老股轉(zhuǎn)讓管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司老股轉(zhuǎn)讓行為，保護投資者合法權(quán)益，促進公司股權(quán)有序流轉(zhuǎn)，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司股東持有的老股轉(zhuǎn)讓活動，包括但不限于向其他投資者、機構(gòu)投資者或特定對象轉(zhuǎn)讓老股的行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則老股轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定，確保轉(zhuǎn)讓行為合法有效。2.公平公正原則保障所有股東在老股轉(zhuǎn)讓過程中享有平等的權(quán)利和機會，避免不公平交易和利益輸送。3.信息披露原則轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地披露老股轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息，保證信息透明度。4.誠實守信原則各方應(yīng)誠實守信，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞或虛假陳述重要信息。二、老股轉(zhuǎn)讓的定義與范圍（一）定義老股轉(zhuǎn)讓是指公司股東將其持有的公司已發(fā)行股份（老股）通過合法途徑轉(zhuǎn)讓給其他主體的行為。（二）范圍本辦法所指老股包括公司設(shè)立時股東認(rèn)繳并實際出資的股份，以及在公司后續(xù)經(jīng)營過程中通過增資、受讓等方式取得的股份，但不包括公司向社會公眾公開發(fā)行的新股。三、轉(zhuǎn)讓主體資格（一）轉(zhuǎn)讓方資格1.公司股東應(yīng)具有完全民事行為能力，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。2.股東持有的股份權(quán)屬清晰，不存在被查封、凍結(jié)、質(zhì)押等權(quán)利受限情況，且不存在法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。3.股東應(yīng)遵守公司章程及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的轉(zhuǎn)讓限制條件。（二）受讓方資格1.受讓方應(yīng)為符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者，包括但不限于自然人、法人、非法人組織等。2.若受讓方為法人或非法人組織，應(yīng)具備相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)和財務(wù)狀況，具有良好的誠信記錄，能夠履行與老股轉(zhuǎn)讓相關(guān)的義務(wù)。3.法律法規(guī)對特定類型投資者受讓老股有限制性規(guī)定的，受讓方應(yīng)符合該等規(guī)定。四、轉(zhuǎn)讓程序（一）轉(zhuǎn)讓意向表達1.股東如有轉(zhuǎn)讓老股的意向，應(yīng)向公司董事會提交書面轉(zhuǎn)讓意向書，明確轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量、價格范圍、受讓方條件等基本信息。2.公司董事會在收到轉(zhuǎn)讓意向書后，應(yīng)及時進行審核，并在[X]個工作日內(nèi)給予股東書面回復(fù)，說明是否同意其轉(zhuǎn)讓意向。（二）信息披露1.經(jīng)公司董事會同意轉(zhuǎn)讓意向后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管要求，編制老股轉(zhuǎn)讓信息披露文件。2.信息披露文件應(yīng)包括但不限于轉(zhuǎn)讓方基本情況、轉(zhuǎn)讓股份情況、轉(zhuǎn)讓價格及定價依據(jù)、受讓方基本情況、轉(zhuǎn)讓對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理的影響等內(nèi)容。3.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)將信息披露文件在公司指定的信息披露平臺及其他相關(guān)媒體上進行公示，公示期不得少于[X]個工作日。（三）受讓方征集與洽談1.在信息披露期間，公司可協(xié)助轉(zhuǎn)讓方征集受讓方。轉(zhuǎn)讓方也可自行通過合法途徑尋找受讓方。2.轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)就老股轉(zhuǎn)讓事宜進行充分洽談，明確雙方權(quán)利義務(wù)，達成一致意見后簽訂轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議。轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議應(yīng)包含轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量、價格、支付方式、交割時間、違約責(zé)任等主要條款。（四）內(nèi)部決策程序1.受讓方為公司股東以外的主體時，公司應(yīng)按照公司章程規(guī)定的程序召開股東大會，對老股轉(zhuǎn)讓事項進行審議。2.股東大會審議老股轉(zhuǎn)讓事項時，轉(zhuǎn)讓方、受讓方應(yīng)回避表決。3.股東大會應(yīng)就老股轉(zhuǎn)讓事項作出決議，決議內(nèi)容應(yīng)包括是否同意老股轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓價格、受讓方等關(guān)鍵信息。（五）股份交割與登記1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理股份交割手續(xù)。股份交割應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成，一般不得超過[X]個工作日。2.股份交割完成后，公司應(yīng)及時辦理股份變更登記手續(xù)，將受讓方記載于公司股東名冊，并向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份過戶登記。五、轉(zhuǎn)讓價格與定價原則（一）定價原則1.老股轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)根據(jù)公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、市場估值等因素合理確定，不得損害公司和其他股東的利益。2.轉(zhuǎn)讓價格可以參考公司每股凈資產(chǎn)、市盈率、市凈率等指標(biāo)，結(jié)合公司未來發(fā)展前景和行業(yè)可比公司情況進行綜合評估。3.若老股轉(zhuǎn)讓涉及國有股權(quán)，應(yīng)按照國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定進行評估和定價。（二）價格調(diào)整機制1.在老股轉(zhuǎn)讓過程中，如出現(xiàn)影響公司價值的重大事項（如重大資產(chǎn)重組、業(yè)績大幅變動等），轉(zhuǎn)讓方與受讓方可以協(xié)商調(diào)整轉(zhuǎn)讓價格。2.價格調(diào)整應(yīng)按照公平、公正、合理的原則進行，并在轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議或相關(guān)補充協(xié)議中明確價格調(diào)整的條件、方式和程序。六、信息披露與保密（一）信息披露1.轉(zhuǎn)讓方、受讓方及公司應(yīng)按照法律法規(guī)及證券監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露老股轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于轉(zhuǎn)讓事項的進展情況、轉(zhuǎn)讓價格變化、受讓方變更等重大信息。3.信息披露應(yīng)通過公司指定的信息披露平臺及其他相關(guān)媒體進行，確保信息傳播的及時性和廣泛性。（二）保密義務(wù)1.參與老股轉(zhuǎn)讓活動的各方應(yīng)對在交易過程中知悉的公司商業(yè)秘密、股東信息等予以保密。2.保密期限自交易開始之日起至交易結(jié)束后[X]年內(nèi)有效。3.如因違反保密義務(wù)給公司或其他方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、監(jiān)督管理與違規(guī)處理（一）監(jiān)督管理部門公司老股轉(zhuǎn)讓活動接受證券監(jiān)管部門及其他相關(guān)部門的監(jiān)督管理。（二）違規(guī)行為認(rèn)定1.轉(zhuǎn)讓方、受讓方或公司在老股轉(zhuǎn)讓過程中存在下列行為之一的，視為違規(guī)行為：違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序；未按照規(guī)定進行信息披露或披露虛假信息；操縱轉(zhuǎn)讓價格，損害其他股東利益；違反保密義務(wù)，泄露公司商業(yè)秘密或股東信息；其他違反法律法規(guī)及本辦法的行為。2.違規(guī)行為的認(rèn)定應(yīng)依據(jù)相關(guān)證據(jù)和事實，由證券監(jiān)管部門或其他有權(quán)部門進行調(diào)查和判斷。（三）違規(guī)處理措施1.對于違規(guī)行為，證券監(jiān)管部門或其他有權(quán)部門將視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