北京碳交易管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了積極應(yīng)對氣候變化，推動本市綠色低碳發(fā)展，規(guī)范碳排放權(quán)交易活動，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及本市實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在通過建立健全碳排放權(quán)交易制度，有效控制溫室氣體排放，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型。（二）適用范圍本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動。包括納入本市碳排放權(quán)交易管理的重點(diǎn)排放單位，以及參與碳排放權(quán)交易的其他主體。重點(diǎn)排放單位是指符合國家和本市有關(guān)溫室氣體排放核算與報(bào)告要求，年度溫室氣體排放量達(dá)到一定規(guī)模的法人單位或者其他組織。（三）基本原則1.市場導(dǎo)向原則：充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過碳排放權(quán)交易機(jī)制，引導(dǎo)重點(diǎn)排放單位有效控制溫室氣體排放，降低碳排放成本。2.公平公正公開原則：確保碳排放權(quán)交易活動的公平性、公正性和公開性，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序。3.協(xié)同推進(jìn)原則：將碳排放權(quán)交易與本市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等政策措施協(xié)同推進(jìn)，形成工作合力。4.科學(xué)規(guī)范原則：依據(jù)科學(xué)的方法和標(biāo)準(zhǔn)，對碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行核算、報(bào)告與核查，確保交易數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，交易行為規(guī)范有序。二、管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）管理部門本市設(shè)立碳排放權(quán)交易管理部門（以下簡稱“管理部門”），負(fù)責(zé)本市碳排放權(quán)交易的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作。管理部門應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)人員，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高管理水平。（二）管理部門職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國家和本市有關(guān)碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)，制定本市碳排放權(quán)交易的具體實(shí)施細(xì)則和相關(guān)管理制度。2.確定本市納入碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位名錄，并向社會公布。3.組織開展本市碳排放權(quán)交易相關(guān)的數(shù)據(jù)核算、報(bào)告與核查工作，建立健全碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。4.負(fù)責(zé)本市碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)、運(yùn)行和監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。5.組織開展碳排放權(quán)交易相關(guān)的培訓(xùn)、宣傳和交流活動，提高全社會對碳排放權(quán)交易的認(rèn)知度和參與度。6.協(xié)調(diào)解決本市碳排放權(quán)交易過程中的重大問題，依法查處違法違規(guī)行為。7.履行國家和本市賦予的其他相關(guān)職責(zé)。（三）相關(guān)部門協(xié)作發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化、財(cái)政、環(huán)保、統(tǒng)計(jì)、質(zhì)監(jiān)等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好本市碳排放權(quán)交易的相關(guān)工作。例如，發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳排放權(quán)交易與本市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃的銜接；經(jīng)濟(jì)和信息化部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)工業(yè)領(lǐng)域重點(diǎn)排放單位的節(jié)能減排工作；財(cái)政部門負(fù)責(zé)安排碳排放權(quán)交易相關(guān)的資金支持；環(huán)保部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對重點(diǎn)排放單位污染物排放的監(jiān)管；統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)提供相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持；質(zhì)監(jiān)部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對碳排放計(jì)量器具的監(jiān)督管理。三、碳排放權(quán)交易主體（一）重點(diǎn)排放單位1.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，履行碳排放數(shù)據(jù)核算、報(bào)告與核查義務(wù)。每年定期向管理部門報(bào)送經(jīng)第三方核查機(jī)構(gòu)核查的上一年度碳排放報(bào)告。碳排放報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括單位基本信息、碳排放數(shù)據(jù)、排放源分析、減排措施等內(nèi)容。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)建立健全碳排放管理制度，明確內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和人員職責(zé)，加強(qiáng)碳排放監(jiān)測、計(jì)量、統(tǒng)計(jì)和分析工作，確保碳排放數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)制定碳排放目標(biāo)和減排計(jì)劃，并將其納入本單位發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。采取有效措施，降低溫室氣體排放，按時完成減排任務(wù)。（二）其他交易主體1.符合條件的其他單位和個人，可以參與本市碳排放權(quán)交易活動。例如，具有溫室氣體減排項(xiàng)目的企業(yè)，可以通過出售減排量獲取經(jīng)濟(jì)收益；投資機(jī)構(gòu)可以參與碳排放權(quán)交易市場，進(jìn)行投資和風(fēng)險(xiǎn)管理。2.