無證無照處罰管理辦法一、總則（一）目的為了維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)無證無照經(jīng)營行為的監(jiān)督管理，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本行政區(qū)域內(nèi)查處無證無照經(jīng)營行為以及相關(guān)的監(jiān)督管理活動(dòng)。法律、法規(guī)對(duì)無照經(jīng)營的處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）基本原則1.依法監(jiān)管原則：嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)無證無照經(jīng)營行為進(jìn)行查處，確保執(zhí)法活動(dòng)的合法性和公正性。2.教育與處罰相結(jié)合原則：在查處無證無照經(jīng)營行為過程中，注重對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行法律法規(guī)宣傳教育，引導(dǎo)其依法經(jīng)營，同時(shí)依法給予必要的處罰，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。3.屬地管轄原則：無證無照經(jīng)營行為的查處，由行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)查處的部門管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。二、無證無照經(jīng)營行為的界定（一）無證經(jīng)營1.應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的行為。例如，開辦食品生產(chǎn)企業(yè)，未取得食品生產(chǎn)許可證而進(jìn)行食品生產(chǎn)加工。2.已經(jīng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的行為。如某醫(yī)療機(jī)構(gòu)取得了醫(yī)療執(zhí)業(yè)許可證，但未辦理營業(yè)執(zhí)照就開展診療服務(wù)。（二）無照經(jīng)營1.未經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司等形式從事經(jīng)營活動(dòng)的行為。2.農(nóng)民在集貿(mào)市場(chǎng)或者地方人民政府指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)的農(nóng)副產(chǎn)品，不屬于無照經(jīng)營行為。但超出上述范圍銷售其他商品的，應(yīng)按規(guī)定辦理相關(guān)證照，否則屬于無照經(jīng)營。三、查處部門及職責(zé)（一）工商行政管理部門負(fù)責(zé)查處未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的行為；對(duì)已取得營業(yè)執(zhí)照，但未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的行為，在取得相關(guān)許可審批部門的認(rèn)定意見后，依法予以查處。（二）許可審批部門1.負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件的經(jīng)營行為進(jìn)行查處。例如，食品藥品監(jiān)管部門負(fù)責(zé)查處未取得食品經(jīng)營許可證從事食品經(jīng)營活動(dòng)的行為；衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)查處未取得衛(wèi)生許可證從事公共場(chǎng)所經(jīng)營活動(dòng)的行為等。2.在查處無證經(jīng)營行為過程中，需要相關(guān)許可審批部門認(rèn)定的，許可審批部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)定，并出具相關(guān)證明文件。（三）其他部門按照各自職責(zé)，配合工商行政管理部門、許可審批部門查處無證無照經(jīng)營行為。例如，公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)查處無證無照經(jīng)營行為過程中涉及的治安、刑事案件進(jìn)行處理；稅務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)無證無照經(jīng)營行為涉及的稅收違法行為進(jìn)行查處等。四、查處程序（一）立案1.工商行政管理部門、許可審批部門及其他相關(guān)部門在檢查中發(fā)現(xiàn)無證無照經(jīng)營行為線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)核查，認(rèn)為有涉嫌無證無照經(jīng)營行為，依法需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)予以立案。2.立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理，并明確案件承辦人。（二）調(diào)查取證1.辦案人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地調(diào)查收集與案件有關(guān)的證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。2.辦案人員在調(diào)查取證過程中，可以依法采取詢問、檢查、查封、扣押等措施。對(duì)涉嫌無證無照經(jīng)營的場(chǎng)所、設(shè)備、工具、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物，可以依法予以查封、扣押，但應(yīng)當(dāng)出具查封、扣押清單，并妥善保管。查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)縣級(jí)以上工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。3.辦案人員在調(diào)查取證過程中，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人其享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，辦案人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，并對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。（三）案件核審1.案件調(diào)查終結(jié)后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件調(diào)查情況及處理意見報(bào)本部門法制機(jī)構(gòu)或者專（兼）職法制人員進(jìn)行核審。2.法制機(jī)構(gòu)或者專（兼）職法制人員應(yīng)當(dāng)對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、處罰種類和幅度以及辦案程序等進(jìn)行全面審查，并提出核審意見。