拍賣管理辦法前言一、總則（一）制定目的本辦法旨在規(guī)范拍賣活動，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，維護拍賣市場秩序，促進拍賣行業(yè)健康發(fā)展。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，拍賣作為一種重要的交易方式，在資源配置、資產流轉等方面發(fā)揮著日益重要的作用。為確保拍賣活動的公正、公平、公開，保障拍賣參與各方的合法權益，依據(jù)相關法律法規(guī)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動，以及與拍賣活動相關的當事人和監(jiān)管部門。無論是動產拍賣、不動產拍賣，還是無形資產拍賣等各類拍賣業(yè)務，均需遵循本辦法的規(guī)定。（三）基本原則1.合法原則拍賣活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。拍賣企業(yè)應當依法設立、依法經(jīng)營，拍賣活動的各個環(huán)節(jié)都要符合法律規(guī)定。2.公正原則拍賣活動應當遵循公正的原則，確保拍賣程序公正、拍賣結果公正。拍賣企業(yè)應當公正地對待每一位競買人，不得偏袒任何一方，保障競買人的平等競爭權。3.公平原則拍賣活動應當為競買人提供公平的競爭環(huán)境，不得設置不合理的條件限制競買人參與競買。拍賣企業(yè)應當按照統(tǒng)一的標準和規(guī)則組織拍賣活動，確保競買人在同等條件下進行公平競爭。4.公開原則拍賣活動應當公開進行，拍賣信息應當全面、準確、及時地向社會公開。拍賣企業(yè)應當將拍賣標的、拍賣時間、拍賣地點、競買人資格等重要信息向社會公布，接受社會監(jiān)督。二、拍賣企業(yè)的設立、變更與終止（一）設立條件1.有一百萬元人民幣以上的注冊資本充足的注冊資本是拍賣企業(yè)開展業(yè)務的基礎，能夠保障企業(yè)在經(jīng)營過程中的資金需求，承擔相應的法律責任和風險。2.有自己的名稱、組織機構、住所和章程明確的企業(yè)名稱是企業(yè)對外開展業(yè)務的標識，組織機構是企業(yè)正常運營的組織保障，住所是企業(yè)開展經(jīng)營活動的固定場所，章程是企業(yè)的行為準則和規(guī)范，對企業(yè)的組織架構、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等進行明確規(guī)定。3.有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員拍賣師是拍賣活動的核心人員，其專業(yè)素質和業(yè)務能力直接影響拍賣活動的質量和效果。同時，還需要配備其他相關工作人員，如評估師、法務人員、財務人員等，以確保拍賣活動的順利進行。4.有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則拍賣業(yè)務規(guī)則是拍賣活動的操作指南，應當符合法律法規(guī)的要求，明確拍賣程序、競買人的權利義務、拍賣標的的交付等內容，保障拍賣活動的規(guī)范化、標準化。5.有公安機關頒發(fā)的特種行業(yè)許可證拍賣活動涉及到一定的安全風險，需要公安機關進行嚴格監(jiān)管。取得特種行業(yè)許可證是拍賣企業(yè)合法經(jīng)營的必要條件之一，能夠確保拍賣活動的安全有序進行。6.符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定拍賣行業(yè)的發(fā)展應當符合國家的產業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，拍賣企業(yè)應當按照國家有關規(guī)定進行設立和經(jīng)營，促進拍賣行業(yè)的健康發(fā)展。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件除上述條件外，拍賣企業(yè)的設立還需符合其他法律法規(guī)規(guī)定的條件，如環(huán)保要求、稅務規(guī)定等。（二）設立程序1.申請申請人應當向所在地的省級商務主管部門提交設立拍賣企業(yè)的申請材料，包括申請書、公司章程、驗資報告、拍賣師資格證書等。2.審核省級商務主管部門應當對申請人提交的申請材料進行審核，對符合設立條件的，予以批準，并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。3.登記申請人應當持拍賣經(jīng)營批準證書向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照。（三）變更與終止1.