銀行外部律師管理辦法一、引言在當(dāng)今復(fù)雜多變的金融環(huán)境中，銀行面臨著各式各樣的法律事務(wù)與挑戰(zhàn)。為妥善應(yīng)對(duì)這些問題，借助外部律師專業(yè)力量成為銀行運(yùn)營中的重要舉措。本《銀行外部律師管理辦法》旨在規(guī)范我行對(duì)外部律師的管理，確保外部律師服務(wù)質(zhì)量，有效維護(hù)我行合法權(quán)益。希望大家認(rèn)真研讀本辦法，共同將外部律師管理工作落到實(shí)處，為銀行穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。二、適用范圍本辦法適用于我行因各類業(yè)務(wù)需要聘請(qǐng)的外部律師及其所在律師事務(wù)所。無論是涉及訴訟業(yè)務(wù)，如借貸糾紛、金融詐騙訴訟等，還是非訴訟業(yè)務(wù)，如重大項(xiàng)目合規(guī)審查、合同起草審核等聘請(qǐng)的外部律師，均在此管理范疇內(nèi)。三、管理原則1.合法合規(guī)原則：我們必須嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及律師行業(yè)規(guī)范來開展外部律師管理工作。在聘請(qǐng)、使用、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要確保操作合法合規(guī)，這是我們管理工作的底線。2.專業(yè)匹配原則：希望大家在選擇外部律師時(shí)，充分考量律師的專業(yè)領(lǐng)域、經(jīng)驗(yàn)技能與具體業(yè)務(wù)需求的契合度。比如，處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，就要選擇在該領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的律師，以保障服務(wù)質(zhì)量與效果。3.公平公正原則：在外部律師的選聘、考核、評(píng)價(jià)等過程中，要秉持公平公正的態(tài)度。為所有符合條件的律師和律所提供平等機(jī)會(huì)，杜絕任何形式的不正當(dāng)競(jìng)爭與利益輸送。4.成本效益原則：我們鼓勵(lì)大家在追求優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)的同時(shí)，注重成本控制。通過合理定價(jià)、優(yōu)化服務(wù)流程等方式，實(shí)現(xiàn)法律服務(wù)成本與效益的平衡，以最小投入獲取最大法律保障收益。四、管理職責(zé)分工1.法律合規(guī)部門作為外部律師管理的牽頭部門，法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)制定和完善外部律師管理辦法及相關(guān)配套制度。這些制度將為整個(gè)管理工作提供明確的規(guī)范與指引。組織外部律師的選聘工作，包括發(fā)布選聘信息、組建評(píng)審小組、審核報(bào)名材料等。在選聘過程中，要嚴(yán)格把關(guān)，確保選出最合適的律師。建立并維護(hù)外部律師庫，對(duì)入庫律師的基本信息、業(yè)務(wù)專長、服務(wù)業(yè)績等進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。定期更新律師庫信息，為各業(yè)務(wù)部門提供準(zhǔn)確的選擇參考。對(duì)外部律師的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行日常監(jiān)督，收集各業(yè)務(wù)部門反饋，定期組織服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，督促律師改進(jìn)提升。2.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求，提出外部律師聘請(qǐng)申請(qǐng)，詳細(xì)說明聘請(qǐng)律師的業(yè)務(wù)事項(xiàng)、預(yù)計(jì)服務(wù)期限、費(fèi)用預(yù)算等。申請(qǐng)要真實(shí)反映業(yè)務(wù)需求，為后續(xù)選聘工作提供準(zhǔn)確依據(jù)。在法律合規(guī)部門組織下，參與外部律師的選聘工作，從業(yè)務(wù)專業(yè)角度對(duì)律師進(jìn)行評(píng)估。結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)需求，提出合理的選聘建議。負(fù)責(zé)與聘請(qǐng)的外部律師進(jìn)行具體業(yè)務(wù)對(duì)接，明確工作要求與目標(biāo)，及時(shí)提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料。在合作過程中，保持密切溝通，確保律師充分了解業(yè)務(wù)情況。協(xié)助法律合規(guī)部門對(duì)外部律師服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，及時(shí)反饋律師工作中存在的問題與不足。積極配合管理工作，共同提升服務(wù)質(zhì)量。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核外部律師費(fèi)用預(yù)算，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。依據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)制度，對(duì)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。按照合同約定辦理外部律師費(fèi)用支付手續(xù)，確保支付及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，做好費(fèi)用核算與統(tǒng)計(jì)工作，為成本控制提供數(shù)據(jù)支持。五、外部律師選聘1.