基金合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司基金業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，規(guī)范基金運(yùn)作流程，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司、投資者及相關(guān)方的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司開展的各類基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括基金的募集、銷售、投資運(yùn)作、估值核算、信息披露等環(huán)節(jié)，以及涉及基金業(yè)務(wù)的各部門、崗位和人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則公司基金業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)則，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.全面性原則合規(guī)管理應(yīng)覆蓋基金業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋所有部門、崗位和人員，貫穿業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.獨(dú)立性原則合規(guī)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，具備獨(dú)立的調(diào)查權(quán)和報(bào)告權(quán)，不受其他部門和個(gè)人的干涉，以確保合規(guī)監(jiān)督的客觀性和公正性。4.有效性原則建立健全有效的合規(guī)管理制度和流程，確保合規(guī)要求能夠得到有效執(zhí)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.審慎性原則在基金業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中，應(yīng)秉持審慎態(tài)度，充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)穩(wěn)健開展，保護(hù)投資者利益。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成合規(guī)管理委員會(huì)由公司高級(jí)管理人員、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人等組成，公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任委員。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理的基本制度和年度合規(guī)計(jì)劃。研究決定合規(guī)管理工作中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理工作中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理工作的整體運(yùn)行情況，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行定期評(píng)估和指導(dǎo)。對(duì)公司違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或內(nèi)部合規(guī)制度的行為進(jìn)行決策處理，提出整改措施和責(zé)任追究意見。（二）合規(guī)管理部門1.人員配備合規(guī)管理部門應(yīng)配備足夠數(shù)量、具備專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員，確保合規(guī)管理工作的有效開展。2.職責(zé)制定并執(zhí)行公司合規(guī)管理的具體制度和流程，組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)。對(duì)公司基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見，確保業(yè)務(wù)開展符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。協(xié)助處理公司面臨的合規(guī)投訴和舉報(bào)，組織對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查和整改工作。跟蹤、評(píng)估監(jiān)管政策和行業(yè)自律規(guī)則的變化，及時(shí)提出合規(guī)建議，為公司決策提供依據(jù)。定期向合規(guī)管理委員會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告合規(guī)管理工作情況，提交合規(guī)報(bào)告。（三）各業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門的合規(guī)管理工作，確保本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部合規(guī)制度的要求。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)立合規(guī)專員，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人開展合規(guī)工作，對(duì)本部門業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查、調(diào)查等工作，落實(shí)合規(guī)管理部門提出的整改要求。三、基金募集合規(guī)管理（一）募集申請(qǐng)1.公司在申請(qǐng)基金募集前，應(yīng)確?；鸬脑O(shè)計(jì)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，具備合理的投資目標(biāo)、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。2.合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)審查，重點(diǎn)審查申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及是否符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。審查內(nèi)容包括但不限于基金合同、招募說明書、托管協(xié)議等法律文件，以及基金的投資范圍、投資限制、業(yè)績(jī)報(bào)酬等條款。3.經(jīng)合規(guī)審查通過的基金募集申請(qǐng)材料，方可提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（二）募集宣傳1.公司在基金募集宣傳過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者等違規(guī)行為。2.募集宣傳材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金的基本信息、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，不得隱瞞或夸大基金的收益情況，不得使用不當(dāng)語(yǔ)言或承諾誤導(dǎo)投資者。3.合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)募集宣傳材料進(jìn)行合規(guī)審查，確保宣傳內(nèi)容符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。未經(jīng)合規(guī)審查通過的宣傳材料，不得對(duì)外發(fā)布。（三）募集資金管理1.基金募集期間，應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行專戶管理，確保募集資金的安全和獨(dú)立核算。2.公司應(yīng)建立健全募集資金管理制度，明確募集資金的繳存、使用、監(jiān)督等流程，防止募集資金被挪用或侵占。3.合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)募集資金的管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保募集資金的使用符合法律法規(guī)和基金合同的約定。四、基金銷售合規(guī)管理（一）銷售機(jī)構(gòu)管理1.公司應(yīng)選擇具有合法資質(zhì)的基金銷售機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)，并與其簽訂銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。2.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行定期評(píng)估和審查，確保銷售機(jī)構(gòu)具備良好的銷售能力和合規(guī)管理水平。3.