金融資產(chǎn)托管及管理服務(wù)合同合同編號(hào)：_______甲方（委托方）：________________________乙方（托管方）：________________________第一章合同訂立1.1合同成立1.1.1本合同經(jīng)甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供金融資產(chǎn)托管及管理服務(wù)事宜達(dá)成一致，并簽訂本合同。1.1.2本合同的簽訂、履行、變更、解除、終止均適用中華人民共和國法律。1.2合同內(nèi)容1.2.1本合同內(nèi)容包括但不限于金融資產(chǎn)的種類、數(shù)量、托管方式、管理服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、違約責(zé)任等。第二章金融資產(chǎn)概述2.1金融資產(chǎn)定義2.1.1本合同中所指的金融資產(chǎn)，是指甲方合法持有的現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、基金份額、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、其他金融工具及其衍生品。2.2金融資產(chǎn)種類2.2.1甲方委托乙方的金融資產(chǎn)包括但不限于以下種類：（1）現(xiàn)金及銀行存款；（2）股票、債券；（3）基金份額；（4）信托產(chǎn)品；（5）保險(xiǎn)產(chǎn)品；（6）其他金融工具。2.3金融資產(chǎn)數(shù)量2.3.1甲方委托給乙方的金融資產(chǎn)總額為人民幣_(tái)______元整。第三章托管及管理服務(wù)內(nèi)容3.1托管服務(wù)3.1.1乙方應(yīng)按照甲方委托的金融資產(chǎn)種類、數(shù)量及托管要求，為甲方提供安全、高效的金融資產(chǎn)托管服務(wù)。3.1.2乙方應(yīng)設(shè)立專門的賬戶對甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行托管，保證金融資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)相互隔離。3.2管理服務(wù)3.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方委托，對甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行投資組合管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、收益評估等。3.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告金融資產(chǎn)的投資組合情況，包括但不限于資產(chǎn)配置、收益狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。第四章費(fèi)用及支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1乙方提供金融資產(chǎn)托管及管理服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。4.1.2服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式及標(biāo)準(zhǔn)按照附件《服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。4.2支付方式4.2.1甲方應(yīng)在合同約定的支付期限內(nèi)，按照乙方開具的發(fā)票，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.2.2乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方出具收款憑證。第五章合同期限及終止5.1合同期限5.1.1本合同期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。5.1.2合同期限屆滿前，甲乙雙方可協(xié)商一致延長合同期限。5.2合同終止5.2.1有下列情形之一的，本合同可提前終止：（1）甲方或乙方提出解除合同，并書面通知對方；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；（3）甲方或乙方違約，經(jīng)對方書面通知后未在規(guī)定期限內(nèi)改正；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。5.3合同終止后的處理5.3.1合同終止后，乙方應(yīng)將甲方金融資產(chǎn)及收益退還甲方。5.3.2合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理合同解除或終止所產(chǎn)生的一切事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)交接等。5.4保密條款5.4.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.4.2本保密條款在本合同終止后仍具有約束力。第六章會(huì)計(jì)核算與報(bào)告6.1會(huì)計(jì)核算6.1.1乙方應(yīng)按照國家相關(guān)會(huì)計(jì)法規(guī)和財(cái)務(wù)制度，對甲方的金融資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)核算。6.1.2乙方應(yīng)設(shè)立專門賬戶，對甲方的金融資產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，保證賬目清晰。6.2報(bào)告制度6.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供金融資產(chǎn)的會(huì)計(jì)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。6.2.2乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)，向甲方提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。6.3信息披露6.3.1乙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，向甲方披露金融資產(chǎn)的相關(guān)信息。6.3.2乙方應(yīng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七章信息安全與保密7.1信息安全7.1.1乙方應(yīng)建立健全信息安全管理體系，保障甲方金融資產(chǎn)信息的安全。7.1.2乙方應(yīng)采取必要的技術(shù)措施和管理措施，防止信息泄露、篡改、破壞。7.2保密義務(wù)7.2.1乙方及其工作人員對甲方金融資產(chǎn)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。7.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍具有約束力。7.3信息使用7.3.1乙方在履行合同過程中使用甲方金融資產(chǎn)信息，僅限于提供金融資產(chǎn)托管及管理服務(wù)。7.3.2乙方不得將甲方金融資產(chǎn)信息用于任何非法目的。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制與處置8.1風(fēng)險(xiǎn)評估8.1.1乙方應(yīng)定期對甲方金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制8.2.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。8.2.2乙方應(yīng)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，并及時(shí)調(diào)整。8.3風(fēng)險(xiǎn)處置8.3.1發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序，采取必要措施降低損失。8.3.2乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，并及時(shí)向甲方報(bào)告處置情況。第九章資產(chǎn)處置與分配9.1資產(chǎn)處置9.1.1甲方金融資產(chǎn)的處置，需經(jīng)甲方同意。9.1.2乙方在處置甲方金融資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。9.2資產(chǎn)分配9.2.1資產(chǎn)分配按照合同約定和法律法規(guī)執(zhí)行。9.2.2乙方應(yīng)在資產(chǎn)分配過程中，保證甲方的合法權(quán)益不受侵害。第十章違約責(zé)任10.1甲方違約責(zé)任10.1.1甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。10.1.2甲方違反合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2乙方違約責(zé)任10.2.1乙方未按合同約定提供金融資產(chǎn)托管及管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。10.2.2乙方泄露甲方金融資產(chǎn)信息，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.3違約金的支付10.3.1違約金應(yīng)按照本合同約定的計(jì)算方式，在違約行為發(fā)生后_______個(gè)工作日內(nèi)支付。10.4其他違約責(zé)任10.4.1雙方在合同履行過程中，如因違約行為造成對方損失的，應(yīng)按照實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第十一章通知與通訊11.1通知方式11.1.1雙方之間的通知，應(yīng)以書面形式進(jìn)行。11.1.2通知可以通過以下方式發(fā)送：快遞、郵件、傳真或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)。11.2通知送達(dá)11.2.1通知自發(fā)出之日起，視為送達(dá)。11.2.2以快遞方式發(fā)送的通知，以郵戳日期為送達(dá)日期。11.2.3以郵件方式發(fā)送的通知，以發(fā)送成功并確認(rèn)收到的時(shí)間為送達(dá)日期。11.2.4以傳真方式發(fā)送的通知，以發(fā)送成功并確認(rèn)收到的時(shí)間為送達(dá)日期。11.2.5專人送達(dá)的通知，以實(shí)際送達(dá)時(shí)間為送達(dá)日期。11.3通知地址11.3.1甲方通知地址：________________________11.3.2乙方通知地址：________________________第十二章不可抗力12.1不可抗力事件12.1.1不可抗力事件是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力通知12.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方，應(yīng)在事件發(fā)生后_______個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知對方。12.3不可抗力后果12.3.1因不可抗力事件導(dǎo)致合同不能履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。12.3.2不可抗力事件持續(xù)期間，合同部分或全部暫停履行。12.3.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)及時(shí)恢復(fù)正常履行。第十三章合同附件13.1附件內(nèi)容13.1.1本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：（1）服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；（2）資產(chǎn)清單；（3）托管賬戶信息；（4）其他與本合同相關(guān)的內(nèi)容。13