EPC工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范目錄1、EPC合同簡(jiǎn)介2、案例及重點(diǎn)條款的審查建議〔1〕案例1-中鐵建沙特工程〔2〕案例2-中海外波蘭公路工程3、兩個(gè)重要的國(guó)際公約EPC合同簡(jiǎn)介EPC合同簡(jiǎn)介EPC合同，是設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工(Engineering，ProcurementandConstruct)的簡(jiǎn)稱，又稱交鑰匙合同，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式，并且總承包商須對(duì)整個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量、平安、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程。EPC合同簡(jiǎn)介EPC合同簡(jiǎn)介2.缺點(diǎn)程序繁風(fēng)險(xiǎn)大EPC合同簡(jiǎn)介EPC合同的審查原那么和審查方向1.合法性審查2.有利性審查3.嚴(yán)密性審查4.可操作性審查案例及重點(diǎn)條款的審查建議案例1-中鐵建沙特工程由沙特麥加薩法-穆戈達(dá)莎，全長(zhǎng)18.25公里，設(shè)9站，時(shí)速最高達(dá)360公里,建成后從麥地那-麥加只需要半小時(shí)。工程采用議標(biāo)方式，指定中鐵建承建，2021年2月，中鐵建與沙特城鄉(xiāng)事業(yè)部簽訂?沙特麥加薩法至穆戈達(dá)莎輕軌合同?，具體承建單位中鐵十八局。承包方式：EPC+O&M總承包模式(即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工加運(yùn)營(yíng)、維護(hù)總承包模式)；合同額為人民幣120.7億元；工期20個(gè)月，其中在2021年11月13日開(kāi)通并到達(dá)運(yùn)能35%，2021年5月完成調(diào)試，到達(dá)運(yùn)能100%。結(jié)局：該工程中鐵建虧損達(dá)人民幣41.53億。因?yàn)樘潛p，中鐵十八局董事長(zhǎng)劉金林被就地解職。虧損原因商業(yè)原因低價(jià)中標(biāo)沙特公司報(bào)價(jià)在200億，中鐵建報(bào)價(jià)120.7億，沙特國(guó)內(nèi)曾質(zhì)疑中國(guó)能否建成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的鐵路；建造師倉(cāng)促報(bào)價(jià)，可能存在漏項(xiàng)，對(duì)地質(zhì)條件估計(jì)缺乏。人工本錢施工人員要求為穆斯林；作業(yè)環(huán)境艱苦，勞工糾紛。設(shè)計(jì)和采購(gòu)承包被肢解國(guó)外單位設(shè)計(jì)，依據(jù)沙特法律設(shè)計(jì)方可指定設(shè)備，多使用西方的設(shè)備〔本錢+施工進(jìn)度〕設(shè)計(jì)變更圖紙變更，造成設(shè)計(jì)變更較大〔土石方由200萬(wàn)方到520萬(wàn)；35%的運(yùn)能要求，中方理解是9個(gè)車站開(kāi)通4個(gè)，但沙特后來(lái)要求全部開(kāi)通。工期延誤工程量、設(shè)計(jì)變更、人員等問(wèn)題導(dǎo)致工期延誤，沙特政府拆遷速度影響施工進(jìn)度，后期為趕工不計(jì)本錢投入。

政治原因沙特政府指令變更太多我國(guó)政府高度重視，工程政治目標(biāo)壓過(guò)商業(yè)目標(biāo)案例1-關(guān)鍵條款1案例1-關(guān)鍵條款21、設(shè)計(jì)變更較大設(shè)計(jì)和采購(gòu)承包被肢解國(guó)外單位設(shè)計(jì)，依據(jù)沙特法律設(shè)計(jì)方可指定設(shè)備，多使用西方的設(shè)備〔本錢+施工進(jìn)度〕圖紙變更，造成設(shè)計(jì)變更較大〔土石方由200萬(wàn)方到520萬(wàn)；35%的運(yùn)能要求，中方理解是9個(gè)車站開(kāi)通4個(gè)，但沙特后來(lái)要求全部開(kāi)通。2、原因分析：除去承包商對(duì)功能說(shuō)明〔概念設(shè)計(jì)〕的分析不準(zhǔn)確外，設(shè)計(jì)變更相關(guān)審批程序以及因變更導(dǎo)致的費(fèi)用變更問(wèn)題未明確約定。