數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的管理，確保數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的支撐作用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)和使用的部門、人員及相關(guān)系統(tǒng)。（三）定義1.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施：指支撐公司業(yè)務(wù)運(yùn)行的各類數(shù)據(jù)存儲、處理、傳輸和管理的軟硬件設(shè)施及相關(guān)技術(shù)架構(gòu)，包括但不限于服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)集成工具等。2.數(shù)據(jù)資產(chǎn)：指公司擁有或控制的，能夠?yàn)楣編斫?jīng)濟(jì)利益的數(shù)據(jù)資源，包括但不限于客戶數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營數(shù)據(jù)等。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的各項規(guī)章制度，確保數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理活動合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效的安全措施，保障數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和應(yīng)用安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.可靠性原則：確保數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施具備高可靠性和穩(wěn)定性，滿足公司業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)行的要求，減少因系統(tǒng)故障導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷。4.可擴(kuò)展性原則：數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)具備良好的可擴(kuò)展性，能夠適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)量增長的需求，便于進(jìn)行功能擴(kuò)展和性能升級。5.經(jīng)濟(jì)性原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，合理規(guī)劃和配置數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施資源，降低建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)成本，提高資源利用效率。二、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃與建設(shè)（一）規(guī)劃制定1.根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，由信息化管理部門牽頭，會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同制定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃。規(guī)劃應(yīng)明確建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)選型、實(shí)施步驟、投資預(yù)算等。2.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃應(yīng)與公司整體信息化規(guī)劃相銜接，充分考慮現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源狀況、技術(shù)水平和未來發(fā)展趨勢，確保規(guī)劃的科學(xué)性、合理性和前瞻性。（二）項目立項1.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目應(yīng)按照公司項目管理流程進(jìn)行立項審批。項目申報單位需提交項目可行性研究報告，詳細(xì)說明項目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、實(shí)施計劃等內(nèi)容。2.信息化管理部門負(fù)責(zé)組織對項目可行性研究報告進(jìn)行評審，會同財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門對項目投資預(yù)算進(jìn)行審核。評審?fù)ㄟ^后，報公司管理層審批立項。（三）建設(shè)實(shí)施1.項目立項后，項目實(shí)施單位應(yīng)按照項目建設(shè)方案組織實(shí)施。在實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守項目管理的各項規(guī)定，確保項目進(jìn)度、質(zhì)量和安全。2.加強(qiáng)項目建設(shè)過程中的溝通協(xié)調(diào)，及時解決項目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。項目實(shí)施單位應(yīng)定期向信息化管理部門匯報項目進(jìn)展情況，信息化管理部門應(yīng)定期對項目進(jìn)行檢查和監(jiān)督。3.數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計要求選用合格的設(shè)備和軟件產(chǎn)品，確保產(chǎn)品質(zhì)量和性能符合標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)備和軟件產(chǎn)品采購應(yīng)按照公司采購管理規(guī)定進(jìn)行，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)程序，確保采購過程公開、公平、公正。（四）驗(yàn)收交付1.項目建設(shè)完成后，項目實(shí)施單位應(yīng)及時提交項目驗(yàn)收申請。信息化管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對項目進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括項目建設(shè)目標(biāo)完成情況、技術(shù)指標(biāo)達(dá)成情況、系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)情況、文檔資料完整性等。2.驗(yàn)收合格的項目，由信息化管理部門辦理項目交付手續(xù)，將項目成果正式移交使用部門。使用部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定對項目進(jìn)行接收和管理，并做好后續(xù)的維護(hù)和使用工作。3.驗(yàn)收不合格的項目，項目實(shí)施單位應(yīng)按照驗(yàn)收意見進(jìn)行整改，整改完成后重新申請驗(yàn)收。如因整改不力導(dǎo)致項目無法通過驗(yàn)收，將追究項目實(shí)施單位及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。三、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行與維護(hù)（一）運(yùn)行管理1.建立健全數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行管理制度，明確運(yùn)行維護(hù)職責(zé)、工作流程、操作規(guī)范等。運(yùn)行維護(hù)人員應(yīng)嚴(yán)格按照制度要求進(jìn)行操作，確保數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)定運(yùn)行。2.加強(qiáng)對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)的監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況。