模型申請管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司模型申請流程，加強(qiáng)模型使用管理，確保模型的申請、使用符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)及相關(guān)法律法規(guī)要求，提高公司運(yùn)營效率和決策科學(xué)性，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、子公司及分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)活動中涉及的模型申請、使用、維護(hù)等相關(guān)管理活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：模型的申請與使用必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.必要性原則：各部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，合理申請模型，確保模型能夠解決實(shí)際問題，提高工作效率和質(zhì)量。3.安全性原則：加強(qiáng)模型使用過程中的安全管理，保障公司數(shù)據(jù)安全、模型知識產(chǎn)權(quán)安全以及業(yè)務(wù)運(yùn)營安全。4.責(zé)任明確原則：明確模型申請、使用、維護(hù)等各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保各項(xiàng)工作有序開展。二、模型分類與定義（一）模型分類1.數(shù)據(jù)分析模型：用于對公司各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析、挖掘潛在規(guī)律，為決策提供數(shù)據(jù)支持的模型，如銷售預(yù)測模型、客戶價值分析模型等。2.業(yè)務(wù)流程優(yōu)化模型：針對公司業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過建立數(shù)學(xué)模型或邏輯關(guān)系，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高運(yùn)營效率的模型，如供應(yīng)鏈優(yōu)化模型、生產(chǎn)排程模型等。3.風(fēng)險評估模型：對公司面臨的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和預(yù)警的模型，如信用風(fēng)險評估模型、市場風(fēng)險評估模型等。4.人工智能模型：利用機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)等人工智能技術(shù)構(gòu)建的模型，如圖像識別模型、自然語言處理模型等，用于實(shí)現(xiàn)自動化決策、智能客服等功能。（二）模型定義本辦法所指模型是指通過數(shù)學(xué)公式、算法、邏輯關(guān)系等方式，對公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行抽象和量化描述，以實(shí)現(xiàn)特定業(yè)務(wù)目標(biāo)的工具或系統(tǒng)。三、模型申請流程（一）申請準(zhǔn)備1.業(yè)務(wù)需求分析：申請部門應(yīng)深入分析業(yè)務(wù)問題，明確模型應(yīng)用場景、預(yù)期目標(biāo)以及對業(yè)務(wù)流程的影響，撰寫詳細(xì)的業(yè)務(wù)需求文檔。2.技術(shù)可行性評估：申請部門與公司技術(shù)團(tuán)隊(duì)溝通，評估模型實(shí)現(xiàn)的技術(shù)可行性，確定所需的技術(shù)資源和開發(fā)周期。（二）申請?zhí)峤?.申請材料：申請部門填寫《模型申請表》，詳細(xì)說明模型名稱、所屬類別、業(yè)務(wù)需求、技術(shù)方案、預(yù)期收益等內(nèi)容，并附上業(yè)務(wù)需求文檔和技術(shù)可行性評估報告。2.提交審核：將填寫完整的《模型申請表》及相關(guān)材料提交至公司模型管理部門進(jìn)行初審。（三）初審1.形式審查：模型管理部門對申請材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)材料不全或不符合要求，及時通知申請部門補(bǔ)充或修正。2.內(nèi)容審查：對模型的業(yè)務(wù)需求、技術(shù)方案等進(jìn)行審查，判斷是否符合公司戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)實(shí)際需求，是否存在潛在風(fēng)險。（四）復(fù)審1.組織評審：初審?fù)ㄟ^后，模型管理部門組織公司內(nèi)部相關(guān)專家、業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)人員等組成評審小組，對模型申請進(jìn)行復(fù)審。2.評審內(nèi)容：評審小組從業(yè)務(wù)價值、技術(shù)可行性、數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全性等方面對模型進(jìn)行全面評估，提出評審意見和建議。（五）審批1.審批決策：根據(jù)評審小組的意見，公司管理層進(jìn)行審批決策，批準(zhǔn)模型申請或駁回申請。2.通知結(jié)果：模型管理部門將審批結(jié)果及時通知申請部門。如申請獲批，明確模型開發(fā)、測試、上線等后續(xù)工作的時間節(jié)點(diǎn)和要求。四、模型使用管理（一）使用授權(quán)1.授權(quán)方式：申請部門獲得模型使用授權(quán)后，由模型管理部門負(fù)責(zé)為其分配模型使用權(quán)限，明確使用范圍、使用期限等。2.使用協(xié)議：申請部門與模型管理部門簽訂《模型使用協(xié)議》，明確雙方權(quán)利義務(wù)，確保模型使用合法、合規(guī)、安全。（二）使用培訓(xùn)1.培訓(xùn)計劃：模型管理部門根據(jù)模型特點(diǎn)和使用需求，制定詳細(xì)的培訓(xùn)計劃，組織對使用人員進(jìn)行培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容：培訓(xùn)內(nèi)容包括模型原理、操作方法、數(shù)據(jù)要求、注意事項(xiàng)等，確保使用人員熟悉模型功能和使用流程。