沈陽(yáng)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，提高采購(gòu)效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在沈陽(yáng)地區(qū)的所有采購(gòu)活動(dòng)，包括物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，保證所有供應(yīng)商享有平等的參與機(jī)會(huì)，公平競(jìng)爭(zhēng)，公正評(píng)標(biāo)。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)良好的商業(yè)信譽(yù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)部門(mén)設(shè)置公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)沈陽(yáng)地區(qū)的采購(gòu)工作。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)工作需要，合理設(shè)置崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。（二）采購(gòu)部門(mén)職責(zé)1.制定采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，合理安排采購(gòu)時(shí)間和數(shù)量。2.尋找、篩選、評(píng)估供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案，維護(hù)供應(yīng)商關(guān)系。3.組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。4.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題，確保物資按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)。5.負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收不合格的物資及時(shí)與供應(yīng)商溝通處理。6.定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議，不斷提高采購(gòu)管理水平。（三）其他部門(mén)職責(zé)1.需求部門(mén)：負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等要求，并對(duì)采購(gòu)物資的使用效果負(fù)責(zé)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付，對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析。3.質(zhì)量部門(mén)：參與采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作，對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和監(jiān)督，確保符合質(zhì)量要求。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、用途、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等信息。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行初步審核，核實(shí)需求的合理性和必要性。2.對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)審，會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的情況進(jìn)行審批，審批通過(guò)后采購(gòu)部門(mén)方可開(kāi)展采購(gòu)工作。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商尋找：采購(gòu)部門(mén)通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)物資的要求，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選，確定符合條件的供應(yīng)商名單。3.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)篩選后的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。4.供應(yīng)商選擇：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)選擇合適的供應(yīng)商，并與其簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.供應(yīng)商管理：采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商合作關(guān)系，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。（四）采購(gòu)談判與合同簽訂1.采購(gòu)談判：采購(gòu)部門(mén)與選定的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判，就采購(gòu)物資的價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。2.合同簽訂：采購(gòu)談判達(dá)成一致后，采購(gòu)部門(mén)起草采購(gòu)合同，經(jīng)公司法律部門(mén)審核后，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的合法性和有效性。（五）采購(gòu)執(zhí)行與跟蹤1.采購(gòu)訂單下達(dá)：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)物資的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交貨期、交貨地點(diǎn)等信息。2.采購(gòu)執(zhí)行跟蹤：采購(gòu)部門(mén)定期跟蹤采購(gòu)訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保物資按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)。如遇特殊情況需要變更采購(gòu)訂單，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并辦理相關(guān)變更手續(xù)。3.到貨驗(yàn)收：物資到貨前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通知需求部門(mén)和質(zhì)量部門(mén)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。物資到貨后，由需求部門(mén)和質(zhì)量部門(mén)按照合同要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后辦理入庫(kù)手續(xù)，驗(yàn)收不合格的物資應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理。（六）采購(gòu)付款1.付款申請(qǐng)：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收情況，填寫(xiě)付款申請(qǐng)表，附上采購(gòu)合同、發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證，提交至財(cái)務(wù)部門(mén)。2.付款審批：財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款申請(qǐng)表進(jìn)行審核，核實(shí)采購(gòu)業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合法性和準(zhǔn)確性，審核通過(guò)后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.付款執(zhí)行：公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同約定的付款方式和時(shí)間向供應(yīng)商支付貨款。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等因素可能導(dǎo)致采購(gòu)成本增加或物資供應(yīng)中斷。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商資質(zhì)不足、信譽(yù)不佳、生產(chǎn)能力受限等可能導(dǎo)致采購(gòu)物資質(zhì)量不合格、交貨延遲等問(wèn)題。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)合同條款不明確、合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛等可能給公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)失控、信息溝通不暢等可能導(dǎo)致采購(gòu)效率低下、采購(gòu)成本增加等問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)間和數(shù)量，采取套期保值等手段降低價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與多家供應(yīng)商建立合作關(guān)系，拓寬物資供應(yīng)渠道，降低供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，嚴(yán)格篩選和評(píng)估供應(yīng)商，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，建立供應(yīng)商淘汰機(jī)制。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約束供應(yīng)商行為。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同內(nèi)容合法、合規(guī)、明確、完整。在合同執(zhí)行過(guò)程中，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決合同糾紛。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善采購(gòu)管理制度和流程，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)，規(guī)范采購(gòu)行為。加強(qiáng)采購(gòu)人員培訓(xùn)，提高采購(gòu)人員的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立信息溝通平臺(tái)，加強(qiáng)采購(gòu)部門(mén)與其他部門(mén)之間的信息共享和協(xié)同工作。五、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購(gòu)成本：包括采購(gòu)物資的價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用等，評(píng)估采購(gòu)成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。2.采購(gòu)質(zhì)量：評(píng)估采購(gòu)物資是否符合質(zhì)量要求，驗(yàn)收合格率是否達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.采購(gòu)效率：包括采購(gòu)周期、交貨期等指標(biāo)，評(píng)估采購(gòu)工作是否及時(shí)、高效完成。4.供應(yīng)商管理：評(píng)估供應(yīng)商的合作滿意度、供應(yīng)商投訴率等指標(biāo)，考核供應(yīng)商管理工作的成效。5.內(nèi)部滿意度：評(píng)估需求部門(mén)對(duì)采購(gòu)工作的滿意度，考核采購(gòu)部門(mén)與其他部門(mén)之間的協(xié)同工作效果。（二）評(píng)估方法1.定期評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)每月對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行一次自我評(píng)估，每季度對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行一次全面評(píng)估。2.數(shù)據(jù)分析：通過(guò)對(duì)采購(gòu)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，如采購(gòu)成本、采購(gòu)數(shù)量、交貨期等，評(píng)估采購(gòu)績(jī)效。3.問(wèn)卷調(diào)查：向需求部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)等發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查，了解他們對(duì)采購(gòu)工作的滿意度和意見(jiàn)建議。4.現(xiàn)場(chǎng)考察：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等情況。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，對(duì)采購(gòu)部門(mén)和采購(gòu)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)于采購(gòu)績(jī)效優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于采購(gòu)績(jī)效不佳的部門(mén)和個(gè)人，進(jìn)行批評(píng)教育，并責(zé)令其限期整改。2.將采購(gòu)績(jī)效評(píng)估結(jié)果作為供應(yīng)商管理、