其他交易主體應(yīng)當(dāng)遵守國家和本市有關(guān)碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)以及本辦法的規(guī)定，誠實(shí)守信，依法開展交易活動。四、碳排放核算與報(bào)告（一）核算方法與標(biāo)準(zhǔn)本市依據(jù)國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定碳排放核算方法與標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)按照本市規(guī)定的核算方法與標(biāo)準(zhǔn)，對其生產(chǎn)經(jīng)營活動中的溫室氣體排放進(jìn)行核算。核算方法應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、具有可操作性，能夠準(zhǔn)確反映重點(diǎn)排放單位的碳排放情況。（二）報(bào)告要求1.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容，編制年度碳排放報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括單位基本信息、核算邊界、活動數(shù)據(jù)、排放因子、碳排放總量等內(nèi)容。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在每年規(guī)定的時間內(nèi)，將碳排放報(bào)告報(bào)送管理部門。碳排放報(bào)告應(yīng)當(dāng)由重點(diǎn)排放單位法定代表人或者其授權(quán)代表簽字，并加蓋單位公章。3.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)對碳排放報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如有虛假報(bào)告等違法行為，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理1.管理部門建立健全碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對重點(diǎn)排放單位碳排放數(shù)據(jù)的審核、抽查和監(jiān)督。定期組織開展碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量專項(xiàng)檢查，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)建立健全碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對碳排放數(shù)據(jù)采集、記錄、匯總、審核等環(huán)節(jié)的管理。配備必要的計(jì)量器具和監(jiān)測設(shè)備，確保碳排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。3.第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，對重點(diǎn)排放單位的碳排放報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的核查。核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，遵守職業(yè)道德和規(guī)范，對核查結(jié)果負(fù)責(zé)。五、碳排放權(quán)配額管理（一）配額分配1.管理部門根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，制定本市碳排放權(quán)配額分配方案。配額分配方案應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理、公平公正，體現(xiàn)差異化管理原則。2.配額分配采用免費(fèi)分配與有償分配相結(jié)合的方式。初期以免費(fèi)分配為主，逐步探索建立有償分配機(jī)制。免費(fèi)分配的配額數(shù)量根據(jù)重點(diǎn)排放單位的歷史排放數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)線等因素確定。有償分配的方式包括拍賣、掛牌等，具體辦法由管理部門另行制定。3.管理部門應(yīng)當(dāng)在每年規(guī)定的時間內(nèi)，向重點(diǎn)排放單位發(fā)放碳排放權(quán)配額。重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)及時確認(rèn)配額數(shù)量，并按照規(guī)定進(jìn)行管理和使用。（二）配額調(diào)整1.在配額有效期內(nèi)，因生產(chǎn)經(jīng)營變化、設(shè)施改造、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整等原因，重點(diǎn)排放單位需要調(diào)整碳排放權(quán)配額的，應(yīng)當(dāng)向管理部門提出申請。管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行審核，并及時調(diào)整配額。2.管理部門可以根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、行業(yè)發(fā)展趨勢等因素，對本市碳排放權(quán)配額總量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整方案應(yīng)當(dāng)向社會公開征求意見，并報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。（三）配額清繳1.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在每年規(guī)定的時間內(nèi)，完成上一年度碳排放權(quán)配額的清繳工作。清繳方式包括使用自有配額、購買配額、使用國家核證自愿減排量（CCER）等。2.重點(diǎn)排放單位上一年度實(shí)際排放量超過其獲得的碳排放權(quán)配額的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)，通過購買配額或者使用CCER等方式，補(bǔ)足配額缺口。未按時足額清繳配額的，按照本市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。3.重點(diǎn)排放單位上一年度實(shí)際排放量低于其獲得的碳排放權(quán)配額的，可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度使用，也可以按照本市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。六、碳排放權(quán)交易（一）交易方式本市碳排放權(quán)交易采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價、公開拍賣等交易方式。交易主體可以根據(jù)自身需求和市場情況，選擇合適的交易方式進(jìn)行碳排放權(quán)交易。協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方通過協(xié)商一致，簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，進(jìn)行碳排放權(quán)交易的方式；單向競價是指交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入碳排放權(quán)的價格和數(shù)量，交易系統(tǒng)按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行成交的方式；公開拍賣是指交易主體通過拍賣機(jī)構(gòu)，以公開競價的方式進(jìn)行碳排放權(quán)交易的方式。