招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法總則目的為加強(qiáng)公司在招投標(biāo)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范招投標(biāo)流程，有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)招投標(biāo)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的合法權(quán)益和項(xiàng)目的順利實(shí)施，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司及下屬各部門、分支機(jī)構(gòu)組織或參與的各類招投標(biāo)活動(dòng)，包括工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購招投標(biāo)、服務(wù)采購招投標(biāo)等。基本原則1.合法性原則：招投標(biāo)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保整個(gè)過程合法合規(guī)。2.全面性原則：對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，涵蓋從招標(biāo)策劃到合同簽訂的全過程。3.預(yù)防性原則：注重風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。4.動(dòng)態(tài)性原則：招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性和動(dòng)態(tài)性，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。組織與職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員組成，組長由公司總經(jīng)理擔(dān)任。其主要職責(zé)包括：1.制定公司招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體戰(zhàn)略和政策。2.審批重大招投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。3.協(xié)調(diào)解決招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理中的重大問題。招標(biāo)部門招標(biāo)部門是招投標(biāo)活動(dòng)的具體組織實(shí)施部門，其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的策劃、方案制定和招標(biāo)文件的編制。2.組織發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作。3.對(duì)投標(biāo)單位的資格進(jìn)行審查，收集和整理投標(biāo)文件。4.識(shí)別和評(píng)估招標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。投標(biāo)部門投標(biāo)部門負(fù)責(zé)公司參與的投標(biāo)項(xiàng)目，其主要職責(zé)包括：1.研究招標(biāo)信息，確定是否參與投標(biāo)。2.組織編制投標(biāo)文件，確保投標(biāo)文件的完整性和準(zhǔn)確性。3.識(shí)別和評(píng)估投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)對(duì)策略。4.參與開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等活動(dòng)，及時(shí)處理投標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題。法務(wù)部門法務(wù)部門負(fù)責(zé)為招投標(biāo)活動(dòng)提供法律咨詢和法律支持，其主要職責(zé)包括：1.審查招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的合法性，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求。2.參與重大招投標(biāo)項(xiàng)目的談判，起草和審核合同文本。3.處理招投標(biāo)過程中的法律糾紛，維護(hù)公司的合法權(quán)益。審計(jì)部門審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，其主要職責(zé)包括：1.對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，檢查是否存在違規(guī)行為。2.對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目的成本、效益進(jìn)行審計(jì)，評(píng)估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。3.對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，提出改進(jìn)建議。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：國家法律法規(guī)的變化可能導(dǎo)致招標(biāo)活動(dòng)不符合法律要求，如招標(biāo)程序不合法、招標(biāo)文件條款違反法律規(guī)定等。2.市場風(fēng)險(xiǎn)：市場供求關(guān)系的變化可能影響招標(biāo)項(xiàng)目的成本和質(zhì)量，如原材料價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商數(shù)量不足等。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求可能存在不確定性，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不明確、技術(shù)方案不可行等。4.信用風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)單位的信用狀況可能影響項(xiàng)目的順利實(shí)施，如投標(biāo)單位存在不良信用記錄、財(cái)務(wù)狀況不佳等。5.管理風(fēng)險(xiǎn)：招標(biāo)過程中的管理不善可能導(dǎo)致招標(biāo)失敗或出現(xiàn)問題，如招標(biāo)時(shí)間安排不合理、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不公正等。投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.信息風(fēng)險(xiǎn)：獲取的招標(biāo)信息不完整、不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致投標(biāo)決策失誤，如招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款等信息不清楚。2.競爭風(fēng)險(xiǎn)：市場競爭激烈可能導(dǎo)致投標(biāo)價(jià)格過低，影響公司的利潤，或者競爭對(duì)手采用不正當(dāng)手段參與投標(biāo)，影響公平競爭。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)單位的技術(shù)能力可能無法滿足招標(biāo)項(xiàng)目的要求，如技術(shù)方案不成熟、技術(shù)人員不足等。4.成本風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)報(bào)價(jià)可能無法覆蓋項(xiàng)目的成本，導(dǎo)致公司虧損，如成本估算不準(zhǔn)確、原材料價(jià)格上漲等。5.合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款可能對(duì)公司不利，如付款方式不合理、違約責(zé)任不明確等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用定性和定量相結(jié)合的方法對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)估主要通過專家判斷、經(jīng)驗(yàn)分析等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)；定量評(píng)估主要通過數(shù)據(jù)分析、模型計(jì)算等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行量化分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)根據(jù)招投標(biāo)活動(dòng)的特點(diǎn)，確定以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)：1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大于70%、30%70%、小于30%。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度：分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)，分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司的聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)利益、項(xiàng)目進(jìn)度等方面造成嚴(yán)重影響、較大影響、一般影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.收集和整理與招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息，包括法律法規(guī)、市場數(shù)據(jù)、項(xiàng)目資料等。2.組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，確定風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件。3.采用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。4.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)排序，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高、影響程度大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄投標(biāo)項(xiàng)目、調(diào)整招標(biāo)方案等。風(fēng)險(xiǎn)減輕對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高、影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，如優(yōu)化技術(shù)方案、加強(qiáng)成本控制、選擇信譽(yù)良好的合作伙伴等。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于一些無法避免或減輕的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購買保險(xiǎn)、簽訂分包合同等，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低、影響程度小的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，即不采取專門的措施進(jìn)行處理，但應(yīng)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施與監(jiān)控1.各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并組織實(shí)施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時(shí)進(jìn)行分析和處理，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。信息管理信息收集建立招投標(biāo)信息收集渠道，及時(shí)收集國家法律法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場信息、招標(biāo)項(xiàng)目信息等與招投標(biāo)活動(dòng)相關(guān)的信息。信息分析對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理、分析和研究，為招投標(biāo)決策提供依據(jù)。同時(shí)，對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。信息保密加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)信息的保密管理，嚴(yán)格控制信息的訪問權(quán)限，防止信息泄露。對(duì)涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的招投標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)采取加密、隔離等措施進(jìn)行保護(hù)。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)部門定期對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查招投標(biāo)流程的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。外部監(jiān)督積極配合政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。對(duì)政府部門提出的問題和建議，認(rèn)真進(jìn)行整改，確保招投標(biāo)活動(dòng)合法合規(guī)。培訓(xùn)與教育培訓(xùn)內(nèi)容定期組織招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、招投標(biāo)流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略等。培訓(xùn)方式采用集中授課、案例分析、模擬演練等多種培訓(xùn)方