選聘條件律師應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)操守，無違法違規(guī)執(zhí)業(yè)記錄。這是我們選擇外部律師的基本前提，只有品德過硬，才能為我行提供可靠的法律服務(wù)。具有扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí)，在相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。比如處理復(fù)雜金融案件的律師，需有多年金融法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉金融監(jiān)管政策與行業(yè)慣例。所在律師事務(wù)所具有一定規(guī)模和良好信譽(yù)，內(nèi)部管理規(guī)范。規(guī)模較大、管理規(guī)范的律所通常能提供更穩(wěn)定、專業(yè)的團(tuán)隊(duì)支持。能夠提供高效、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，具備較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和應(yīng)急處理能力。在面對(duì)緊急法律事務(wù)時(shí)，能迅速響應(yīng)，妥善處理。2.選聘流程需求提出：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《外部律師聘請(qǐng)申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交法律合規(guī)部門。申請(qǐng)表要詳細(xì)準(zhǔn)確，為后續(xù)工作奠定基礎(chǔ)。信息發(fā)布：法律合規(guī)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，通過我行官方網(wǎng)站、行業(yè)媒體等渠道發(fā)布選聘信息，明確選聘業(yè)務(wù)范圍、律師資質(zhì)要求、報(bào)名方式等內(nèi)容。廣泛發(fā)布信息，吸引更多優(yōu)秀律師參與。報(bào)名審核：接收律師事務(wù)所及律師報(bào)名材料，包括律所簡介、律師簡歷、執(zhí)業(yè)證書、業(yè)績證明等。法律合規(guī)部門會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)報(bào)名材料進(jìn)行初審，篩選出符合基本條件的律師。評(píng)審考察：組建評(píng)審小組，成員包括法律合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)專家。評(píng)審小組通過面試、背調(diào)等方式對(duì)初審合格的律師進(jìn)行綜合評(píng)審，考察其專業(yè)能力、服務(wù)方案、報(bào)價(jià)等。面試過程中，要重點(diǎn)關(guān)注律師對(duì)業(yè)務(wù)的理解與應(yīng)對(duì)策略。確定人選：評(píng)審小組根據(jù)綜合評(píng)審結(jié)果，提出擬聘律師建議名單，報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，確定最終聘請(qǐng)的外部律師。整個(gè)過程要嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，確保公平公正。3.入庫管理對(duì)于通過選聘的外部律師，法律合規(guī)部門將其納入外部律師庫管理。入庫律師信息包括個(gè)人基本情況、業(yè)務(wù)專長、服務(wù)評(píng)價(jià)等。定期對(duì)律師庫進(jìn)行清理與更新，對(duì)于不符合入庫條件或服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的律師，及時(shí)予以調(diào)整出庫。保持律師庫的動(dòng)態(tài)優(yōu)化，為我行提供優(yōu)質(zhì)選擇。六、服務(wù)合同簽訂1.合同起草：確定聘請(qǐng)外部律師后，法律合規(guī)部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求和選聘結(jié)果，起草服務(wù)合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)范圍、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式、保密條款、違約責(zé)任等。2.合同審核：起草完成的合同需經(jīng)法律合規(guī)部門內(nèi)部審核，確保合同條款合法合規(guī)，符合我行利益。同時(shí)，可根據(jù)需要征求行內(nèi)其他相關(guān)部門意見，必要時(shí)咨詢外部法律專家。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由我行授權(quán)代表與律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽訂。簽訂過程要嚴(yán)格按照我行合同管理規(guī)定執(zhí)行，確保合同簽訂的有效性與嚴(yán)肅性。七、服務(wù)過程管理1.工作溝通：業(yè)務(wù)部門與外部律師建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)交流業(yè)務(wù)進(jìn)展、問題困難等。希望大家保持開放、坦誠的溝通態(tài)度，確保信息傳遞準(zhǔn)確及時(shí)。對(duì)于重大事項(xiàng)或緊急情況，要隨時(shí)溝通協(xié)調(diào)，共同制定解決方案。2.工作監(jiān)督：法律合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門共同對(duì)外部律師服務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括律師工作進(jìn)度、工作質(zhì)量、遵守職業(yè)道德與我行規(guī)定情況等。