變更拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等事項的，應當自變更決議作出之日起30日內，向省級商務主管部門申請變更登記，并提交相關材料。省級商務主管部門應當對申請材料進行審核，對符合變更條件的，予以批準，并換發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。拍賣企業(yè)變更拍賣師的，應當自變更之日起15日內，報省級商務主管部門備案。2.終止拍賣企業(yè)終止經(jīng)營的，應當自終止決議作出之日起30日內，向省級商務主管部門辦理注銷手續(xù)，并提交相關材料。省級商務主管部門應當對申請材料進行審核，對符合注銷條件的，予以注銷，并收回拍賣經(jīng)營批準證書。拍賣企業(yè)解散的，應當依法進行清算，并按照有關規(guī)定處理善后事宜。三、拍賣師（一）資格條件1.具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識拍賣師需要具備一定的專業(yè)知識和技能，高等院校專科以上學歷是對拍賣師知識水平的基本要求，拍賣專業(yè)知識能夠使拍賣師更好地理解和掌握拍賣業(yè)務。2.在拍賣企業(yè)工作兩年以上通過在拍賣企業(yè)的實踐鍛煉，拍賣師能夠積累豐富的拍賣經(jīng)驗，熟悉拍賣業(yè)務流程，提高業(yè)務能力和綜合素質。3.品行良好拍賣師應當具備良好的職業(yè)道德和品行，誠實守信、公正廉潔，不得從事任何違法違規(guī)行為，維護拍賣行業(yè)的良好形象。（二）注冊與管理1.注冊拍賣師資格考試合格的人員，應當在取得資格證書后一年內，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請注冊。申請注冊時，應當提交注冊申請表、資格證書、身份證明等材料。中國拍賣行業(yè)協(xié)會應當對申請材料進行審核，對符合注冊條件的，予以注冊，并頒發(fā)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書。2.管理拍賣師應當按照規(guī)定參加繼續(xù)教育和培訓，不斷提高業(yè)務水平和綜合素質。中國拍賣行業(yè)協(xié)會應當建立拍賣師信用檔案，對拍賣師的執(zhí)業(yè)行為進行記錄和管理。拍賣師有違法違規(guī)行為的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會應當依法給予相應的處罰，并向社會公布。四、拍賣程序（一）拍賣委托1.委托人的資格委托人應當是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。委托人對拍賣標的應當具有處分權，不得處分他人的財產。2.委托合同的簽訂委托人與拍賣企業(yè)應當簽訂書面委托合同，明確雙方的權利義務。委托合同應當包括委托人的姓名或者名稱、住所，拍賣企業(yè)的名稱、住所，拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量等，委托人的保留價，傭金及其支付方式、期限，拍賣的時間、地點，違約責任等內容。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告拍賣企業(yè)應當在拍賣前七日發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應當通過報紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，公告內容應當包括拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量等，拍賣的時間、地點，競買人的資格條件，報名時間、地點，拍賣標的的展示時間、地點等。2.拍賣展示拍賣企業(yè)應當在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料。拍賣展示的時間不得少于兩日。（三）競買1.競買人的資格競買人應當具備完全民事行為能力，法律、行政法規(guī)對競買人的資格條件有規(guī)定的，競買人應當具備相應的資格條件。2.報名與登記競買人應當在拍賣公告規(guī)定的報名時間內，向拍賣企業(yè)報名，并提交身份證明、保證金等材料。拍賣企業(yè)應當對競買人的資格進行審查，對符合條件的競買人進行登記。3.競買保證金競買人應當按照拍賣公告的要求繳納競買保證金。競買保證金的數(shù)額由拍賣企業(yè)與委托人協(xié)商確定，但不得低于拍賣標的評估價或者市價的百分之十。競買人未競買成功的，拍賣企業(yè)應當在拍賣活動結束后五日內退還競買保證金及利息。（四）拍賣1.拍賣師主持拍賣活動應當由拍賣師主持。