期權(quán)試點(diǎn)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的期權(quán)試點(diǎn)工作，確保期權(quán)激勵(lì)機(jī)制的公平、公正、透明，有效吸引和留住優(yōu)秀人才，促進(jìn)公司/組織的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部參與期權(quán)試點(diǎn)計(jì)劃的員工，以及與期權(quán)授予、行使、管理等相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保期權(quán)試點(diǎn)工作在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.公平公正原則對(duì)所有符合條件的員工提供平等的期權(quán)激勵(lì)機(jī)會(huì)，避免歧視和不公平待遇。3.激勵(lì)與約束并重原則通過(guò)期權(quán)激勵(lì)，使員工的利益與公司/組織的長(zhǎng)期發(fā)展緊密結(jié)合，同時(shí)建立相應(yīng)的約束機(jī)制，確保員工行為符合公司/組織利益。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則在推進(jìn)期權(quán)試點(diǎn)工作過(guò)程中，充分評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，確保公司/組織和員工的利益不受損害。二、期權(quán)定義與性質(zhì)（一）期權(quán)定義本辦法所稱(chēng)期權(quán)，是指公司/組織授予員工在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司/組織一定數(shù)量股份的權(quán)利。（二）期權(quán)性質(zhì)期權(quán)是一種激勵(lì)性權(quán)益工具，其持有人享有在規(guī)定期限內(nèi)按照約定價(jià)格行使購(gòu)買(mǎi)股份的權(quán)利，但不承擔(dān)必須行使該權(quán)利的義務(wù)。期權(quán)的價(jià)值取決于公司/組織的業(yè)績(jī)表現(xiàn)和市場(chǎng)價(jià)值變化。三、期權(quán)授予（一）授予對(duì)象1.公司/組織核心管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干。2.對(duì)公司/組織發(fā)展有重大貢獻(xiàn)或具有重要潛力的其他員工。（二）授予條件1.員工在公司/組織連續(xù)工作滿(mǎn)一定期限（如[X]年）。2.員工在考核期內(nèi)達(dá)到規(guī)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，具體業(yè)績(jī)指標(biāo)包括但不限于[列舉具體指標(biāo)，如年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、銷(xiāo)售額增長(zhǎng)率等]。3.員工遵守公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度，無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為。（三）授予數(shù)量根據(jù)員工的崗位重要性、貢獻(xiàn)程度、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等因素綜合確定授予數(shù)量，具體計(jì)算公式為：授予數(shù)量=崗位系數(shù)×業(yè)績(jī)系數(shù)×基礎(chǔ)授予量。其中，崗位系數(shù)根據(jù)崗位層級(jí)和職責(zé)確定，業(yè)績(jī)系數(shù)根據(jù)考核期內(nèi)業(yè)績(jī)完成情況確定，基礎(chǔ)授予量為公司/組織預(yù)先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量。（四）授予價(jià)格期權(quán)授予價(jià)格根據(jù)公司/組織估值、市場(chǎng)情況等因素確定，原則上不低于授予日前[X]個(gè)交易日公司/組織股票平均收盤(pán)價(jià)的[X]%。（五）授予程序1.人力資源部門(mén)根據(jù)公司/組織戰(zhàn)略目標(biāo)和人才需求，提出期權(quán)授予計(jì)劃草案，報(bào)公司/組織管理層審議。2.管理層審議通過(guò)后，人力資源部門(mén)發(fā)布期權(quán)授予通知，明確授予對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格、授予期限等具體內(nèi)容。3.授予對(duì)象在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽署期權(quán)授予協(xié)議，確認(rèn)接受期權(quán)授予。4.公司/組織按照相關(guān)規(guī)定辦理期權(quán)登記等手續(xù)，確保期權(quán)授予的有效性。四、期權(quán)行使（一）行使條件1.期權(quán)已到可行權(quán)期，可行權(quán)期根據(jù)期權(quán)授予協(xié)議約定確定，一般為自授予日起[X]年至[X]年。2.公司/組織在考核期內(nèi)達(dá)到規(guī)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，具體業(yè)績(jī)指標(biāo)與授予條件中的業(yè)績(jī)指標(biāo)一致。3.員工繼續(xù)滿(mǎn)足公司/組織規(guī)定的其他條件，如未發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為、未離職等。（二）行使方式1.一次性行使：?jiǎn)T工在可行權(quán)期內(nèi)一次性全部行使期權(quán)。2.分期行使：?jiǎn)T工在可行權(quán)期內(nèi)分若干期行使期權(quán)，每期行使數(shù)量和時(shí)間根據(jù)期權(quán)授予協(xié)議約定確定。