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與律師溝通反饋，要求其限期整改。3.服務(wù)變更：在服務(wù)過程中，如因業(yè)務(wù)變化等原因需要變更服務(wù)范圍、期限、費(fèi)用等合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與外部律師協(xié)商，并報(bào)法律合規(guī)部門審核。經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，簽訂補(bǔ)充合同或協(xié)議。變更過程要嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，確保雙方權(quán)益得到保障。八、服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)周期：每年度或單項(xiàng)業(yè)務(wù)結(jié)束后，由法律合規(guī)部門組織對(duì)外部律師服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過定期評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)律師服務(wù)質(zhì)量提升。2.評(píng)價(jià)主體：評(píng)價(jià)主體包括法律合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員。各評(píng)價(jià)主體從不同角度對(duì)律師服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保評(píng)價(jià)全面客觀。3.評(píng)價(jià)內(nèi)容專業(yè)能力：主要評(píng)價(jià)律師在業(yè)務(wù)處理過程中展現(xiàn)的法律專業(yè)知識(shí)、分析解決問題能力等。比如在訴訟案件中，律師的法律論證是否充分、訴訟策略是否有效。服務(wù)態(tài)度：考察律師的工作積極性、責(zé)任心、溝通協(xié)作能力等。是否能夠及時(shí)響應(yīng)我行需求，積極主動(dòng)推進(jìn)工作。工作效率：關(guān)注律師完成工作任務(wù)的及時(shí)性、時(shí)效性。能否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)高質(zhì)量完成服務(wù)，不影響我行正常業(yè)務(wù)開展。服務(wù)效果：以業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況為主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，如案件勝訴率、非訴業(yè)務(wù)合規(guī)性等。評(píng)價(jià)律師服務(wù)是否達(dá)到預(yù)期效果，為我行提供了有效法律支持。4.評(píng)價(jià)方式：采用問卷調(diào)查、面談、查閱工作記錄等多種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。綜合各方反饋，形成客觀、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果。5.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：評(píng)價(jià)結(jié)果作為后續(xù)外部律師續(xù)聘、費(fèi)用結(jié)算、律師庫調(diào)整的重要依據(jù)。對(duì)于評(píng)價(jià)優(yōu)秀的律師，在后續(xù)選聘中優(yōu)先考慮；對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的律師，終止合作并調(diào)整出庫。通過合理應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)果，激勵(lì)律師不斷提升服務(wù)質(zhì)量。九、費(fèi)用管理1.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：外部律師費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、工作量、市場(chǎng)行情等因素合理確定。在選聘過程中，要求律師事務(wù)所明確費(fèi)用報(bào)價(jià)及計(jì)算方式，避免后期產(chǎn)生費(fèi)用糾紛。2.費(fèi)用支付：財(cái)務(wù)部門依據(jù)服務(wù)合同約定和業(yè)務(wù)部門提交的費(fèi)用支付申請(qǐng)，審核相關(guān)材料后辦理費(fèi)用支付手續(xù)。支付申請(qǐng)需附律師工作成果、發(fā)票等資料，確保費(fèi)用支付依據(jù)充分。3.費(fèi)用監(jiān)督：法律合規(guī)部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門對(duì)外部律師費(fèi)用使用情況進(jìn)行監(jiān)督，防止出現(xiàn)費(fèi)用虛高、不合理支出等問題。如發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。十、保密管理1.保密義務(wù)：要求外部律師嚴(yán)格遵守我行保密制度，對(duì)在服務(wù)過程中知悉的我行商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密。在服務(wù)合同中明確保密條款，約定保密范圍、期限、違約責(zé)任等。2.保密培訓(xùn)：法律合規(guī)部門可根據(jù)需要組織外部律師進(jìn)行保密培訓(xùn)，增強(qiáng)其保密意識(shí)，明確保密要求。培訓(xùn)內(nèi)容包括我行保密制度、法律法規(guī)對(duì)保密的規(guī)定等。3.保密監(jiān)督：對(duì)外部律師保密