生成式ai管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范生成式AI技術(shù)在本公司/組織的應(yīng)用，確保其合法、安全、有序運(yùn)行，充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，同時(shí)防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及生成式AI技術(shù)的研發(fā)、使用、維護(hù)、管理等相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保生成式AI的各項(xiàng)活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.安全可控原則采取有效措施保障生成式AI系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防止數(shù)據(jù)泄露、濫用等安全事故發(fā)生，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)具備可控能力。3.倫理道德原則生成式AI的應(yīng)用應(yīng)符合社會(huì)倫理道德規(guī)范，避免產(chǎn)生不良社會(huì)影響。4.創(chuàng)新發(fā)展原則鼓勵(lì)在合法合規(guī)前提下，積極探索生成式AI技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，推動(dòng)公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展。二、定義與術(shù)語(yǔ)（一）生成式AI通過(guò)機(jī)器學(xué)習(xí)算法，能夠自動(dòng)生成文本、圖像、音頻等內(nèi)容的人工智能技術(shù)。（二）訓(xùn)練數(shù)據(jù)用于生成式AI模型訓(xùn)練的各類(lèi)數(shù)據(jù)集合，包括文本、圖像、音頻等原始數(shù)據(jù)及經(jīng)過(guò)標(biāo)注、預(yù)處理的數(shù)據(jù)。（三）模型基于訓(xùn)練數(shù)據(jù)構(gòu)建的、能夠?qū)崿F(xiàn)特定生成任務(wù)的生成式AI算法模型。（四）應(yīng)用場(chǎng)景生成式AI在公司/組織內(nèi)具體的業(yè)務(wù)應(yīng)用領(lǐng)域，如內(nèi)容創(chuàng)作、客戶(hù)服務(wù)、數(shù)據(jù)分析等。三、職責(zé)分工（一）技術(shù)研發(fā)部門(mén)1.負(fù)責(zé)生成式AI技術(shù)的研發(fā)工作，包括模型的構(gòu)建、優(yōu)化和升級(jí)。2.確保生成式AI系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)安全可靠，具備數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制等安全防護(hù)措施。3.配合其他部門(mén)進(jìn)行生成式AI在具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景的應(yīng)用開(kāi)發(fā)和技術(shù)支持。（二）數(shù)據(jù)管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)訓(xùn)練數(shù)據(jù)的收集、整理、標(biāo)注和存儲(chǔ)管理。2.確保訓(xùn)練數(shù)據(jù)的合法性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性，對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行嚴(yán)格審核。3.制定數(shù)據(jù)使用規(guī)范，監(jiān)督數(shù)據(jù)在生成式AI研發(fā)和應(yīng)用過(guò)程中的合理使用。（三）業(yè)務(wù)應(yīng)用部門(mén)1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出生成式AI的應(yīng)用場(chǎng)景和功能需求。2.在實(shí)際業(yè)務(wù)中使用生成式AI系統(tǒng)，對(duì)其應(yīng)用效果進(jìn)行評(píng)估和反饋。3.負(fù)責(zé)生成式AI在業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)用中的用戶(hù)培訓(xùn)和推廣。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.識(shí)別、評(píng)估生成式AI應(yīng)用過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、倫理風(fēng)險(xiǎn)等。2.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)急預(yù)案，監(jiān)督各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況。（五）合規(guī)管理部門(mén)1.審核生成式AI相關(guān)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.跟蹤法律法規(guī)和行業(yè)政策變化，及時(shí)調(diào)整公司/組織的管理辦法和相關(guān)操作流程。3.處理生成式AI應(yīng)用過(guò)程中的合規(guī)問(wèn)題和法律糾紛。四、生成式AI研發(fā)管理（一）研發(fā)規(guī)劃1.技術(shù)研發(fā)部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司/組織戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求，制定生成式AI研發(fā)規(guī)劃，明確研發(fā)方向、目標(biāo)、進(jìn)度安排等。2.研發(fā)規(guī)劃應(yīng)充分考慮技術(shù)可行性、市場(chǎng)需求、法律法規(guī)要求等因素，并與其他部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。（二）模型選型與構(gòu)建1.綜合考慮業(yè)務(wù)需求、數(shù)據(jù)特點(diǎn)、技術(shù)能力等因素，選擇合適的生成式AI模型架構(gòu)和算法。2.在模型構(gòu)建過(guò)程中，嚴(yán)格遵循科學(xué)的方法和流程，確保模型的準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性和可解釋性。3.對(duì)模型進(jìn)行充分的測(cè)試和驗(yàn)證，包括內(nèi)部測(cè)試、外部評(píng)估等，確保模型性能滿足業(yè)務(wù)要求。（三）訓(xùn)練數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)按照既定的數(shù)據(jù)收集計(jì)劃，廣泛收集各類(lèi)高質(zhì)量的訓(xùn)練數(shù)據(jù)。2.對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的清洗、標(biāo)注和預(yù)處理，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量符合模型訓(xùn)練要求。3.建立數(shù)據(jù)使用記錄和審計(jì)機(jī)制，詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)的來(lái)源、使用情況等信息，便于追溯和管理。4.加強(qiáng)對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)的安全保護(hù)，采取加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制、備份恢復(fù)等措施，防止數(shù)據(jù)泄露和損壞。（四）研發(fā)過(guò)程監(jiān)控1.