建立運(yùn)行監(jiān)控指標(biāo)體系，通過自動化工具和人工巡檢相結(jié)合的方式，對服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)庫等關(guān)鍵組件的性能、可用性、安全性等進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。3.建立運(yùn)行日志記錄制度，詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行情況、操作記錄、故障處理過程等信息。運(yùn)行日志應(yīng)妥善保存，以便進(jìn)行審計和追溯。（二）維護(hù)管理1.制定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)計劃，定期對設(shè)備和軟件進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備性能良好、軟件運(yùn)行正常。維護(hù)計劃應(yīng)包括硬件設(shè)備的巡檢、保養(yǎng)、維修，軟件系統(tǒng)的升級、優(yōu)化、漏洞修復(fù)等內(nèi)容。2.加強(qiáng)對數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)的管理，建立完善的數(shù)據(jù)備份策略和恢復(fù)機(jī)制。定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全可靠的介質(zhì)上，異地存放。定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速恢復(fù)數(shù)據(jù)。3.建立維護(hù)知識庫，記錄數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)經(jīng)驗(yàn)、故障處理案例、技術(shù)文檔等信息。維護(hù)人員應(yīng)及時更新維護(hù)知識庫，以便在遇到問題時能夠快速查詢和參考。（三）變更管理1.建立數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施變更管理制度，規(guī)范變更流程。所有涉及數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的變更，包括硬件設(shè)備更換、軟件系統(tǒng)升級、網(wǎng)絡(luò)配置調(diào)整等，都應(yīng)按照變更管理流程進(jìn)行申請、審批和實(shí)施。2.變更申請單位應(yīng)詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、影響范圍、實(shí)施計劃等，提交變更申請報告。信息化管理部門負(fù)責(zé)組織對變更申請進(jìn)行評估和審批，會同相關(guān)部門對變更可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行分析和評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。3.變更實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照變更方案進(jìn)行操作，確保變更的順利實(shí)施。變更完成后，應(yīng)對變更效果進(jìn)行驗(yàn)證，及時清理變更過程中產(chǎn)生的臨時文件和數(shù)據(jù)。（四）應(yīng)急管理1.制定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。2.建立應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊，配備必要的應(yīng)急處置設(shè)備和工具。應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊?wèi)?yīng)保持24小時待命狀態(tài)，在發(fā)生數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施故障或安全事件時，能夠迅速響應(yīng)，采取有效的應(yīng)急措施，降低事件對公司業(yè)務(wù)的影響。3.定期對應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)和評估，針對存在的問題及時進(jìn)行改進(jìn)和完善。同時，加強(qiáng)與外部應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)的溝通與協(xié)作，提高應(yīng)急處置能力。四、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定數(shù)據(jù)安全策略。數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)審計等方面的內(nèi)容，確保數(shù)據(jù)在存儲、傳輸和使用過程中的安全性。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)明確數(shù)據(jù)安全管理的目標(biāo)、原則、措施和流程，以及各部門和人員在數(shù)據(jù)安全管理中的職責(zé)和權(quán)限。定期對數(shù)據(jù)安全策略進(jìn)行評審和修訂，確保其與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變化相適應(yīng)。（二）訪問控制1.建立完善的數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制，對數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限管理。根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，確保用戶只能訪問其工作所需的數(shù)據(jù)。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理、單點(diǎn)登錄等技術(shù)手段，加強(qiáng)對用戶訪問數(shù)據(jù)的身份驗(yàn)證和授權(quán)管理。定期對用戶賬號進(jìn)行清理和審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常賬號。3.對涉及敏感數(shù)據(jù)的訪問，應(yīng)采取加密傳輸、訪問審計、脫敏處理等措施，確保敏感數(shù)據(jù)的安全性。同時，建立敏感數(shù)據(jù)訪問審批制度，對敏感數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格的審批和記錄。（三）數(shù)據(jù)加密1.對重要數(shù)據(jù)和敏感數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和安全需求，選擇合適的加密算法和密鑰管理方式。2.建立數(shù)據(jù)加密密鑰管理制度，規(guī)范密鑰的生成、存儲、分發(fā)、使用、更新和銷毀等流程。密鑰應(yīng)妥善保管，采用安全的存儲方式，定期進(jìn)行備份和更新。3.加強(qiáng)對加密技術(shù)的研究和應(yīng)用，不斷提高數(shù)據(jù)加密的安全性和可靠性。同時，定期對數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)進(jìn)行評估和審計，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)潛在的安全漏洞。（四）數(shù)據(jù)脫敏1.在數(shù)據(jù)共享、交換、測試等場景中，對涉及敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，確保數(shù)據(jù)在不泄露敏感信息的前提下能夠正常使用。根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和使用目的，選擇合適的數(shù)據(jù)脫敏方法和工具。2.建立數(shù)據(jù)脫敏管理流程，明確數(shù)據(jù)脫敏的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、流程和責(zé)任人。在進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏操作前，應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行全面的分析和評估，確保脫敏后的數(shù)據(jù)能夠滿足業(yè)務(wù)需求。