期貨咨詢(xún)管理辦法總則制定目的本辦法旨在規(guī)范期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理，確保咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性、客觀性和公正性，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)開(kāi)展的期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括期貨公司提供的期貨投資咨詢(xún)服務(wù)、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事的相關(guān)業(yè)務(wù)以及其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人以任何形式開(kāi)展的涉及期貨咨詢(xún)的活動(dòng)?；驹瓌t1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則以及本辦法的規(guī)定，依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2.誠(chéng)實(shí)信用原則：從事期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，如實(shí)告知投資者有關(guān)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的真實(shí)情況，不得隱瞞或欺詐投資者。3.客戶(hù)利益優(yōu)先原則：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，充分考慮客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供合適的咨詢(xún)服務(wù)，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。4.公正公平原則：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公正公平的原則，對(duì)待所有投資者一視同仁，不得歧視或偏袒任何一方。機(jī)構(gòu)管理設(shè)立條件1.注冊(cè)資本：設(shè)立期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有符合規(guī)定的注冊(cè)資本。具體注冊(cè)資本要求按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。2.專(zhuān)業(yè)人員：機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有一定數(shù)量的具有期貨從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員，其中高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。3.業(yè)務(wù)設(shè)施：具備開(kāi)展期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)所需的辦公場(chǎng)所、通訊設(shè)備、信息系統(tǒng)等業(yè)務(wù)設(shè)施，確保業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。4.內(nèi)部控制制度：建立健全內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、客戶(hù)服務(wù)等方面的制度，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。審批程序1.申請(qǐng)材料：擬設(shè)立期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)、公司章程、股東身份證明、注冊(cè)資本證明、人員資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)設(shè)施情況說(shuō)明、內(nèi)部控制制度文本等。2.受理與審查：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行受理和審查。審查內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的完整性、合規(guī)性以及機(jī)構(gòu)是否符合設(shè)立條件等。3.批準(zhǔn)與登記：經(jīng)審查符合設(shè)立條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持許可證向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。變更與終止1.變更事項(xiàng)：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、股東、法定代表人、住所、經(jīng)營(yíng)范圍等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)變更手續(xù)。2.終止情形：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止：（1）營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，不再繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；（2）股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；（3）因合并或者分立需要解散；（4）依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；（5）人民法院依法予以解散；（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。3.終止程序：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行清算，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)手續(xù)，交回期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證。人員管理從業(yè)資格1.資格要求：從事期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格證書(shū)，并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)專(zhuān)業(yè)考試。2.注冊(cè)登記：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)登記，取得從業(yè)資格編號(hào)。未注冊(cè)登記的人員不得從事期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)。禁止行為1.欺詐行為：不得欺詐投資者，隱瞞重要信息或提供虛假信息。2.利益輸送：禁止為謀取私利，向客戶(hù)進(jìn)行利益輸送或進(jìn)行不正當(dāng)交易。3.泄露機(jī)密：不得泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息。4.操縱市場(chǎng)：嚴(yán)禁通過(guò)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者。5.其他禁止行為：法律法規(guī)禁止的其他行為。培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)要求：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織從業(yè)人員參加培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括期貨市場(chǎng)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。2.考核制度：建立從業(yè)人員考核制度，對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)、職業(yè)道德等進(jìn)行考核?？己私Y(jié)果作為從業(yè)人員晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰等的重要依據(jù)。業(yè)務(wù)規(guī)范投資咨詢(xún)服務(wù)1.服務(wù)內(nèi)容：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)應(yīng)當(dāng)包括期貨市場(chǎng)行情分析、投資策略建議、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)等。服務(wù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假或誤導(dǎo)性?xún)?nèi)容。2.服務(wù)方式：可以通過(guò)書(shū)面報(bào)告、電子信息、電話、講座、研討會(huì)等方式向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)。服務(wù)方式應(yīng)當(dāng)符合客戶(hù)需求和市場(chǎng)規(guī)范，確保客戶(hù)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取咨詢(xún)信息。3.風(fēng)險(xiǎn)揭示：在提供投資咨詢(xún)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并由客戶(hù)簽字確認(rèn)。信息傳播管理1.信息來(lái)源：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的信息應(yīng)當(dāng)來(lái)源于合法、可靠的渠道，不得傳播未經(jīng)證實(shí)的信息。2.信息發(fā)布：通過(guò)網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布期貨咨詢(xún)信息的，應(yīng)當(dāng)確保信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)注明信息來(lái)源和發(fā)布時(shí)間。3.信息管理：建立健全信息管理制度，對(duì)發(fā)布的信息進(jìn)行審核、存檔，確保信息的可追溯性和安全性?？蛻?hù)管理1.客戶(hù)招攬：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法、合規(guī)的方式招攬客戶(hù)，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。招攬客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分介紹期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的內(nèi)容、特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等，不得夸大服務(wù)效果或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。2.客戶(hù)協(xié)議：與客戶(hù)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示等事項(xiàng)?？蛻?hù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。3.客戶(hù)回訪：定期對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪，了解客戶(hù)對(duì)服務(wù)的滿(mǎn)意度和意見(jiàn)建議，及時(shí)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。回訪記錄應(yīng)當(dāng)妥善保存。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的重要依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如調(diào)整投資組合、設(shè)置止損止盈點(diǎn)、運(yùn)用套期保值工具等，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)的影響。2.信用風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)客戶(hù)進(jìn)行信用評(píng)估，建立客戶(hù)信用檔案，控制客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)信用狀況不佳的客戶(hù)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如加強(qiáng)資金監(jiān)管、限制交易額度等。3.操作風(fēng)險(xiǎn)控制：完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程管理，規(guī)范操作行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全管理，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制：建立合規(guī)管理體系，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。應(yīng)急預(yù)案1.應(yīng)急處置機(jī)制：制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、處置流程等。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)具有可操作性，能夠有效應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和應(yīng)急處置能力。通過(guò)演練，不斷完善應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置機(jī)制。監(jiān)督管理監(jiān)管職責(zé)1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定監(jiān)管政策，規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。2.行業(yè)自律組織：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織依照自律規(guī)則，對(duì)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)活動(dòng)、客戶(hù)管理等方面。被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。2.非現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過(guò)對(duì)期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)表、報(bào)告等資料進(jìn)行分析，對(duì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。處罰措施1.違規(guī)處