（二）交易平臺本市設(shè)立碳排放權(quán)交易平臺，為碳排放權(quán)交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)。交易平臺應(yīng)當(dāng)具備完善的交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息發(fā)布系統(tǒng)等，保障交易活動的順利進(jìn)行。交易平臺應(yīng)當(dāng)制定交易規(guī)則、交易流程、結(jié)算辦法等管理制度，加強(qiáng)對交易活動的管理和監(jiān)督。（三）交易監(jiān)管1.管理部門加強(qiáng)對碳排放權(quán)交易活動的監(jiān)督管理，建立健全交易監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)急處置等機(jī)制。對交易過程中的異常交易行為、價格波動等情況進(jìn)行及時監(jiān)測和分析，采取有效措施防范市場風(fēng)險(xiǎn)。2.交易平臺應(yīng)當(dāng)對交易主體的交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報(bào)告管理部門。管理部門依法對違法違規(guī)交易行為進(jìn)行查處，維護(hù)市場秩序。3.管理部門可以根據(jù)市場情況，對碳排放權(quán)交易的價格、交易量等進(jìn)行必要的調(diào)控和干預(yù)，確保市場平穩(wěn)運(yùn)行。七、國家核證自愿減排量（CCER）管理（一）項(xiàng)目審定與備案1.本市鼓勵重點(diǎn)排放單位通過實(shí)施溫室氣體減排項(xiàng)目，獲取CCER用于配額清繳。溫室氣體減排項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家和本市有關(guān)規(guī)定，具有真實(shí)、可測量、可報(bào)告、可核證等特點(diǎn)。2.減排項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，向管理部門提交項(xiàng)目申請材料。管理部門組織對項(xiàng)目進(jìn)行審定，對符合要求的項(xiàng)目予以備案，并頒發(fā)項(xiàng)目備案證明。3.減排項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目備案證明的要求，組織項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)測，確保項(xiàng)目減排效果真實(shí)、可測量、可報(bào)告、可核證。（二）減排量核證與簽發(fā)1.減排項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目產(chǎn)生減排量后，向國家指定的核證機(jī)構(gòu)申請減排量核證。核證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家和本市有關(guān)規(guī)定，對減排項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場核查和核證，出具核證報(bào)告。2.國家根據(jù)核證機(jī)構(gòu)出具的核證報(bào)告，對符合要求的減排量予以簽發(fā)，并頒發(fā)CCER證書。減排項(xiàng)目實(shí)施單位可以將獲得的CCER用于本市碳排放權(quán)交易活動或者其他相關(guān)用途。（三）CCER交易管理1.CCER可以在本市碳排放權(quán)交易平臺進(jìn)行交易。交易主體應(yīng)當(dāng)按照本市有關(guān)規(guī)定，辦理CCER交易相關(guān)手續(xù)。2.管理部門加強(qiáng)對CCER交易活動的監(jiān)督管理，確保CCER交易真實(shí)、合法、有效。對違規(guī)交易CCER的行為，依法進(jìn)行查處。八、激勵與約束機(jī)制（一）激勵措施1.本市對積極參與碳排放權(quán)交易、有效降低溫室氣體排放的重點(diǎn)排放單位，給予政策支持和資金獎勵。例如，在項(xiàng)目申報(bào)、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等方面給予優(yōu)先考慮。2.鼓勵金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，支持碳排放權(quán)交易市場發(fā)展。對符合條件的碳排放權(quán)交易相關(guān)項(xiàng)目，提供綠色信貸、綠色債券等融資支持。3.支持企業(yè)開展碳排放權(quán)交易相關(guān)的技術(shù)研發(fā)、咨詢服務(wù)、培訓(xùn)交流等活動，提高企業(yè)的碳排放管理水平和市場參與能力。（二）約束措施1.對未按照規(guī)定履行碳排放數(shù)據(jù)核算、報(bào)告與核查義務(wù)，或者碳排放數(shù)據(jù)弄虛作假的重點(diǎn)排放單位，管理部門依法責(zé)令其改正，并給予警告、罰款等處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，將其納入失信企業(yè)名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒。2.對未按時足額清繳碳排放權(quán)配額的重點(diǎn)排放單位，按照本市有關(guān)規(guī)定，收取超額碳排放權(quán)有償使用費(fèi)用。超額碳排放權(quán)有償使用費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由管理部門另行制定。3.對違反本市碳排放權(quán)交易管理規(guī)定的其他行為，管理部門依法予以查處，維護(hù)市場秩序。九、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查1.管理部門定期對重點(diǎn)排放單位的碳排放數(shù)據(jù)核算、報(bào)告與核查情況，以及碳排放權(quán)交易活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以采取現(xiàn)場檢查、書面檢查、數(shù)據(jù)核查等方式。2.重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)配合管理部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。對拒絕或者阻礙監(jiān)督檢查的，管理部門依法予以處罰。（二）法律責(zé)任1.重點(diǎn)排放單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由管理部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款：未按照規(guī)定履行碳排放數(shù)據(jù)核算、報(bào)告與核查義務(wù)的；碳排放報(bào)告內(nèi)容不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的；未按照規(guī)定建立健全碳排放管理制度的。2.重點(diǎn)排放單位違反本辦法規(guī)定，未按時足額清繳碳排放權(quán)配額的，由管理部門責(zé)令限期補(bǔ)繳；逾期仍未補(bǔ)繳的，自逾期之日起，按照每日萬分之五的標(biāo)準(zhǔn)收取滯納金。3.交易主體違反本辦法規(guī)定，在碳排放權(quán)交易活動中有下列行為之一的，由管理部門責(zé)令改正，沒收違法所得，