技術(shù)研發(fā)部門(mén)應(yīng)建立完善的研發(fā)過(guò)程監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)跟蹤模型訓(xùn)練進(jìn)度、性能指標(biāo)變化等情況。2.定期對(duì)研發(fā)過(guò)程進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決研發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保研發(fā)工作順利進(jìn)行。五、生成式AI應(yīng)用管理（一）應(yīng)用場(chǎng)景規(guī)劃1.業(yè)務(wù)應(yīng)用部門(mén)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求，提出生成式AI的具體應(yīng)用場(chǎng)景，并制定相應(yīng)的應(yīng)用方案。2.應(yīng)用方案應(yīng)明確應(yīng)用目標(biāo)、功能需求、實(shí)施步驟、預(yù)期效果等內(nèi)容，并提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。（二）應(yīng)用系統(tǒng)部署與上線1.技術(shù)研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)審核通過(guò)的應(yīng)用方案，進(jìn)行生成式AI應(yīng)用系統(tǒng)的部署和上線工作。2.在部署過(guò)程中，嚴(yán)格遵循系統(tǒng)安全規(guī)范和操作流程，確保應(yīng)用系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。3.對(duì)上線后的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行全面測(cè)試，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試等，確保系統(tǒng)滿足業(yè)務(wù)需求和安全要求。（三）用戶(hù)使用管理1.業(yè)務(wù)應(yīng)用部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)使用生成式AI應(yīng)用系統(tǒng)的用戶(hù)進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉系統(tǒng)功能和操作方法。2.制定用戶(hù)使用規(guī)范，明確用戶(hù)在使用過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，禁止用戶(hù)進(jìn)行違規(guī)操作。3.建立用戶(hù)反饋機(jī)制，及時(shí)收集用戶(hù)對(duì)生成式AI應(yīng)用系統(tǒng)的意見(jiàn)和建議，以便進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。（四）應(yīng)用效果評(píng)估1.業(yè)務(wù)應(yīng)用部門(mén)定期對(duì)生成式AI在具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景的應(yīng)用效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括工作效率提升、業(yè)務(wù)質(zhì)量改善、成本降低等方面。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)調(diào)整應(yīng)用策略和系統(tǒng)功能，不斷提高生成式AI的應(yīng)用價(jià)值。六、安全與風(fēng)險(xiǎn)管理（一）安全管理1.技術(shù)研發(fā)部門(mén)應(yīng)采取有效的安全技術(shù)措施，保障生成式AI系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和應(yīng)用安全。2.對(duì)生成式AI系統(tǒng)進(jìn)行定期的安全檢測(cè)和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。3.建立安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案，確保在發(fā)生安全事件時(shí)能夠迅速采取措施進(jìn)行處理，降低損失。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期對(duì)生成式AI應(yīng)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。3.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。七、倫理與合規(guī)管理（一）倫理審查1.成立倫理審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)生成式AI相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行倫理審查。2.倫理審查委員會(huì)應(yīng)從社會(huì)倫理道德、公平正義、人權(quán)保護(hù)等角度，對(duì)生成式AI的研發(fā)、應(yīng)用方案進(jìn)行審查，確保其符合倫理道德要求。3.對(duì)于涉及重大倫理問(wèn)題的生成式AI項(xiàng)目，應(yīng)組織專(zhuān)家進(jìn)行論證和評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果做出決策。（二）合規(guī)審查1.合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)生成式AI相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.在生成式AI研發(fā)、應(yīng)用的各個(gè)階段，對(duì)涉及的技術(shù)、數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。3.關(guān)注法律法規(guī)和行業(yè)政策的變化，及時(shí)調(diào)整公司/組織的管理辦法和操作流程，確保始終保持合規(guī)狀態(tài)。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，由公司/組織內(nèi)部的審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)定期對(duì)生成式AI的研發(fā)、應(yīng)用、管理等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括法律法規(guī)遵守情況、安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況、倫理合規(guī)情況、研發(fā)應(yīng)用流程執(zhí)行情況等。3.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門(mén)限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等開(kāi)展的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和社會(huì)輿論，對(duì)涉及生成式AI的外部評(píng)價(jià)和反饋進(jìn)行收集和分析，及時(shí)調(diào)整公司/組織的管理策略。九、培訓(xùn)與教育（一）面向全體員工的培訓(xùn)1.組織開(kāi)展面向全體員工的生成式AI基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，使員工了解生成式AI的概念、原理、應(yīng)用場(chǎng)景等內(nèi)容。2.通過(guò)培訓(xùn)提高員工對(duì)生成式AI的認(rèn)知水平，增強(qiáng)員工在日常工作中對(duì)生成式AI相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范能力。（二）針對(duì)特定崗位的培訓(xùn)1.對(duì)涉及生成式AI研發(fā)、使用、管理等特定崗位的員工，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，包括模型