工程內(nèi)控管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程內(nèi)控管理，規(guī)范工程建設(shè)流程，防范工程風(fēng)險(xiǎn)，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高公司工程管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程項(xiàng)目的內(nèi)部控制與管理，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)的全過程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.成本效益原則：在有效控制工程風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理降低工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，不斷完善工程內(nèi)控管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。二、工程建設(shè)流程控制（一）項(xiàng)目決策1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項(xiàng)目建設(shè)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、預(yù)期效益等。2.可行性研究：由項(xiàng)目發(fā)起部門牽頭，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，分析項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等，形成可行性研究報(bào)告。3.項(xiàng)目評(píng)估與決策：公司組織相關(guān)專家和部門對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估意見做出項(xiàng)目決策。重大項(xiàng)目需提交公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）設(shè)計(jì)管理1.設(shè)計(jì)單位選擇：通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位，簽訂設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)要求、設(shè)計(jì)周期、設(shè)計(jì)費(fèi)用等條款。2.初步設(shè)計(jì)：設(shè)計(jì)單位按照合同要求進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，提交初步設(shè)計(jì)文件，包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、設(shè)計(jì)圖紙、工程概算等。公司組織相關(guān)部門和專家對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見。3.施工圖設(shè)計(jì)：設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)評(píng)審意見進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，確保施工圖設(shè)計(jì)符合國(guó)家規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，滿足工程施工要求。施工圖設(shè)計(jì)完成后，提交施工圖審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，審查合格后方可用于施工。（三）招標(biāo)管理1.招標(biāo)范圍與方式：根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)法律法規(guī)要求，確定招標(biāo)范圍和招標(biāo)方式。達(dá)到法定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，必須采用公開招標(biāo)方式；未達(dá)到法定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式。2.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件：由項(xiàng)目管理部門或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告：通過指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。資格預(yù)審：對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等情況，確定合格投標(biāo)人名單。發(fā)售招標(biāo)文件：向合格投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費(fèi)用。開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)，組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知書。3.合同簽訂：中標(biāo)人確定后，項(xiàng)目管理部門與中標(biāo)人簽訂工程合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程內(nèi)容、工程價(jià)款、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。合同簽訂前，需經(jīng)公司法律部門審核。（四）施工管理1.施工單位選擇：通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的施工單位，簽訂施工合同，明確施工要求、施工工期、工程價(jià)款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。2.施工組織設(shè)計(jì)：施工單位根據(jù)施工合同和工程實(shí)際情況編制施工組織設(shè)計(jì)，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)項(xiàng)目管理部門批準(zhǔn)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。3.工程進(jìn)度控制：項(xiàng)目管理部門定期對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問題。施工單位應(yīng)按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，確保工程按時(shí)完成。4.工程質(zhì)量控制：建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對(duì)施工過程的質(zhì)量監(jiān)督檢查。施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照施工規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量達(dá)到合同要求。監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)理。5.工程安全管理：樹立安全第一的思想，建立健全工程安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)施工過程的安全監(jiān)督檢查。施工單位應(yīng)制定安全施工方案，采取有效的安全防護(hù)措施，確保施工安全。監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。6.工程變更管理：工程建設(shè)過程中如需發(fā)生工程變更，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。變更申請(qǐng)由施工單位提出，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)項(xiàng)目管理部門批準(zhǔn)。重大工程變更需提交公司相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審批。工程變更發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)調(diào)整工程價(jià)款和工期。（五）監(jiān)理管理1.監(jiān)理單位選擇：通過招標(biāo)或其他合法方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理單位，簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理職責(zé)、監(jiān)理范圍、監(jiān)理費(fèi)用等條款。2.