拍賣師應當按照拍賣規(guī)則的規(guī)定進行主持，宣布拍賣開始、介紹拍賣標的、宣布競買人應價、宣布拍賣成交等。2.應價與競價競買人應當按照拍賣師的要求進行應價或者競價。競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。3.拍賣成交拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書。成交確認書應當包括拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量等，成交價格，傭金及其支付方式、期限，拍賣的時間、地點等內容。（五）傭金1.傭金的收取拍賣成交的，拍賣企業(yè)可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣企業(yè)不得向委托人收取傭金，但可以按照約定向委托人收取為拍賣支出的合理費用。2.傭金的支付委托人、買受人應當按照成交確認書的約定支付傭金。委托人、買受人未按照約定支付傭金的，應當承擔違約責任。五、拍賣標的（一）拍賣標的的范圍拍賣標的包括動產、不動產、無形資產等各類財產權利。動產如文物、藝術品、機械設備等，不動產如房屋、土地等，無形資產如商標權、專利權、著作權等。（二）拍賣標的的交付拍賣成交后，拍賣人應當按照約定將拍賣標的交付給買受人。拍賣標的需要辦理證照變更、產權過戶手續(xù)的，委托人、買受人應當持拍賣人出具的成交證明和有關材料，向有關行政管理機關辦理手續(xù)。（三）拍賣標的的瑕疵擔保委托人應當向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵。拍賣人應當向競買人說明拍賣標的的瑕疵。拍賣人、委托人違反前款規(guī)定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真?zhèn)位蛘咂焚|的，不承擔瑕疵擔保責任。因買受人自己的過錯導致其未能注意到拍賣標的的瑕疵的，買受人不得向拍賣人或者委托人要求賠償。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督管理部門商務主管部門對拍賣行業(yè)實施監(jiān)督管理。商務主管部門應當依法履行職責，加強對拍賣企業(yè)的監(jiān)督檢查，規(guī)范拍賣市場秩序。（二）監(jiān)督檢查措施商務主管部門可以采取以下監(jiān)督檢查措施：1.要求拍賣企業(yè)提供有關文件、資料和情況商務主管部門有權要求拍賣企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照、拍賣經(jīng)營批準證書、拍賣業(yè)務規(guī)則、拍賣合同等文件、資料，并對其經(jīng)營情況進行了解。2.進入拍賣企業(yè)檢查商務主管部門可以進入拍賣企業(yè)的經(jīng)營場所，對拍賣活動進行現(xiàn)場檢查，查看拍賣標的的展示情況、拍賣程序的執(zhí)行情況等。3.查閱、復制有關文件、資料商務主管部門有權查閱、復制拍賣企業(yè)的有關文件、資料，如拍賣公告、競買人登記資料、拍賣成交確認書等，以便對拍賣活動進行監(jiān)督檢查。4.調查、了解有關情況商務主管部門可以對拍賣活動中的有關當事人進行調查、了解，詢問有關情況，核實拍賣活動的真實性、合法性。（三）違法行為的處罰拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由商務主管部門予以警告，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷其拍賣經(jīng)營批準證書：1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動的拍賣企業(yè)應當依法取得拍賣經(jīng)營批準證書后，方可從事拍賣活動。未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動的，屬于違法行為，應當依法予以處罰。2.采用惡意降低傭金比例或者低于成本價拍賣等不正當手段進行競爭的拍賣企業(yè)應當遵守公平競爭的原則，不得采用不正當手段進行競爭。惡意降低傭金比例或者低于成本價拍賣等行為，不僅損害了其他拍賣企業(yè)的利益，也擾亂了拍賣市場秩序，應當依法予以處罰。3.雇用非拍賣師主持拍賣活動的拍賣活動應當由拍賣師主持。雇用非拍賣師主持拍賣活動的，違反了拍賣程序的規(guī)定，應當依法予以處罰。4.在拍賣活動中對委托人、買受人或者其他競買人隱瞞重要事實、欺詐或者與他人惡意串通，損害其合法權益的拍賣企業(yè)應當誠實守信，不得隱瞞重要事實、欺詐或者與他人惡意串通。在拍賣活動中對委托人、買受人或者其他競買人隱瞞重要事實、欺詐或者與他人惡意串通，損害