深圳市股份公司管理制度一、總則（一）制定目的本管理制度旨在規(guī)范深圳市股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（二）適用范圍本管理制度適用于公司及其下屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)以及全體員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：公司的一切活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司運(yùn)營(yíng)的合法性和規(guī)范性。2.股東利益至上原則：充分保護(hù)股東的合法權(quán)益，追求股東利益的最大化。3.公平公正原則：對(duì)待所有股東、員工和合作伙伴應(yīng)公平公正，不偏袒任何一方。4.高效運(yùn)營(yíng)原則：建立科學(xué)合理的組織架構(gòu)和管理流程，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，降低運(yùn)營(yíng)成本。二、公司治理結(jié)構(gòu)（一）股東與股東大會(huì)1.股東享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。2.股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）董事會(huì)1.董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，聘任或者解聘公司董事會(huì)秘書(shū)，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（三）監(jiān)事會(huì)1.監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議；向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（四）高級(jí)管理人員1.公司高級(jí)管理人員包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。2.經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。三、財(cái)務(wù)管理制度（一）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度1.公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。2.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定制作。3.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。（二）財(cái)務(wù)預(yù)算與決算1.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。2.公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以解決。3.會(huì)計(jì)年度終了，公司應(yīng)當(dāng)編制年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)董事會(huì)和股東大會(huì)審議。（三）資金管理1.公司資金實(shí)行集中管理，統(tǒng)一調(diào)配使用。2.公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)管理，確保資金安全。3.公司資金的籌集、使用和分配應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得損害股東和債權(quán)人的利益。（四）成本費(fèi)用控制1.公司應(yīng)當(dāng)建立健全成本費(fèi)用控制制度，加強(qiáng)成本費(fèi)用核算和管理，降低成本費(fèi)用水平。2.公司應(yīng)當(dāng)制定合理的成本費(fèi)用預(yù)算，嚴(yán)格控制各項(xiàng)成本費(fèi)用支出，確保成本費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行。3.公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)成本費(fèi)用的分析和考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本費(fèi)用管理中存在的問(wèn)題并采取措施加以解決。四、人力資源管理制度（一）員工招聘與錄用1.公司根據(jù)發(fā)展需要，制定員工招聘計(jì)劃，明確招聘崗位、人數(shù)、條件等要求。2.招聘工作應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，通過(guò)多種渠道進(jìn)行招聘，確保選拔出優(yōu)秀的人才。3.新員工入職時(shí)，應(yīng)簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）員工培訓(xùn)與發(fā)展1.公司建立完善的員工培訓(xùn)體系，根據(jù)員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供多樣化的培訓(xùn)課程。2.鼓勵(lì)員工參加外部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，不斷提升自身素質(zhì)和能力。3.為員工提供晉升機(jī)會(huì)和職業(yè)發(fā)展通道，根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和能力，進(jìn)行合理的崗位調(diào)整和晉升。（三）績(jī)效考核與薪酬福利1.公司建立科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，對(duì)員工的工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度等進(jìn)行全面考核。2.績(jī)效考核結(jié)果與員工的薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)員工積極工作，提高工作績(jī)效。3.公司按照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，為員工提供合理的薪酬福利，包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等。（四）員工關(guān)系管理1.公司倡導(dǎo)和諧的員工關(guān)系，尊重員工的個(gè)性和權(quán)益，關(guān)心員工的工作和生活。2.加強(qiáng)與員工的溝通和交流，及時(shí)了解員工的需求和意見(jiàn)，解決員工關(guān)心的問(wèn)題。3.建立健全勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)制，妥善處理勞動(dòng)爭(zhēng)議，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。五、業(yè)務(wù)管理制度（一）業(yè)務(wù)流程規(guī)范1.公司各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)流程規(guī)范，明確業(yè)務(wù)操作步驟、標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.業(yè)務(wù)流程規(guī)范應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保業(yè)務(wù)操作的合法性和規(guī)范性。3.加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施加以糾正，確保業(yè)務(wù)流程的有效執(zhí)行。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理1.公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任分工，提高公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。3.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并采取措施加以防范。（三）合同管理1.公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)簽訂書(shū)面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的管理，確保合同的合法性和有效性。3.對(duì)重大合同應(yīng)進(jìn)行法律審查，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。（四）客戶關(guān)系管理1.公司應(yīng)重視客戶關(guān)系管理，樹(shù)立客戶至上的服務(wù)理念，提高客戶滿意度。2.建立客戶信息管理系統(tǒng)，及時(shí)了解客戶需求和反饋，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。3.加強(qiáng)與客戶的溝通和交流，定期回訪客戶，維護(hù)良好的客戶關(guān)系。六、行政管理制度（一）辦公場(chǎng)所與設(shè)施管理1.公司提供必要的辦公場(chǎng)所和設(shè)施，確保員工正常開(kāi)展工作。2.加強(qiáng)對(duì)辦公場(chǎng)所和設(shè)施的管理，定期進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保其安全、正常運(yùn)行。3.員工應(yīng)愛(ài)護(hù)辦公場(chǎng)所和設(shè)施，遵守相關(guān)管理制度，不得隨意損壞或占用。（二）辦公用品與物資管理1.公司建立辦公用品與物資管理制度，規(guī)范辦公用品與物資的采購(gòu)、領(lǐng)用、保管等流程。2.合理控制辦公用品與物資的庫(kù)存，避免浪費(fèi)和積壓。3.定期對(duì)辦公用品與物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。（三）會(huì)議與文件管理1.公司定期召開(kāi)各類(lèi)會(huì)議，明確會(huì)議目的、議程和要求，確保會(huì)議的高效進(jìn)行。2.加強(qiáng)對(duì)會(huì)議記錄的管理，及時(shí)整理會(huì)議紀(jì)要，傳達(dá)會(huì)議精神。3.規(guī)范文件的起草、審核、印發(fā)、歸檔等流程，確保文件的規(guī)范性和有效性。（四）印章與證照管理1.公司印章與證照由專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序使用。2.建立印章