監(jiān)理工作要求：監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同要求，組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)監(jiān)理人員，制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，對(duì)工程建設(shè)全過程進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理人員應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理工作，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全。3.監(jiān)理工作考核：項(xiàng)目管理部門定期對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核內(nèi)容包括監(jiān)理工作質(zhì)量、監(jiān)理工作進(jìn)度、監(jiān)理人員履職情況等。對(duì)考核評(píng)價(jià)不合格的監(jiān)理單位，應(yīng)責(zé)令其限期整改；整改仍不合格的，應(yīng)解除監(jiān)理合同。（六）竣工驗(yàn)收1.竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備：工程完工后，施工單位應(yīng)組織自查自驗(yàn)，整改存在的問題，整理工程竣工資料，向項(xiàng)目管理部門提交工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目管理部門收到申請(qǐng)報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)部門和單位對(duì)工程進(jìn)行初步驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，要求施工單位限期整改。2.竣工驗(yàn)收實(shí)施：施工單位整改完成后，項(xiàng)目管理部門組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，檢查工程質(zhì)量、工程資料、設(shè)備運(yùn)行等情況，形成竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.竣工驗(yàn)收備案：工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及相關(guān)資料報(bào)送建設(shè)行政主管部門備案。三、工程成本控制（一）成本預(yù)算編制1.成本預(yù)算編制原則：遵循合法性、合理性、完整性、準(zhǔn)確性等原則，結(jié)合工程實(shí)際情況和市場(chǎng)價(jià)格行情，科學(xué)合理地編制工程成本預(yù)算。2.成本預(yù)算編制方法：采用工程量清單計(jì)價(jià)法或定額計(jì)價(jià)法，根據(jù)工程設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)等資料，計(jì)算工程量，套用相應(yīng)的單價(jià)和費(fèi)率，編制工程成本預(yù)算。3.成本預(yù)算審核與批準(zhǔn)：工程成本預(yù)算編制完成后，由項(xiàng)目管理部門組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（二）成本控制措施1.工程價(jià)款支付控制：嚴(yán)格按照工程合同約定的付款方式和付款時(shí)間支付工程價(jià)款，審核施工單位提交的付款申請(qǐng)，確保付款金額準(zhǔn)確無(wú)誤。2.工程變更成本控制：加強(qiáng)對(duì)工程變更的管理，嚴(yán)格控制工程變更的發(fā)生。確需發(fā)生工程變更的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并及時(shí)調(diào)整工程成本預(yù)算。3.工程成本核算與分析：定期對(duì)工程成本進(jìn)行核算，分析成本偏差原因，采取有效措施進(jìn)行成本控制。項(xiàng)目竣工后，及時(shí)進(jìn)行工程成本結(jié)算，編制工程成本決算報(bào)告。四、工程風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采用問卷調(diào)查、專家咨詢、頭腦風(fēng)暴等方法，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估法或定量評(píng)估法。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目建設(shè)方案。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：對(duì)于發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減輕策略，如加強(qiáng)工程管理、優(yōu)化施工方案、增加安全防護(hù)措施等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于發(fā)生可能性較小但影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，如購(gòu)買工程保險(xiǎn)、進(jìn)行工程擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于發(fā)生可能性較小且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，如預(yù)留一定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。五、工程信息管理（一）信息收集與整理1.信息收集范圍：包括工程建設(shè)過程中的各類文件、資料、數(shù)據(jù)等，如項(xiàng)目決策文件、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、施工合同、施工圖紙、工程變更通知、工程進(jìn)度報(bào)告、工程質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、工程安全檢查記錄、工程成本核算資料等。2.信息整理要求：對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類、編號(hào)、歸檔，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性。（二）信息傳遞與共享1.信息傳遞方式：采用書面文件、電子郵件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)等方式進(jìn)行信息傳遞，確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確。2.信息共享平臺(tái)建設(shè)：建立工程信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)過程中各類信息的實(shí)時(shí)共享，提高信息利用效率。（三）信息安全管理1.信息安全制度建設(shè)：建立健全工程信息安全管理制度，明確信息安全責(zé)任，規(guī)范信息安全操作流程。2.信息安全技術(shù)措施：采取防火墻、加密技術(shù)、訪問控制等信息安全技術(shù)措施，保障工程信息的安全。3.信息安全培訓(xùn)與教育：加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)相關(guān)人員的信息安全培訓(xùn)與教育，提高信息安全意識(shí)和技能。六、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查工程內(nèi)控管理辦法的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.專項(xiàng)檢查：項(xiàng)目管理部門定期組織對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程成本、工程安全等方面的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.日常巡查：監(jiān)理單位按照監(jiān)理合同要求，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行日常巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決施工過程中存在的問題。（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法1.評(píng)價(jià)指標(biāo)：建立工程內(nèi)控管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程成本、工程安全、合同管理、信息管理等方面的指標(biāo)。2.評(píng)價(jià)方法：采用定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，對(duì)工程項(xiàng)目?jī)?nèi)控管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。定量評(píng)價(jià)可采用指標(biāo)打分法，定性評(píng)價(jià)可采用問卷調(diào)查、專家評(píng)價(jià)等方法。（三）評(píng)