核審意見應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，經(jīng)法制機(jī)構(gòu)或者專（兼）職法制人員簽字后，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理部門、許可審批部門等部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。（四）告知與聽證1.工商行政管理部門、許可審批部門等部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。2.當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在工商行政管理部門、許可審批部門等部門告知后三日內(nèi)提出。工商行政管理部門、許可審批部門等部門應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。3.聽證應(yīng)當(dāng)依照法定程序進(jìn)行，由工商行政管理部門、許可審批部門等部門指定的非本案調(diào)查人員主持，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行申辯和質(zhì)證。聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，制作聽證報(bào)告，連同聽證筆錄一并報(bào)工商行政管理部門、許可審批部門等部門負(fù)責(zé)人。（五）處罰決定1.工商行政管理部門、許可審批部門等部門根據(jù)案件核審意見、聽證情況等，依法作出行政處罰決定。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)和證據(jù)、處罰種類和依據(jù)、處罰履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。2.行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，工商行政管理部門、許可審批部門等部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。（六）處罰執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。2.當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。3.當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和作出處罰決定的工商行政管理部門、許可審批部門等部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。（七）結(jié)案1.當(dāng)事人履行處罰決定后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫結(jié)案審批表，報(bào)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。2.結(jié)案后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料整理歸檔，妥善保管。五、對(duì)特定無證無照經(jīng)營行為的處理（一）涉及安全生產(chǎn)的無證無照經(jīng)營行為1.對(duì)于未依法取得安全生產(chǎn)許可證或者其他安全生產(chǎn)批準(zhǔn)文件，擅自從事礦山開采、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存等涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)營活動(dòng)的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管部門依法予以查處。2.在查處過程中，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。同時(shí)，要督促相關(guān)經(jīng)營者立即整改，消除安全隱患，確保安全生產(chǎn)。（二）涉及環(huán)境污染的無證無照經(jīng)營行為1.對(duì)未依法取得環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件等相關(guān)環(huán)保審批手續(xù)，擅自從事產(chǎn)生污染的經(jīng)營活動(dòng)的，由環(huán)境保護(hù)部門依法進(jìn)行查處。2.環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，限期補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦的，依法予以關(guān)閉，并可以處以罰款。對(duì)造成環(huán)境污染的，還應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其采取治理措施，消除污染，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（三）涉及公共衛(wèi)生的無證無照經(jīng)營行為1.如未取得衛(wèi)生許可證從事餐飲服務(wù)、美容美發(fā)、住宿等可能影響公共衛(wèi)生的經(jīng)營活動(dòng)的，由衛(wèi)生行政部門依法查處。2.衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，給予警告，并可以處以罰款；逾期不改正的，依法予以取締，沒收違法所得，并可以處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其相關(guān)許可證。六、與相關(guān)法律法規(guī)的銜接（一）與《中華人民共和國行政處罰法》的銜接1.本辦法在查處無證無照經(jīng)營行為過程中，嚴(yán)格遵循《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的程序和原則。例如，立案、調(diào)查取證、告知、聽證、處罰決定、處罰執(zhí)行等環(huán)節(jié)，都應(yīng)當(dāng)符合行政處罰法的相關(guān)要求。2.對(duì)無證無照經(jīng)營行為的處罰種類、幅度等，也應(yīng)當(dāng)在行政處罰法規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)定，確保處罰的合法性和合理性。（二）與《中華人民共和國行政許可法》的銜接1.對(duì)于應(yīng)當(dāng)取得許可審批而未取得的無證經(jīng)營行為，在查處過程中要充分考慮行政許可法的相關(guān)規(guī)定。例如，許可審批部門在作出許可決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循法定的條件、程序和期限，確保許可的公正性和透明度。2.工商行政管理部門等在查處無證無照經(jīng)營行為時(shí)，對(duì)于涉及許可審批事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與許可審批部門溝通協(xié)調(diào)，按照行政許可法的要求，共同做好相關(guān)工作。（三）與其他相關(guān)法律法規(guī)的銜接1.本辦法與《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》等涉及市場(chǎng)主體登記注冊(cè)的法律法規(guī)相