3.定期對數(shù)據(jù)脫敏效果進(jìn)行驗(yàn)證和檢查，確保脫敏后的數(shù)據(jù)符合安全要求。同時，加強(qiáng)對數(shù)據(jù)脫敏過程的記錄和審計，以便在需要時能夠追溯數(shù)據(jù)的來源和處理過程。（五）數(shù)據(jù)審計1.建立數(shù)據(jù)審計機(jī)制，對數(shù)據(jù)的訪問、操作、流轉(zhuǎn)等行為進(jìn)行全面審計。審計內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄信息、數(shù)據(jù)訪問記錄、數(shù)據(jù)修改記錄、系統(tǒng)操作日志等。2.采用數(shù)據(jù)審計系統(tǒng)或工具，對審計數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時采集、存儲和分析。通過審計數(shù)據(jù)分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險和違規(guī)行為，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.定期對數(shù)據(jù)審計結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和報告，向公司管理層和相關(guān)部門提供數(shù)據(jù)安全狀況的評估和建議。同時，加強(qiáng)對數(shù)據(jù)審計工作的監(jiān)督和管理，確保審計工作的獨(dú)立性和公正性。五、數(shù)據(jù)資源管理（一）數(shù)據(jù)資產(chǎn)盤點(diǎn)1.定期組織開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)盤點(diǎn)工作，全面清查公司擁有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，包括數(shù)據(jù)的種類、數(shù)量、質(zhì)量、分布等情況。數(shù)據(jù)資產(chǎn)盤點(diǎn)應(yīng)覆蓋公司內(nèi)所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)。2.建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)資產(chǎn)的名稱、來源、用途、所有者、存儲位置、訪問權(quán)限等信息。數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單應(yīng)定期更新，確保其準(zhǔn)確性和完整性。3.對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行分類分級管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性和影響范圍，將數(shù)據(jù)資產(chǎn)分為不同的類別和級別，采取相應(yīng)的管理措施。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，明確數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制流程和數(shù)據(jù)質(zhì)量考核機(jī)制。數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時性等方面的要求。2.加強(qiáng)對數(shù)據(jù)錄入、采集、處理、存儲等環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量審核機(jī)制，對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測和評估。對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，及時進(jìn)行整改和處理。3.定期對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)計分析，評估數(shù)據(jù)質(zhì)量對公司業(yè)務(wù)的影響。通過數(shù)據(jù)質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的根源，采取針對性的措施進(jìn)行改進(jìn)，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。（三）數(shù)據(jù)共享與交換1.建立數(shù)據(jù)共享與交換機(jī)制，促進(jìn)公司內(nèi)部各部門之間的數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同。明確數(shù)據(jù)共享的范圍、方式、流程和責(zé)任，確保數(shù)據(jù)共享的合法性、安全性和規(guī)范性。2.制定數(shù)據(jù)共享目錄，明確可共享的數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單和共享條件。數(shù)據(jù)共享目錄應(yīng)定期更新，確保其與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)變化相適應(yīng)。3.加強(qiáng)對數(shù)據(jù)共享與交換過程的管理，采用安全可靠的數(shù)據(jù)傳輸和交換技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在共享與交換過程中的安全性和完整性。同時，建立數(shù)據(jù)共享與交換審計機(jī)制，對數(shù)據(jù)共享與交換行為進(jìn)行審計和記錄。（四）數(shù)據(jù)生命周期管理1.建立數(shù)據(jù)生命周期管理制度，對數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、存儲、使用、共享、歸檔到銷毀的全過程進(jìn)行管理。明確數(shù)據(jù)在不同階段的管理要求和責(zé)任人，確保數(shù)據(jù)在整個生命周期內(nèi)得到妥善的保護(hù)和利用。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和使用頻率，制定數(shù)據(jù)存儲策略，合理確定數(shù)據(jù)的存儲期限和存儲方式。對過期或不再使用的數(shù)據(jù)，按照規(guī)定的流程進(jìn)行歸檔或銷毀。3.在數(shù)據(jù)銷毀過程中，應(yīng)采取安全可靠的方式進(jìn)行處理，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。同時，對數(shù)據(jù)銷毀過程進(jìn)行記錄和審計，以便在需要時能夠追溯數(shù)據(jù)的銷毀情況。六、人員管理（一）人員配備1.根據(jù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理的需要，合理配備專業(yè)技術(shù)人員，包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師、數(shù)據(jù)庫管理員、安全工程師等。人員配備應(yīng)滿足數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和管理的工作要求。2.加強(qiáng)對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理相關(guān)人員的培訓(xùn)和考核，不斷提高其專業(yè)技能和業(yè)務(wù)水平。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)知識、安全管理知識、項目管理知識等。3.建立人員崗位輪換制度，定期對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理相關(guān)人員進(jìn)行崗位輪換，避免因長期從事同一崗位工作而導(dǎo)致的風(fēng)險。同時，通過崗位輪換，促進(jìn)人員之間的經(jīng)驗(yàn)交流和知識共享。（二）人員安全管理1.加強(qiáng)對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施管理相關(guān)人員的安全意識教育，提高其安全防范意識和應(yīng)急處理能力。安全意識