徐州發(fā)行管理辦法一、總則（一）目的與依據為了加強徐州地區(qū)發(fā)行活動的管理，規(guī)范發(fā)行行為，維護發(fā)行市場秩序，保障發(fā)行活動參與者的合法權益，促進發(fā)行行業(yè)健康有序發(fā)展，依據國家相關法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結合徐州地區(qū)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在徐州地區(qū)從事各類發(fā)行活動的單位和個人，包括但不限于出版物發(fā)行、金融產品發(fā)行、廣告發(fā)行、企業(yè)債券發(fā)行等相關領域。（三）基本原則1.合法性原則發(fā)行活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.公平公正原則保障各類發(fā)行主體在市場競爭中的公平地位，維護公平公正的市場秩序。3.誠信原則發(fā)行活動參與者應誠實守信，履行合同義務，不得欺詐、誤導消費者。4.規(guī)范有序原則通過建立健全管理制度，引導發(fā)行活動規(guī)范開展，促進市場有序運行。二、發(fā)行主體管理（一）設立條件1.從事出版物發(fā)行的單位，應具備相應的資金、場地、設備等條件，符合新聞出版部門規(guī)定的資質要求。2.金融產品發(fā)行機構，須經金融監(jiān)管部門批準，具有完善的風險管理體系和專業(yè)的從業(yè)人員。3.廣告發(fā)行單位，應具有合法的經營資質，配備必要的廣告審查人員和設施。4.企業(yè)債券發(fā)行主體，需符合國家產業(yè)政策，具備良好的財務狀況和信用記錄。（二）資質審批1.申請從事發(fā)行活動的單位和個人，應向相關行業(yè)主管部門提交申請材料，包括申請書、營業(yè)執(zhí)照副本、公司章程、人員資質證明等。2.行業(yè)主管部門應在規(guī)定時間內對申請材料進行審核，必要時進行實地考察。對符合條件的，予以批準并頒發(fā)相應的資質證書；對不符合條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）變更與注銷1.發(fā)行主體發(fā)生名稱、地址、法定代表人等事項變更的，應在變更后一定期限內到原審批部門辦理變更手續(xù)。2.發(fā)行主體終止發(fā)行活動的，應提前向原審批部門提出注銷申請，交回資質證書，并依法辦理相關清算手續(xù)。三、發(fā)行內容管理（一）出版物發(fā)行內容管理1.出版物必須符合國家法律法規(guī)和文化政策，不得含有反動、淫穢、暴力、迷信等有害內容。2.加強對出版物選題的審核，確保內容積極健康、導向正確。出版單位應建立健全選題論證制度，對擬出版的出版物進行全面評估。3.嚴格執(zhí)行出版物質量管理制度，加強編輯校對工作，確保出版物的準確性和可讀性。（二）金融產品發(fā)行內容管理1.金融產品發(fā)行機構應如實披露產品信息，包括投資范圍、風險等級、預期收益等，不得進行虛假宣傳或誤導投資者。2.加強對金融產品設計的審核，確保產品結構合理、風險可控。嚴禁發(fā)行高風險、欺詐性的金融產品。3.金融監(jiān)管部門應加強對金融產品發(fā)行內容的監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為依法予以處罰。（三）廣告發(fā)行內容管理1.廣告內容必須真實、合法，不得含有虛假、夸大、誤導性信息。廣告主應承擔廣告內容真實性的首要責任。2.加強對廣告發(fā)布前的審查，廣告經營者、廣告發(fā)布者應依據法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對廣告內容進行嚴格審核。3.禁止發(fā)布涉及醫(yī)療、藥品、保健食品等特殊商品的違法廣告，嚴厲打擊虛假廣告行為，維護消費者合法權益。（四）企業(yè)債券發(fā)行內容管理1.企業(yè)債券發(fā)行文件應真實、準確、完整，包括債券募集說明書、發(fā)行公告等。不得隱瞞重要信息或提供虛假數(shù)據。2.企業(yè)應按照債券募集說明書約定的用途使用募集資金，不得擅自改變資金用途。3.加強對企業(yè)債券發(fā)行過程的監(jiān)管，確保發(fā)行活動合法合規(guī)進行。四、發(fā)行渠道管理（一）出版物發(fā)行渠道管理1.鼓勵出版物發(fā)行單位通過多種渠道開展發(fā)行活動，包括實體書店、網絡書店、批發(fā)零售市場等。2.