3、關(guān)鍵條款審查及建議：〔1〕確定設(shè)計(jì)采用的標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)；〔2〕約定合理的設(shè)計(jì)變更的審批程序，并注意和“優(yōu)化設(shè)計(jì)〞的區(qū)分；〔3〕設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致費(fèi)用變更，如何處理；案例1-關(guān)鍵條款31、工期延誤工程量、設(shè)計(jì)變更、人員等問(wèn)題導(dǎo)致工期延誤，沙特政府拆遷速度影響施工進(jìn)度，后期為趕工不計(jì)本錢投入。2、原因分析：〔1〕工期的順延條款不合理〔2〕誤期罰款數(shù)額偏高3、關(guān)鍵條款審查及建議：〔1〕確定合理的工期順延情形例如：工期可以順延為以下幾種：發(fā)包方原因?qū)е聼o(wú)法開(kāi)工；發(fā)包方未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；設(shè)計(jì)變更和工程量增加；案例1-關(guān)鍵條款3〔2〕誤期罰款：對(duì)誤期罰款,應(yīng)重點(diǎn)審核以下三個(gè)方面：一是工期和罰款的計(jì)算方法是否合理。二是罰款的費(fèi)率是否合理,是否過(guò)高,是否重復(fù)計(jì)算。三是罰款是否規(guī)定了累計(jì)最高限額。案例1-關(guān)鍵條款41、性能指標(biāo)罰款35%的運(yùn)能要求，中方理解是9個(gè)車站開(kāi)通4個(gè)，但沙特后來(lái)要求全部開(kāi)通。2、原因分析：對(duì)性能指標(biāo)罰款約定偏高3、關(guān)鍵條款審查及建議：對(duì)性能指標(biāo)罰款,應(yīng)重點(diǎn)審核以下四個(gè)方面：對(duì)性能指標(biāo)確實(shí)定和罰款的計(jì)算方法是否合理。罰款的費(fèi)率是否合理,是否過(guò)高,是否重復(fù)計(jì)算。罰款是否規(guī)定了累計(jì)最高限額。要特別注意審核業(yè)主對(duì)性能指標(biāo)超標(biāo)的拒收權(quán)。案例1-關(guān)鍵條款51、承包商違約的總計(jì)最高罰款金額和總計(jì)最高責(zé)任限額該工程中鐵建虧損達(dá)人民幣41.53億。因?yàn)樘潛p，中鐵十八局董事長(zhǎng)劉金林被就地解職。

2、原因分析：未約定承包商違約的總計(jì)最高罰款金額和總計(jì)最高責(zé)任限額3、關(guān)鍵條款審查及建議：〔1〕最高罰款金額包括上述誤期罰款限額、性能指標(biāo)罰款限額在內(nèi),通常應(yīng)該低于上述各個(gè)分項(xiàng)的罰款限額的合計(jì)數(shù)額。如有可能,應(yīng)盡量爭(zhēng)取規(guī)定一個(gè)總計(jì)最高罰款金額,例如不超過(guò)合同價(jià)款的20%；〔2〕總計(jì)最高責(zé)任限額與上述總計(jì)最高罰款金額不同。它通常除了上述合同約定的誤期罰款、性能指標(biāo)罰款之外,還包括缺陷責(zé)任期內(nèi)的責(zé)任以及承包商在合同項(xiàng)下的任何其他違約責(zé)任。所以,總計(jì)最高責(zé)任限額要大于總計(jì)最高罰款金額。通常,承包商的總計(jì)最高責(zé)任限額不應(yīng)超出合同價(jià)款的100%。案例1-關(guān)鍵條款61、無(wú)業(yè)主責(zé)任條款工程量、設(shè)計(jì)變更、人員等問(wèn)題導(dǎo)致工期延誤，沙特政府拆遷速度影響施工進(jìn)度，后期為趕工不計(jì)本錢投入。2、原因分析：未約定業(yè)主責(zé)任條款3、關(guān)鍵條款審查及建議：業(yè)主最大的責(zé)任是向承包商按時(shí)、足額付款：拖延付款的違約責(zé)任業(yè)主有義務(wù)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)提供的條件，違約責(zé)任業(yè)主按期完成其本身工程范圍內(nèi)工程的責(zé)任在分標(biāo)段招標(biāo)的EPC合同項(xiàng)下,業(yè)主聘用的其他承包商施工干擾了本合同承包商施工,業(yè)主應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。業(yè)主對(duì)招標(biāo)文件信息的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)任的條款，要區(qū)別對(duì)待。案例2-中海外波蘭公路工程2021年9月，波蘭A2高速公路開(kāi)始招標(biāo)。中國(guó)海外工程〔下稱中海外〕，與上海建工等中國(guó)公司組成的聯(lián)合體以4.4億美元的價(jià)格中標(biāo)A、C兩個(gè)標(biāo)段〔約49公里〕，幾乎比其它公司的報(bào)價(jià)低一半，連波蘭政府預(yù)算的28億茲羅提〔約合10億美元〕的一半都不到。中海外在沒(méi)有事先仔細(xì)勘探地形及研究當(dāng)?shù)胤伞⒔?jīng)濟(jì)、政治環(huán)境的情況下，就與波蘭公路管理局簽下總價(jià)鎖死的合約，以致本錢上升、工程變更及工期延誤都無(wú)法從業(yè)主方獲得補(bǔ)償，加之管理失控、溝通不暢及聯(lián)合體內(nèi)部矛盾重重，最終不得不撂荒走人。

