拍賣管理辦法試行一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)拍賣行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)拍賣法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的從事拍賣活動(dòng)的拍賣企業(yè)及其分公司，以及委托人、競(jìng)買人等參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人。（三）基本原則拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，自覺維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保障拍賣活動(dòng)的正常進(jìn)行。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則。5.有公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的特種行業(yè)許可證。6.符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：申請(qǐng)書；公司章程、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同；注冊(cè)驗(yàn)資報(bào)告；其他有關(guān)材料。2.拍賣企業(yè)的設(shè)立由省級(jí)商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)審批。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。（三）變更與終止1.拍賣企業(yè)變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起三十日內(nèi)向省級(jí)商務(wù)主管部門申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。2.拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自終止決定作出之日起三十日內(nèi)向省級(jí)商務(wù)主管部門辦理注銷手續(xù)，并交回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。三、拍賣師與其他工作人員（一）拍賣師資格1.拍賣師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識(shí)；在拍賣企業(yè)工作兩年以上；品行良好。2.拍賣師資格考試由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。考試合格者，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)拍賣師職業(yè)資格證書。（二）拍賣師執(zhí)業(yè)1.拍賣師只能在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)且不得以個(gè)人名義為非本企業(yè)舉辦的拍賣活動(dòng)主持拍賣。2.拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則，開展拍賣活動(dòng)。拍賣師在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)客觀、公正地進(jìn)行主持，不得有下列行為：操縱競(jìng)價(jià)或者妨礙競(jìng)買人自由競(jìng)價(jià)；泄露拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保密的信息；與競(jìng)買人串通損害委托人利益；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。（三）其他工作人員拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)、法務(wù)、評(píng)估等專業(yè)人員，確保拍賣活動(dòng)的順利進(jìn)行。其他工作人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和企業(yè)的規(guī)章制度，履行相應(yīng)的工作職責(zé)。四、拍賣程序（一）拍賣委托1.委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明及其他資料。2.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；委托人提出的保留價(jià)；拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項(xiàng)。（二）拍賣公告與展示1.拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣標(biāo)的；拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)；參與競(jìng)買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項(xiàng)。2.拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（三）拍賣實(shí)施1.拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)。拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持，拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣順序依次宣布拍賣標(biāo)的的起拍價(jià)、增價(jià)幅度和競(jìng)買人的應(yīng)價(jià)。競(jìng)買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。2.拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)當(dāng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。3.競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；成交價(jià)格；成交時(shí)間；拍賣價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；需要約定的其他事項(xiàng)。（四）傭金與價(jià)款支付1.委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金的比例。委托人、買受人與拍賣人對(duì)傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。2.買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的時(shí)間和方式支付拍賣價(jià)款。拍賣成交后，拍賣人應(yīng)當(dāng)按照約定將拍賣標(biāo)的移交給買受人。五、拍賣標(biāo)的（一）拍賣標(biāo)的的范圍拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。（二）拍賣標(biāo)的的鑒定與評(píng)估1.拍賣企業(yè)可以自行或者委托具有法定資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定與評(píng)估。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求委托人如實(shí)說明拍賣標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向競(jìng)買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵。拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。因拍賣標(biāo)的存在瑕疵未聲明的，請(qǐng)求賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間為一年，自當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受到損害之日起計(jì)算。因拍賣標(biāo)的存在質(zhì)量問題造成人身、財(cái)產(chǎn)損害請(qǐng)求賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間，適用《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》和其他法律的有關(guān)規(guī)定。（三）拍賣標(biāo)的的交付與轉(zhuǎn)移1.拍賣成交后，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定將拍賣標(biāo)的交付給買受人。委托人應(yīng)當(dāng)保證拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或者處分權(quán)沒有瑕疵，并且能夠依法辦理拍賣標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。2.拍賣標(biāo)的需要依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，委托人、買受人應(yīng)當(dāng)持拍賣人出具的成交證明和有關(guān)材料，向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理手續(xù)。六、監(jiān)督管理（一）行業(yè)自律管理1.中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和章程的規(guī)定，履行行業(yè)自律管理職責(zé)，制定行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣師的監(jiān)督管理，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。（二）商務(wù)主管部門監(jiān)管1.商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對(duì)拍賣活動(dòng)的日常監(jiān)管，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序。2.商務(wù)主管部門可以采取下列措施對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查：要求拍賣企業(yè)提供有關(guān)文件、資料和情況；檢查拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。（三）其他部門協(xié)同監(jiān)管1.工商行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)拍賣企業(yè)的登記注冊(cè)和拍賣活動(dòng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理。2.公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)拍賣企業(yè)的特種行業(yè)許可證進(jìn)行審批和管理，對(duì)拍賣活動(dòng)中的治安、消防等安全事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.稅務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)拍賣企業(yè)的稅收征管工作進(jìn)行監(jiān)督管理。七、法律責(zé)任（一）拍賣企業(yè)違法責(zé)任1.拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門予以警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款：未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)的；拍賣企業(yè)不按照本辦法第二十條的規(guī)定在拍賣前展示拍賣標(biāo)的的。2.拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書：拍賣企業(yè)涂改、出租、出借拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書的；拍賣企業(yè)變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)，未按照本辦法規(guī)定辦理變更登記的；拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)，未按照本辦法規(guī)定辦理注銷手續(xù)的。3.拍賣企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門給予警告，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款：拍賣企業(yè)在拍賣活動(dòng)中違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的；拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，對(duì)委托人、買受人或者其他當(dāng)事人造成損失的。（二）拍賣師違法責(zé)任1.拍賣師有下列行為之一的，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)注銷其拍賣師職業(yè)資格證書：以個(gè)人名義為非本企業(yè)舉辦的拍賣活動(dòng)主持拍賣的；在一個(gè)拍賣活動(dòng)中同時(shí)為兩個(gè)以上競(jìng)買人主持拍賣的；與競(jìng)買人串通損害委托人利益的；泄露拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保密的信息的；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。2.拍賣師在拍賣活動(dòng)中違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，受到行政處罰的，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予暫停執(zhí)業(yè)、取消執(zhí)業(yè)資格等處分。（三）委托人、競(jìng)買人違法責(zé)任1.委托人違反本辦法規(guī)定，委托拍賣其沒有所有權(quán)或者依法不得處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。拍賣人明知委托人對(duì)拍賣標(biāo)的沒有所有權(quán)或者依法不得處分的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任