數(shù)據(jù)共享統(tǒng)籌管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的數(shù)據(jù)共享行為，提高數(shù)據(jù)利用效率，保障數(shù)據(jù)安全與合規(guī)，促進公司/組織業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)各部門、各分支機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)活動過程中涉及的數(shù)據(jù)共享相關(guān)事宜。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)共享活動必須遵守國家法律法規(guī)，尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，確保數(shù)據(jù)來源合法、使用合規(guī)。2.安全可控原則：采取有效措施保障共享數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失，確保數(shù)據(jù)共享過程的可控性。3.需求導向原則：以滿足公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展需求為出發(fā)點和落腳點，確保共享數(shù)據(jù)能夠支持業(yè)務(wù)協(xié)同和決策制定。4.授權(quán)使用原則：數(shù)據(jù)共享必須獲得明確授權(quán)，明確共享目的、范圍、方式及雙方權(quán)利義務(wù)。5.最小化原則：共享的數(shù)據(jù)應(yīng)限于實現(xiàn)特定目的所需的最小范圍，避免過度共享。二、數(shù)據(jù)共享定義與范圍（一）定義本辦法所稱數(shù)據(jù)共享，是指公司/組織內(nèi)不同部門、分支機構(gòu)之間，依據(jù)法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，為實現(xiàn)特定業(yè)務(wù)目標，按照一定規(guī)則和流程，相互提供、使用對方所擁有的數(shù)據(jù)資源的行為。（二）共享數(shù)據(jù)范圍1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：包括但不限于客戶信息、交易記錄、業(yè)務(wù)報表、運營數(shù)據(jù)等，用于支持業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、客戶服務(wù)、市場分析等工作。2.管理數(shù)據(jù)：如組織架構(gòu)、人員信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)數(shù)據(jù)等，為公司/組織內(nèi)部管理決策提供依據(jù)。3.其他數(shù)據(jù)：經(jīng)公司/組織認定可用于共享的其他相關(guān)數(shù)據(jù)。三、數(shù)據(jù)共享管理職責（一）數(shù)據(jù)管理部門職責1.負責制定和完善公司/組織數(shù)據(jù)共享統(tǒng)籌管理辦法及相關(guān)制度流程。2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司/組織內(nèi)的數(shù)據(jù)共享工作，審核數(shù)據(jù)共享申請，評估共享風險。3.建立數(shù)據(jù)共享目錄，明確共享數(shù)據(jù)的范圍、來源、使用部門等信息，并動態(tài)更新。4.監(jiān)督數(shù)據(jù)共享過程，確保數(shù)據(jù)共享活動符合規(guī)定要求，對違規(guī)行為進行調(diào)查處理。（二）數(shù)據(jù)提供部門職責1.負責本部門所擁有數(shù)據(jù)的梳理和分類，明確可共享的數(shù)據(jù)資源。2.根據(jù)數(shù)據(jù)共享申請，對擬共享數(shù)據(jù)進行審核，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和合規(guī)性。3.按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和期限提供共享數(shù)據(jù)，并對提供的數(shù)據(jù)質(zhì)量負責。4.配合數(shù)據(jù)管理部門及數(shù)據(jù)使用部門，做好數(shù)據(jù)共享過程中的溝通協(xié)調(diào)工作。（三）數(shù)據(jù)使用部門職責1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，向數(shù)據(jù)管理部門提交數(shù)據(jù)共享申請，明確共享目的、范圍、使用方式等。2.按照授權(quán)使用共享數(shù)據(jù)，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。3.對共享數(shù)據(jù)進行妥善保管，采取必要的安全保密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。4.在數(shù)據(jù)使用完畢后，按照規(guī)定及時歸還或銷毀共享數(shù)據(jù)，并向數(shù)據(jù)管理部門反饋使用情況。四、數(shù)據(jù)共享流程（一）申請數(shù)據(jù)使用部門如需共享數(shù)據(jù)，應(yīng)填寫《數(shù)據(jù)共享申請表》，詳細說明共享目的、數(shù)據(jù)名稱、數(shù)據(jù)范圍、使用期限、使用方式等內(nèi)容，并提交至數(shù)據(jù)管理部門。（二）審核1.數(shù)據(jù)管理部門收到申請后，對申請內(nèi)容進行初步審核，重點審查共享目的的合理性、數(shù)據(jù)范圍的必要性、使用方式的合規(guī)性等。2.對于涉及敏感數(shù)據(jù)或重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的共享申請，數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行聯(lián)合審核，必要時征求法律合規(guī)部門意見。3.審核通過后，數(shù)據(jù)管理部門向數(shù)據(jù)提供部門發(fā)出《數(shù)據(jù)共享審核通知書》，明確共享事宜及相關(guān)要求。