談判失敗后，波蘭管理局最終決定采取法律手段，向中海外索賠2億歐元。

相關(guān)圖片虧損原因〔1〕A2工程C標(biāo)段波蘭語(yǔ)合同主體合同只有寥寥四頁(yè)A4紙，但至少有七份合同附件。其中，僅關(guān)于“合同具體條件〞的附件就長(zhǎng)達(dá)37頁(yè)。招標(biāo)合同參考了國(guó)際工程招標(biāo)通用的菲迪克(FIDIC)條款，但與最終簽署的合同刪除了很多對(duì)承包商有利的條款。“材料調(diào)差〞、“標(biāo)準(zhǔn)和地質(zhì)原因改變而增加工程量〞等合同條件統(tǒng)統(tǒng)刪除，且毫無(wú)顧慮地高設(shè)門檻，增加大量額外的苛刻條件。明確刪除菲迪克條款中如果業(yè)主延遲支付工程款項(xiàng)，承包商有權(quán)終止合同的規(guī)定合同為可能的變更只保存了一點(diǎn)可能性。關(guān)于變更程序，A2合同補(bǔ)充規(guī)定稱：所有導(dǎo)致合同金額變動(dòng)或者完成工程時(shí)間需要延長(zhǎng)的，必須建立書(shū)面的合同附件?！暗扔谠谖撮_(kāi)工之前，發(fā)包方〔波蘭公路管理局〕為承包商設(shè)置了可怕的陷井。〞〔2〕中海外曾向波蘭公路管理局提出，由于沙子、鋼材、瀝青等原材料價(jià)格大幅上漲，匯率也發(fā)生了重大變化，所以要求對(duì)中標(biāo)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，但遭到公路管理局的拒絕。公路管理局的理由和依據(jù)就是這份合同以及波蘭?公共采購(gòu)法?等相關(guān)法律規(guī)定。波蘭?公共采購(gòu)法?禁止承包商在中標(biāo)后對(duì)合同金額進(jìn)行“重大修改〞?！?〕付款條款極其不合理。關(guān)于工程款預(yù)付的菲迪克條款全部刪除，工程沒(méi)有預(yù)付款，同時(shí)另外規(guī)定，工程師每個(gè)月根據(jù)工程進(jìn)度開(kāi)具“臨時(shí)付款證明〞(InterimPaymentCertificate)，核定本月工程額，承包商那么據(jù)此開(kāi)具發(fā)票，公路管理局收到發(fā)票之后才付款?！?〕非理性“節(jié)流〞。雇了一位要價(jià)不高、20多歲的波蘭女孩來(lái)做工程律師。翻譯也擇廉價(jià)的用。〔5〕沒(méi)有關(guān)注環(huán)保本錢。工程施工過(guò)程中，為遷移珍稀蛙類浪費(fèi)了中海外大量的精力?！?〕合同爭(zhēng)議條款設(shè)置不合理。在合同的爭(zhēng)議局部，菲迪克合同文本中關(guān)于仲裁糾紛處理的條款全部被刪除，代之以“所有糾紛由波蘭法院審理，不能仲裁〞。案例2-關(guān)鍵條款71、合同價(jià)款中海外曾向波蘭公路管理局提出，由于沙子、鋼材、瀝青等原材料價(jià)格大幅上漲，匯率也發(fā)生了重大變化，所以要求對(duì)中標(biāo)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，但遭到公路管理局的拒絕。公路管理局的理由和依據(jù)就是這份合同以及波蘭?公共采購(gòu)法?等相關(guān)法律規(guī)定。2、關(guān)鍵條款審查及建議EPC合同通常為固定價(jià)款，閉口價(jià)。主要審查合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣包括匯率、利率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)合同價(jià)款的調(diào)整方法，如延期開(kāi)工的費(fèi)用補(bǔ)償、工程變更費(fèi)用補(bǔ)償、主材價(jià)變更超過(guò)范圍的費(fèi)用補(bǔ)償以及地下障礙物、村民擾工、特殊情況等價(jià)款調(diào)整進(jìn)行審查?！?〕合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣。注意匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn),以及承包商和業(yè)主對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)方法。針對(duì)匯率條款案例2-關(guān)鍵條款7案例2-關(guān)鍵條款7〔2〕對(duì)于固定總價(jià)合同EPC工程的固定總價(jià)，只是相對(duì)而言，不能簡(jiǎn)單認(rèn)為EPC合同是總價(jià)合同，就放棄價(jià)格變更條款。應(yīng)充分考慮業(yè)主要求的改變、業(yè)主義務(wù)履行延遲、業(yè)主提供根底資料的偏差及漲價(jià)因素引起的價(jià)格變更等，并通過(guò)合同價(jià)格變更條款在合同中予以明確。至少對(duì)于費(fèi)用變更有明確的程序性規(guī)定,以免日后出現(xiàn)糾紛。案例2-關(guān)鍵條款81、支付方式關(guān)于工程款預(yù)付的菲迪克條款全部刪除，工程沒(méi)有預(yù)付款，同時(shí)另外規(guī)定，工程師每個(gè)月根據(jù)工程進(jìn)度開(kāi)具“臨時(shí)付款證明〞(InterimPaymentCertificate)，核定本月工程額，承包商那么據(jù)此開(kāi)具發(fā)票，公路管理局收到發(fā)票之后才付款。2、關(guān)鍵條款審查及建議：如果是現(xiàn)匯付款工程，必須審核業(yè)主的資金來(lái)源和付款能力；對(duì)于付款進(jìn)度是否合理進(jìn)行審查，防止墊資過(guò)多。如果是延期付款工程，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主對(duì)延期付款提供什么樣的保證〔付款擔(dān)保、信用證〕；盡量不要放棄承包商對(duì)工程或已完成工程的優(yōu)先受償權(quán)。案例2-關(guān)鍵條款91、三個(gè)銀行保函〔1〕預(yù)付款保函的審查預(yù)付款保函必須在承包商收到業(yè)主全部預(yù)付款之時(shí)才同時(shí)生效,而且生效的金額以實(shí)際收到的預(yù)付款金額為限；應(yīng)當(dāng)規(guī)定擔(dān)保金額遞減條款,即隨著工程的進(jìn)度用款,預(yù)付款金額逐步遞減直至為零；預(yù)付款保函的失效越早越好,盡量減少與履約保函相重疊的有效期限。應(yīng)該防止預(yù)付款保函與履約保函并行有效直至完工日?！?〕履約保函的審查履約保函的生效盡量爭(zhēng)取以承包商收到業(yè)主的全額預(yù)付款為前提。履約保函的擔(dān)保金額應(yīng)該不超過(guò)合同價(jià)款的一定比例,如10%。履約保函的失效期應(yīng)爭(zhēng)取在完工日、可靠性試運(yùn)行完成日或者商業(yè)運(yùn)行日失效之前,并防止與質(zhì)保金保函發(fā)生重疊。案例2-關(guān)鍵條款9〔3〕質(zhì)保金保函的審查質(zhì)保金保函的生效應(yīng)該以尾款的支付為前提條件。質(zhì)保金保函的金額不應(yīng)該超過(guò)工程尾款的金額，通常為合同價(jià)款的5%或10%,最多不能超過(guò)10%。質(zhì)保金保函的失效應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取不遲于最終接受證書(shū)簽發(fā)之日。注意三個(gè)保函開(kāi)出的順序！！案例2-關(guān)鍵條款101、法律適用條款和爭(zhēng)議解決條款在合同的爭(zhēng)議局部，菲迪克合同文本中關(guān)于仲裁糾紛處理的條款全部被刪除，代之以“所有糾紛由波蘭法院審理，不能仲裁〞。2、原因分析訴訟中存在本國(guó)保護(hù)主義；考慮判決成認(rèn)與執(zhí)行的問(wèn)題，?紐約公約?。3、關(guān)鍵條款審查及建議：盡量爭(zhēng)取適用所在國(guó)法律的同時(shí),更多地適用國(guó)際慣例,例如：關(guān)于EPC合同的FIDC條款、跟單信用證統(tǒng)一慣例、CISG等。防止在工程所在國(guó)或業(yè)主所在國(guó)仲裁，爭(zhēng)取在第三國(guó)國(guó)際仲裁，尤其應(yīng)該防止在一些對(duì)中國(guó)懷有偏見(jiàn)的西方國(guó)家仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。應(yīng)該明確選擇仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁條款，必須明確規(guī)定仲裁裁決是終局的,對(duì)雙方均有約束力。