（三）數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)提供：申請部門負(fù)責(zé)按照模型要求提供準(zhǔn)確、完整、及時的數(shù)據(jù)，并確保數(shù)據(jù)的合法性和合規(guī)性。2.數(shù)據(jù)安全：在模型使用過程中，嚴(yán)格遵守公司數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，采取必要的數(shù)據(jù)加密、備份等措施，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失。（四）使用監(jiān)督1.定期檢查：模型管理部門定期對模型使用情況進(jìn)行檢查，包括使用頻率、使用效果、數(shù)據(jù)質(zhì)量等，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.異常監(jiān)測：建立模型使用異常監(jiān)測機(jī)制，對模型使用過程中的異常數(shù)據(jù)、異常操作等進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，及時預(yù)警并采取相應(yīng)措施。五、模型維護(hù)與更新（一）維護(hù)責(zé)任1.模型管理部門：負(fù)責(zé)模型的日常維護(hù)工作，包括模型性能優(yōu)化、故障排除、安全防護(hù)等。2.技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)：協(xié)助模型管理部門進(jìn)行技術(shù)層面的維護(hù)工作，提供必要的技術(shù)支持和保障。（二）更新計劃1.定期評估：模型管理部門定期對模型進(jìn)行評估，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、數(shù)據(jù)變化等因素，確定模型是否需要更新。2.更新流程：如需更新，按照模型申請流程重新進(jìn)行申請、評審、審批等環(huán)節(jié)，確保更新后的模型符合公司業(yè)務(wù)需求和相關(guān)要求。（三）版本管理1.版本標(biāo)識：對模型的不同版本進(jìn)行標(biāo)識管理，記錄每個版本的更新內(nèi)容、更新時間、更新人員等信息。2.版本控制：建立版本控制機(jī)制，確保模型版本的準(zhǔn)確性和可追溯性，防止誤操作和版本混亂。六、模型知識產(chǎn)權(quán)管理（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬1.公司所有：公司自主研發(fā)或委托第三方開發(fā)的模型，其知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有。2.明確約定：如涉及與外部機(jī)構(gòu)合作開發(fā)模型，應(yīng)在合作協(xié)議中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，確保公司合法權(quán)益。（二）保密措施1.保密協(xié)議：對參與模型開發(fā)、使用、維護(hù)等工作的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.內(nèi)部管理：加強(qiáng)公司內(nèi)部對模型知識產(chǎn)權(quán)的管理，限制模型相關(guān)信息的訪問權(quán)限，防止知識產(chǎn)權(quán)泄露。（三）侵權(quán)防范1.監(jiān)測預(yù)警：建立模型知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為并采取相應(yīng)措施。2.法律維權(quán)：如發(fā)生侵權(quán)事件，公司應(yīng)積極通過法律途徑維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)，追究侵權(quán)方責(zé)任。七、模型安全管理（一）安全策略制定1.安全目標(biāo)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和模型使用要求，制定模型安全管理目標(biāo)，明確安全防護(hù)措施和要求。2.安全策略：制定包括訪問控制、數(shù)據(jù)加密、漏洞管理、應(yīng)急響應(yīng)等在內(nèi)的模型安全策略，確保模型運(yùn)行安全可靠。（二）安全技術(shù)措施1.網(wǎng)絡(luò)安全：采取防火墻、入侵檢測、加密傳輸?shù)染W(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)措施，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.數(shù)據(jù)安全：對模型涉及的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲、備份，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全審計，防止數(shù)據(jù)泄露和篡改。3.系統(tǒng)安全：加強(qiáng)模型運(yùn)行系統(tǒng)的安全配置管理，及時更新系統(tǒng)補(bǔ)丁，防范系統(tǒng)漏洞風(fēng)險。（三）安全審計與應(yīng)急響應(yīng)1.審計機(jī)制：建立模型安全審計機(jī)制，定期對模型安全狀況進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.應(yīng)急響應(yīng)：制定模型安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，確保在發(fā)生安全事件時能夠快速響應(yīng)、有效處置。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司內(nèi)部審計部門定期對模型申請、使用、維護(hù)等管理情況進(jìn)行檢查，確保各項(xiàng)工作符合本辦法要求。2.專項(xiàng)檢查：針對模型使用過程中的重點(diǎn)問題或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，適時開展專項(xiàng)檢查，深入排查風(fēng)險隱患。（二）考核評價1.考核指標(biāo)：建立模型管理考核評價指標(biāo)體系