分析了項目建設(shè)和運營對環(huán)境的影響。2.分析項目采取的環(huán)境保護措施是否有效，是否能夠確保項目建設(shè)和運營符合環(huán)保要求。（九）社會穩(wěn)定風險評估1.審查社會穩(wěn)定風險評估報告是否全面、客觀，是否識別了項目可能存在的社會穩(wěn)定風險因素。2.分析項目采取的風險防范和化解措施是否可行，是否能夠有效降低社會穩(wěn)定風險。五、工可審查文件管理（一）文件收集工可審查辦公室負責收集工可報告編制過程中形成的各類文件資料，包括編制合同、編制大綱、中間成果、初審意見、審委會會議記錄、紀要、修改后的工可報告等。（二）文件整理1.對收集到的文件資料進行分類整理，按照項目名稱、文件類型、時間順序等建立文件夾，確保文件資料存放有序。2.對每份文件資料進行編號登記，建立文件清單，便于查詢和管理。（三）文件歸檔1.工可審查工作結(jié)束后，工可審查辦公室應(yīng)及時將整理好的文件資料進行歸檔。歸檔文件應(yīng)一式兩份，一份由公司檔案室保存，一份由項目建設(shè)單位保存。2.歸檔文件應(yīng)按照檔案管理要求進行裝訂、編目、上架，確保檔案的完整性和規(guī)范性。（四）文件查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱工可審查文件資料的，應(yīng)填寫《文件查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人簽字同意后，到工可審查辦公室查閱。2.查閱人員應(yīng)在指定地點查閱文件資料，不得擅自將文件資料帶出查閱地點。如需復(fù)印或借閱文件資料的，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.外部單位因工作需要查閱工可審查文件資料的，應(yīng)提交單位介紹信和查閱申請，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后，由工可審查辦公室安排專人陪同查閱。查閱人員應(yīng)嚴格遵守公司保密制度，不得泄露文件資料內(nèi)容。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計部門負責對工可審查管理工作進行監(jiān)督檢查，定期或不定期對工可審查流程、審查內(nèi)容、文件管理等進行檢查，確保審查工作規(guī)范、有序進行。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括審查機構(gòu)及人員職責履行情況、審查流程執(zhí)行情況、審查意見落實情況、文件資料管理情況等。（二）考核評價1.建立工可審查工作考核評價機制，對參與工可審查工作的部門和人員進行考核評價?？己嗽u價指標包括審查質(zhì)量、審查效率、協(xié)作配合等方面。2.考核評價結(jié)果作為部門和個