（三）行使價(jià)格行使價(jià)格為期權(quán)授予協(xié)議中約定的價(jià)格。（四）行使程序1.員工在滿(mǎn)足行使條件后，向公司/組織提出行使期權(quán)申請(qǐng)，提交行使申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)證明材料。2.公司/組織對(duì)員工的行使申請(qǐng)進(jìn)行審核，核實(shí)行使條件是否滿(mǎn)足。3.審核通過(guò)后，公司/組織按照行使申請(qǐng)數(shù)量向員工發(fā)行股份，并辦理股份登記等手續(xù)。4.員工按照行使價(jià)格支付股份購(gòu)買(mǎi)款。五、期權(quán)的變更與終止（一）期權(quán)變更1.公司/組織原因?qū)е碌淖兏绻?組織發(fā)生合并、分立、重組等重大事項(xiàng)，期權(quán)的授予數(shù)量、行使價(jià)格、行使期限等條款可能發(fā)生相應(yīng)變更。公司/組織應(yīng)提前通知期權(quán)持有人，并按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定辦理變更手續(xù)。2.員工原因?qū)е碌淖兏鐔T工崗位變動(dòng)、離職等，期權(quán)的相關(guān)權(quán)益可能發(fā)生變更。對(duì)于崗位變動(dòng)的員工，公司/組織根據(jù)新崗位情況重新評(píng)估其期權(quán)權(quán)益；對(duì)于離職員工，按照本辦法規(guī)定處理期權(quán)終止事宜。（二）期權(quán)終止1.到期終止期權(quán)在可行權(quán)期滿(mǎn)后未行使的，自動(dòng)終止。2.提前終止員工主動(dòng)離職的，其未行使的期權(quán)自離職之日起自動(dòng)終止。員工因違反公司/組織規(guī)章制度、法律法規(guī)等原因被解除勞動(dòng)合同的，其未行使的期權(quán)自解除勞動(dòng)合同之日起自動(dòng)終止。公司/組織因不可抗力等特殊原因需要提前終止期權(quán)計(jì)劃的，應(yīng)提前通知期權(quán)持有人，并按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定辦理終止手續(xù)。六、股份來(lái)源與管理（一）股份來(lái)源1.公司/組織向員工定向發(fā)行股份。2.公司/組織回購(gòu)本公司/組織股份用于期權(quán)激勵(lì)。（二）股份管理1.公司/組織設(shè)立專(zhuān)門(mén)的股份管理賬戶(hù)，用于存放因期權(quán)行使而發(fā)行的股份。2.公司/組織按照國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，辦理股份登記、過(guò)戶(hù)等手續(xù)，確保股份管理的規(guī)范和合法。3.公司/組織定期對(duì)股份管理情況進(jìn)行審計(jì)和披露，接受內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)管。七、監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織成立期權(quán)試點(diǎn)工作監(jiān)督小組，由人力資源部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)期權(quán)試點(diǎn)工作進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督小組定期對(duì)期權(quán)授予、行使、變更、終止等環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，確保各項(xiàng)工作符合本辦法規(guī)定和公司/組織利益。3.建立舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)期權(quán)試點(diǎn)工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，監(jiān)督小組對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理。（二）外部監(jiān)管1.公司/組織嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管要求，及時(shí)披露期權(quán)試點(diǎn)工作相關(guān)信息，接受證券監(jiān)管部門(mén)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。2.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的中介機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）對(duì)期權(quán)試點(diǎn)工作進(jìn)行審計(jì)和法律合規(guī)審查，確保工作的合法性和規(guī)范性。八、信息披露（一）披露內(nèi)容1.期權(quán)試點(diǎn)計(jì)劃的基本情況，包括目的、適用范圍、基本原則等。2.期權(quán)授予對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格、授予期限等信息。3.期權(quán)行使條件、行使方式、行使程序等信息。4.期權(quán)變更與終止的情況，包括原因、變更或終止的具體條款等。5.股份來(lái)源與管理情況，包括股份來(lái)源、股份管理賬戶(hù)設(shè)置等。6.監(jiān)督與管理情況，包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)管措施等。（二）披露方式1.在公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立期權(quán)試點(diǎn)工作專(zhuān)欄，定期發(fā)布期權(quán)試點(diǎn)工作相關(guān)信息。2.按照證券監(jiān)管要求，在指定媒體上