要求基金銷售機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，加強(qiáng)對(duì)銷售人員的培訓(xùn)和管理，確保銷售人員具備專業(yè)知識(shí)和技能，能夠合規(guī)、準(zhǔn)確地向投資者介紹基金產(chǎn)品。（二）銷售行為規(guī)范1.銷售人員應(yīng)向投資者充分揭示基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，推薦合適的基金產(chǎn)品，不得誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品。2.嚴(yán)格執(zhí)行基金銷售適用性原則，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果為投資者提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議和產(chǎn)品選擇。3.規(guī)范基金銷售合同的簽訂流程，確保投資者充分了解合同條款和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，在投資者明確知曉并同意的情況下簽訂合同。4.不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金，不得通過排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（三）銷售信息管理1.建立健全基金銷售信息管理系統(tǒng)，準(zhǔn)確記錄和保存投資者的基本信息、交易記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等銷售信息，確保銷售信息的真實(shí)性、完整性和可追溯性。2.按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，及時(shí)更新投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等信息。3.合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)基金銷售信息的管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保銷售信息的管理符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。五、基金投資運(yùn)作合規(guī)管理（一）投資決策流程1.建立健全科學(xué)、民主、透明的投資決策流程，明確投資決策機(jī)構(gòu)、決策程序和決策權(quán)限。2.投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)包括投資決策委員會(huì)等相關(guān)組織，成員應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立客觀地進(jìn)行投資決策。3.在投資決策過程中，應(yīng)充分考慮合規(guī)因素，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，確保投資行為符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得投資于禁止或限制投資的領(lǐng)域。（二）投資限制1.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定對(duì)基金投資的限制要求，如投資范圍、投資比例、禁止投資行為等。2.建立投資限制監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控基金投資組合的投資情況，確保投資行為不超出投資限制范圍。3.如發(fā)現(xiàn)投資組合違反投資限制，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整，并向合規(guī)管理部門報(bào)告，分析原因，提出整改措施，防止類似問題再次發(fā)生。（三）交易行為管理1.規(guī)范基金交易行為，確保交易的公平、公正、公開。在交易過程中，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)行為。2.建立健全交易對(duì)手管理制度，對(duì)交易對(duì)手的資質(zhì)、信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行評(píng)估和審查，選擇合法合規(guī)、信譽(yù)良好的交易對(duì)手進(jìn)行交易。3.加強(qiáng)對(duì)交易指令的審核和管理，確保交易指令的下達(dá)準(zhǔn)確無(wú)誤，符合投資決策要求和合規(guī)規(guī)定。（四）投資風(fēng)險(xiǎn)管理1.建立完善的投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)基金投資過程中面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)。2.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如調(diào)整投資組合、設(shè)置止損止盈點(diǎn)等，有效防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。3.定期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，不斷完善投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，提高投資風(fēng)險(xiǎn)管理水平。六、基金估值核算合規(guī)管理（一）估值政策和程序1.制定科學(xué)合理的基金估值政策和程序，明確估值方法、估值頻率、估值責(zé)任人等內(nèi)容，確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和一致性。2.估值政策和程序應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，參考行業(yè)通行做法，并根據(jù)市場(chǎng)情況和基金投資特點(diǎn)進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。3.合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)估值政策和程序進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。（二）估值核算人員管理1.配備專業(yè)的估值核算人員，確保其具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉估值政策和程序。2.加強(qiáng)對(duì)估值核算人員的培訓(xùn)和管理，提高其業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識(shí)，確保估值核算工作的準(zhǔn)確、及時(shí)和合規(guī)。3.估值核算人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，保守基金資產(chǎn)估值核算過程中的商業(yè)秘密，不得泄露相關(guān)信息。（三）估值核算監(jiān)督1.建立健全估值核算監(jiān)督機(jī)制，對(duì)估值核算過程進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督檢查，確保估值核算工作符合估值政策和程序的要求。2.合規(guī)管理部門應(yīng)定期對(duì)估值核算結(jié)果進(jìn)行審查，核實(shí)估值方法的合理性、估值數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.加強(qiáng)與托管銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，確保估值核算工作與外部機(jī)構(gòu)的工作銜接順暢，相互監(jiān)督，共同保障基金資產(chǎn)估值核算的合規(guī)性。七、基金信息披露合規(guī)管理（一）信息披露原則1.遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息披露原則，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取基金相關(guān)信息。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)客觀、公正，不得含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得隱瞞或延遲披露重要信息。（二）信息披露內(nèi)容和方式1.按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期編制并披露基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等定期報(bào)告，以及臨時(shí)報(bào)告、基金合同生效公告、基金份額發(fā)售公告等不定期報(bào)告。2.信息披露方式應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求，可通過公司官網(wǎng)、指定信息披露媒體等渠道進(jìn)行披露，確保投資者能夠方便、快捷地獲取信息。