檔案審核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司檔案審核管理工作，確保檔案的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門及所屬單位形成的各類檔案的審核管理工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案審核管理工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地對(duì)檔案進(jìn)行審核，不受任何單位和個(gè)人的干涉。3.全面審核原則：對(duì)檔案的內(nèi)容、形式、手續(xù)等進(jìn)行全面審核，確保檔案質(zhì)量。4.及時(shí)高效原則：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成檔案審核工作，提高工作效率，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。二、檔案審核管理職責(zé)分工（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善檔案審核管理制度及流程。2.組織實(shí)施檔案審核工作，對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。3.負(fù)責(zé)檔案審核結(jié)果的匯總、分析和報(bào)告。4.負(fù)責(zé)檔案審核工作的培訓(xùn)和宣傳。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門形成檔案的收集、整理和初步審核。2.按照檔案管理部門的要求，及時(shí)提交檔案審核所需的資料和信息。3.配合檔案管理部門做好檔案審核工作，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。（三）審核人員職責(zé)1.熟悉檔案審核相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌握檔案審核業(yè)務(wù)知識(shí)和技能。2.嚴(yán)格按照審核標(biāo)準(zhǔn)和流程，認(rèn)真履行審核職責(zé)，確保審核結(jié)果準(zhǔn)確無(wú)誤。3.保守檔案審核工作中涉及的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。4.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況。三、檔案審核范圍及內(nèi)容（一）審核范圍1.公司各類文件、合同、協(xié)議、報(bào)表、憑證等紙質(zhì)檔案。2.公司各類電子文檔、數(shù)據(jù)庫(kù)、郵件等電子檔案。3.公司各類聲像檔案，如照片、錄音、錄像等。（二）審核內(nèi)容1.檔案的真實(shí)性：審核檔案內(nèi)容是否與實(shí)際情況相符，有無(wú)偽造、篡改等情況。2.檔案的完整性：審核檔案是否齊全，有無(wú)缺失、遺漏等情況。3.檔案的準(zhǔn)確性：審核檔案數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，邏輯是否清晰，有無(wú)錯(cuò)誤、矛盾等情況。4.檔案的規(guī)范性：審核檔案格式是否規(guī)范，字體、字號(hào)、排版等是否符合要求，簽字、蓋章等手續(xù)是否完備。四、檔案審核流程（一）業(yè)務(wù)部門提交業(yè)務(wù)部門在檔案形成后，按照檔案管理部門的要求進(jìn)行收集、整理，并進(jìn)行初步審核。審核無(wú)誤后，填寫《檔案審核申請(qǐng)表》，連同檔案一并提交給檔案管理部門。（二）檔案管理部門受理檔案管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的《檔案審核申請(qǐng)表》和檔案后，進(jìn)行登記，并對(duì)檔案的完整性和規(guī)范性進(jìn)行初審。初審合格的，予以受理；初審不合格的，退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完善。（三）審核人員審核檔案管理部門根據(jù)檔案審核的需要，安排審核人員對(duì)受理的檔案進(jìn)行審核。審核人員按照審核標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行詳細(xì)審核，并填寫《檔案審核意見(jiàn)書》。（四）反饋與整改審核人員將審核意見(jiàn)反饋給業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門對(duì)審核意見(jiàn)進(jìn)行確認(rèn)。如業(yè)務(wù)部門對(duì)審核意見(jiàn)有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，檔案管理部門組織進(jìn)行復(fù)查。業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行整改，整改完成后重新提交檔案審核。（五）審核結(jié)果歸檔檔案審核通過(guò)后，檔案管理部門將檔案進(jìn)行整理歸檔，并將審核結(jié)果記錄在檔案管理系統(tǒng)中。五、檔案審核標(biāo)準(zhǔn)（一）紙質(zhì)檔案審核標(biāo)準(zhǔn)1.檔案內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，不得有涂改、挖補(bǔ)、刮擦等痕跡。2.檔案簽字、蓋章應(yīng)齊全、清晰，符合規(guī)定要求。3.檔案格式應(yīng)規(guī)范，紙張大小、字體、字號(hào)、排版等應(yīng)符合公司標(biāo)準(zhǔn)。4.檔案裝訂應(yīng)整齊、牢固，不得有散頁(yè)、掉頁(yè)等情況。（二）電子檔案審核標(biāo)準(zhǔn)1.電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，數(shù)據(jù)應(yīng)完整、準(zhǔn)確、可讀取。2.電子檔案的格式應(yīng)符合公司規(guī)定，文件名應(yīng)規(guī)范、準(zhǔn)確。3.電子檔案應(yīng)進(jìn)行分類存儲(chǔ)，便于查找和管理。4.電子檔案應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限，確保信息安全。（三）聲像檔案審核標(biāo)準(zhǔn)1.聲像檔案應(yīng)圖像清晰、聲音清晰，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。2.聲像檔案應(yīng)標(biāo)注拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、人物等信息，便于識(shí)別和管理。3.聲像檔案應(yīng)進(jìn)行分類存儲(chǔ)，存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)安全可靠。六、檔案審核監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督檔案管理部門定期對(duì)檔案審核工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查審核流程是否規(guī)范、審核標(biāo)準(zhǔn)是否執(zhí)行到位、審核結(jié)果是否準(zhǔn)確等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，確保檔案審核工作質(zhì)量。（二）外部監(jiān)督接受上級(jí)主管部門、審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作，如實(shí)提供檔案審核情況和資料。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)告相關(guān)部門。七、檔案審核責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.因業(yè)務(wù)部門原因?qū)е聶n案審核不通過(guò)的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)整改，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.因?qū)徍巳藛T原因?qū)е聦徍私Y(jié)果錯(cuò)誤的，審核人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.因檔案管理部門原因?qū)е聶n案審核工作延誤或出現(xiàn)問(wèn)題的，檔案管理部門應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)責(zé)任單位或個(gè)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。2.責(zé)令責(zé)任單位或個(gè)人限期整改，并提交整改報(bào)告。3.對(duì)責(zé)任單位或個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的罰款。4.對(duì)責(zé)任單位或個(gè)人進(jìn)