（三）提供數(shù)據(jù)提供部門收到審核通知書后，按照要求對擬共享數(shù)據(jù)進行整理、脫敏處理（如需），并在規(guī)定期限內(nèi)將數(shù)據(jù)提供給數(shù)據(jù)使用部門或數(shù)據(jù)管理部門指定的共享平臺。（四）使用數(shù)據(jù)使用部門收到共享數(shù)據(jù)后，應(yīng)按照申請時約定的目的和方式使用數(shù)據(jù)，不得超出授權(quán)范圍。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問題或異常情況，應(yīng)及時與數(shù)據(jù)提供部門溝通解決。（五）歸還與銷毀1.使用期限屆滿或共享目的達成后，數(shù)據(jù)使用部門應(yīng)及時將共享數(shù)據(jù)歸還給數(shù)據(jù)提供部門或按照數(shù)據(jù)管理部門要求進行銷毀。2.數(shù)據(jù)提供部門負責對歸還的數(shù)據(jù)進行核對和驗收，確保數(shù)據(jù)的完整性和準確性。對于銷毀的數(shù)據(jù)，應(yīng)留存相關(guān)記錄以備查。五、數(shù)據(jù)安全與保密（一）安全措施1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)安全保障體系，采取技術(shù)手段和管理措施，防止共享數(shù)據(jù)在傳輸、存儲和使用過程中發(fā)生泄露、篡改或丟失。2.數(shù)據(jù)提供部門和使用部門應(yīng)按照公司/組織的數(shù)據(jù)安全管理要求，加強對共享數(shù)據(jù)的訪問控制、加密處理、備份恢復(fù)等工作，確保數(shù)據(jù)安全。（二）保密義務(wù)1.參與數(shù)據(jù)共享的各方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和義務(wù)，對在數(shù)據(jù)共享過程中知悉的對方商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密。2.未經(jīng)數(shù)據(jù)提供部門書面同意，數(shù)據(jù)使用部門不得將共享數(shù)據(jù)提供給第三方或用于其他非約定目的。（三）安全審計與監(jiān)督1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)定期對數(shù)據(jù)共享過程進行安全審計，檢查數(shù)據(jù)安全措施的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.公司/組織內(nèi)部審計部門應(yīng)不定期對數(shù)據(jù)共享活動進行審計監(jiān)督，確保數(shù)據(jù)共享工作合法合規(guī)、安全有序。六、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理責任1.數(shù)據(jù)提供部門是數(shù)據(jù)質(zhì)量的第一責任人，應(yīng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，加強對數(shù)據(jù)的采集、錄入、審核、維護等環(huán)節(jié)的管理，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和及時性。2.數(shù)據(jù)管理部門負責對共享數(shù)據(jù)的質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查，定期開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評估工作，對存在質(zhì)量問題的數(shù)據(jù)及時反饋給數(shù)據(jù)提供部門進行整改。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量改進措施1.數(shù)據(jù)提供部門應(yīng)針對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行分析，查找原因，制定改進措施，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。2.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤機制，對數(shù)據(jù)質(zhì)量改進情況進行持續(xù)跟蹤和評估，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量得到有效提升。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.數(shù)據(jù)管理部門負責對公司/組織內(nèi)的數(shù)據(jù)共享活動進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.公司/組織內(nèi)部審計部門、紀檢監(jiān)察部門等應(yīng)根據(jù)職責分工，對數(shù)據(jù)共享工作進行定期或不定期的專項審計和監(jiān)督檢查。（二）考核機制1.建立數(shù)據(jù)共享工作考核制度，將數(shù)據(jù)共享工作納入部門績效考核體系，對數(shù)據(jù)提供部門和使用部門的數(shù)據(jù)共享工作進行量化考核。2.考核指標包括數(shù)據(jù)共享申請?zhí)幚砑皶r率、數(shù)據(jù)提供質(zhì)量、數(shù)據(jù)使用合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全保密情況等。對于考核結(jié)果優(yōu)秀的部門給予表彰和獎勵，對考核不達標或存在違規(guī)行為的部門進行通報批評，并責令限期整改。八、爭議解決（一）協(xié)商解決在數(shù)據(jù)共享過程中，如發(fā)生爭議，數(shù)據(jù)提供部門和使用部門應(yīng)首先通過協(xié)商解決，明確爭議焦點，尋求雙方都能接受的解決方案。（二）第三方調(diào)解如協(xié)商不成，可由數(shù)據(jù)管理部門組織相關(guān)部門進行第三方調(diào)解，邀請中立的專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜覍?/p>