加強對出版物發(fā)行網點的布局規(guī)劃，合理設置發(fā)行網點，方便消費者購買。3.規(guī)范出版物網絡發(fā)行行為，加強對網絡書店的監(jiān)管，確保網絡銷售的出版物質量和售后服務。（二）金融產品發(fā)行渠道管理1.金融產品發(fā)行機構應選擇合法合規(guī)的金融機構作為銷售渠道，簽訂合作協(xié)議，明確雙方權利義務。2.加強對金融產品代銷機構的管理，要求代銷機構具備相應的銷售資質和專業(yè)人員，對代銷人員進行培訓和考核。3.規(guī)范金融產品線上發(fā)行渠道，加強網絡安全防護，保障投資者信息安全。（三）廣告發(fā)行渠道管理1.廣告發(fā)布渠道應具備合法資質，符合廣告行業(yè)規(guī)范。廣告經營者、廣告發(fā)布者應建立健全廣告承接登記、審核、檔案管理制度。2.加強對戶外廣告、互聯(lián)網廣告等新興廣告渠道的監(jiān)管，規(guī)范廣告發(fā)布行為，防止廣告擾民和虛假廣告泛濫。3.鼓勵廣告發(fā)行單位創(chuàng)新發(fā)行渠道，拓展廣告?zhèn)鞑バЧ坏貌捎貌徽斒侄芜M行廣告投放。（四）企業(yè)債券發(fā)行渠道管理1.企業(yè)債券發(fā)行應通過合法合規(guī)的承銷機構進行，承銷機構應具備相應的承銷資質和能力。2.加強對企業(yè)債券承銷過程的監(jiān)督，確保承銷機構按照規(guī)定履行職責，不得進行不正當競爭。3.規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行信息披露渠道，及時、準確地向投資者披露債券發(fā)行和兌付等相關信息。五、發(fā)行活動監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責1.新聞出版部門負責對出版物發(fā)行活動進行監(jiān)督管理，查處違法違規(guī)發(fā)行行為。2.金融監(jiān)管部門負責對金融產品發(fā)行活動進行監(jiān)督管理，防范金融風險。3.市場監(jiān)管部門負責對廣告發(fā)行活動進行監(jiān)督管理，打擊虛假廣告等違法行為。4.其他相關部門按照各自職責，共同做好發(fā)行活動的監(jiān)督管理工作。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查監(jiān)管部門定期對發(fā)行主體的經營活動進行檢查，包括資質情況、發(fā)行內容、發(fā)行渠道等方面。2.不定期抽查根據市場情況和舉報線索，對特定發(fā)行主體或發(fā)行活動進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。3.專項整治針對發(fā)行市場存在的突出問題，開展專項整治行動，集中力量打擊違法違規(guī)行為。（三）投訴舉報處理1.建立健全投訴舉報機制，設立專門的投訴舉報電話、郵箱等渠道，接受社會公眾對發(fā)行活動違法違規(guī)行為的投訴舉報。2.對投訴舉報事項進行及時受理、調查核實，依法處理，并將處理結果及時反饋給投訴舉報人。3.保護投訴舉報人合法權益，對舉報人信息嚴格保密，對打擊報復舉報人的行為依法予以懲處。六、法律責任（一）發(fā)行主體違法責任1.發(fā)行主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由相關監(jiān)管部門責令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書：未經批準擅自從事發(fā)行活動的；發(fā)行內容違反法律法規(guī)和行業(yè)標準的；采用不正當手段進行發(fā)行活動，擾亂市場秩序的；未按照規(guī)定履行變更、注銷手續(xù)的。2.發(fā)行主體在發(fā)行活動中存在欺詐、誤導消費者等行為的，應依法承擔民事賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（二）相關人員違法責任1.發(fā)行主體的法定代表人、主要負責人等直接負責的主管人員和其他直接責任人員，對發(fā)行活動中的違法違規(guī)行為負有責任的，由監(jiān)管部門依法給予警告、罰款等處罰；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內從事相關發(fā)行活動。2.從事發(fā)行活動的工作人員違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，造成不良后果的，所在單位應給予相應的紀律處分；構成犯罪的，