3.合規(guī)管理部門應(yīng)對(duì)信息披露內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)審查，確保披露信息符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，對(duì)擬披露的信息進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)違規(guī)披露情況。（三）投資者關(guān)系管理1.建立健全投資者關(guān)系管理制度，加強(qiáng)與投資者的溝通與交流，及時(shí)解答投資者的疑問，處理投資者的投訴和建議。2.通過多種方式開展投資者教育活動(dòng)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資知識(shí)水平，引導(dǎo)投資者理性投資。3.合規(guī)管理部門應(yīng)關(guān)注投資者關(guān)系管理情況，確保公司與投資者的溝通交流符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和投資者關(guān)系。八、合規(guī)檢查與監(jiān)督（一）合規(guī)檢查計(jì)劃1.合規(guī)管理部門應(yīng)制定年度合規(guī)檢查計(jì)劃，明確檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排等。2.合規(guī)檢查計(jì)劃應(yīng)涵蓋基金業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括募集、銷售、投資運(yùn)作、估值核算、信息披露等，確保全面、深入地檢查公司合規(guī)管理情況。3.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，適時(shí)調(diào)整合規(guī)檢查計(jì)劃，確保檢查工作的針對(duì)性和有效性。（二）合規(guī)檢查實(shí)施1.按照合規(guī)檢查計(jì)劃組織開展合規(guī)檢查工作，可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式進(jìn)行。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)成立檢查組，明確檢查人員的職責(zé)分工，制定詳細(xì)的檢查方案，對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行全面、深入的檢查。檢查過程中應(yīng)做好記錄，收集相關(guān)證據(jù)材料。3.非現(xiàn)場(chǎng)檢查可通過數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)監(jiān)測(cè)等方式，對(duì)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）合規(guī)檢查報(bào)告與整改1.檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)及時(shí)撰寫合規(guī)檢查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括檢查情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題原因分析、整改建議等內(nèi)容。2.合規(guī)管理部門應(yīng)將合規(guī)檢查報(bào)告提交給合規(guī)管理委員會(huì)和高級(jí)管理層，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行研究討論，提出整改意見和要求。3.相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)按照整改意見和要求，制定整改計(jì)劃，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等，認(rèn)真組織實(shí)施整改工作。合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)跟蹤整改落實(shí)情況，確保整改工作按時(shí)完成，問題得到有效解決。（四）合規(guī)監(jiān)督與考核1.建立健全合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)公司各部門和人員的合規(guī)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，確保合規(guī)要求得到有效執(zhí)行。2.將合規(guī)管理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)合規(guī)管理工作表現(xiàn)突出的部門和人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的部門和人員進(jìn)行責(zé)任追究。3.定期對(duì)公司合規(guī)管理工作的整體情況進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，分析存在的問題和不足，不斷完善合規(guī)管理制度和流程，提高公司合規(guī)管理水平。九、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況和員工合規(guī)需求，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、方式和時(shí)間安排等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司內(nèi)部合規(guī)制度等方面的內(nèi)容，確保員工具備必要的合規(guī)知識(shí)和技能。3.根據(jù)不同崗位和業(yè)務(wù)需求，設(shè)置有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，提高培訓(xùn)的實(shí)效性。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃組織開展合規(guī)培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。2.內(nèi)部培訓(xùn)可由合規(guī)管理部門人員或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行授課，重點(diǎn)講解法律法規(guī)、監(jiān)管政策、合規(guī)案例等內(nèi)容。外部培訓(xùn)可參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)、行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的培訓(xùn)等，及時(shí)了解最新的監(jiān)管要求和行業(yè)動(dòng)態(tài)。3.鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)，通過在線學(xué)習(xí)平臺(tái)等方式提供豐富的合規(guī)學(xué)習(xí)資源，方便員工隨時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.建立合規(guī)培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤評(píng)估，了解員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力。2.可通過考試、撰寫心得體會(huì)、實(shí)際工作表現(xiàn)等方式對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為員工績(jī)效考核和職業(yè)發(fā)展的參考依據(jù)。3.根據(jù)培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容，提高培訓(xùn)質(zhì)量和效果。十、合規(guī)投訴與舉報(bào)處理（一）投訴舉報(bào)渠道建設(shè)1.建立健全合規(guī)投訴與舉報(bào)渠道，向社會(huì)公眾公布投訴舉報(bào)電話、郵箱、通信地址等信息，確保投資者和其他相關(guān)方能夠方便、快捷地進(jìn)行投訴舉報(bào)。2.對(duì)投訴舉報(bào)渠道進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保渠道暢通，信息能夠及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞到公司相關(guān)部門。（二）投訴舉報(bào)受理與登記1.設(shè)立專門的投訴舉報(bào)受理崗位，負(fù)責(zé)接收、記錄投資者和其他相關(guān)方的投訴舉報(bào)信息。2.對(duì)投訴舉報(bào)信息進(jìn)行詳細(xì)登記，包括投訴舉報(bào)人姓名、聯(lián)系方式、投訴舉報(bào)事項(xiàng)、投訴舉報(bào)時(shí)間等內(nèi)容，確保信息完整、準(zhǔn)確。（三）投訴舉報(bào)調(diào)查與處理1.合規(guī)管理部門接到投訴舉報(bào)后，應(yīng)及時(shí)組織調(diào)查