華北公司授權(quán)管理辦法總則目的為了規(guī)范華北公司（以下簡稱“公司”）的授權(quán)管理工作，明確授權(quán)范圍、權(quán)限、程序和監(jiān)督機(jī)制，保障公司經(jīng)營管理活動的高效、有序進(jìn)行，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及公司的實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各分公司、子公司、事業(yè)部等各級單位（以下統(tǒng)稱“下屬單位”）。公司與外部單位開展合作項目時涉及的授權(quán)事宜，也參照本辦法執(zhí)行。定義1.授權(quán)：指公司法定代表人或其授權(quán)代表根據(jù)公司經(jīng)營管理需要，通過書面形式將一定的職權(quán)授予其他單位或個人行使的行為。2.授權(quán)人：指公司法定代表人或其授權(quán)代表。3.被授權(quán)人：指接受授權(quán)人授予職權(quán)的單位或個人。4.授權(quán)范圍：指授權(quán)人授予被授權(quán)人行使職權(quán)的具體事項和界限。5.授權(quán)期限：指被授權(quán)人行使授權(quán)職權(quán)的有效時間范圍。管理原則1.依法合規(guī)原則：授權(quán)管理必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司章程的規(guī)定。2.權(quán)責(zé)對等原則：授權(quán)應(yīng)明確被授權(quán)人的職責(zé)和權(quán)限，確保其在行使職權(quán)的同時承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.適度授權(quán)原則：根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、管理需求和被授權(quán)人的能力水平，合理確定授權(quán)范圍和權(quán)限，避免過度授權(quán)或授權(quán)不足。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對被授權(quán)人的授權(quán)行使情況進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保授權(quán)活動的規(guī)范、有效。授權(quán)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)授權(quán)決策機(jī)構(gòu)公司董事會是公司授權(quán)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司的重大授權(quán)事項，包括但不限于對高級管理人員的授權(quán)、對重大項目的授權(quán)等。董事會在授權(quán)管理方面的主要職責(zé)包括：1.制定公司授權(quán)管理的總體政策和戰(zhàn)略。2.審議批準(zhǔn)公司年度授權(quán)計劃。3.決定公司重大授權(quán)事項的授予和調(diào)整。4.監(jiān)督公司授權(quán)管理工作的執(zhí)行情況。授權(quán)管理部門公司行政管理部門是公司授權(quán)管理的日常工作部門，負(fù)責(zé)組織實施公司的授權(quán)管理工作。其主要職責(zé)包括：1.擬訂公司授權(quán)管理辦法及相關(guān)制度。2.組織編制公司年度授權(quán)計劃。3.審核各部門、下屬單位的授權(quán)申請。4.辦理授權(quán)文件的起草、發(fā)布、備案等工作。5.建立授權(quán)管理檔案，對授權(quán)事項進(jìn)行跟蹤和管理。6.定期對公司授權(quán)管理工作進(jìn)行檢查和評估，提出改進(jìn)建議。被授權(quán)單位及個人職責(zé)被授權(quán)單位及個人應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)文件的規(guī)定行使職權(quán)，積極履行職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。其主要職責(zé)包括：1.嚴(yán)格遵守授權(quán)范圍和權(quán)限，不得超越授權(quán)行使職權(quán)。2.按照規(guī)定的程序和要求行使授權(quán)職權(quán)，確保授權(quán)活動的規(guī)范、合法。3.定期向授權(quán)人或授權(quán)管理部門報告授權(quán)事項的執(zhí)行情況。4.接受授權(quán)人或授權(quán)管理部門的監(jiān)督和檢查，積極配合做好相關(guān)工作。5.當(dāng)授權(quán)事項發(fā)生重大變化或出現(xiàn)異常情況時，及時向授權(quán)人或授權(quán)管理部門報告，并按照要求采取相應(yīng)的措施。授權(quán)的類型與范圍授權(quán)類型1.一般授權(quán)：指對日常經(jīng)營管理活動中常規(guī)性、重復(fù)性事項的授權(quán)。一般授權(quán)通常在公司的規(guī)章制度中予以明確規(guī)定，被授權(quán)人在規(guī)定的范圍內(nèi)可以自主行使職權(quán)。2.特別授權(quán)：指對特定事項、特定項目或在特定時期內(nèi)的授權(quán)。特別授權(quán)通常需要由授權(quán)人單獨簽署授權(quán)文件，明確授權(quán)的具體事項、權(quán)限、期限等內(nèi)容。授權(quán)范圍1.業(yè)務(wù)經(jīng)營授權(quán)市場拓展：包括市場調(diào)研、客戶開發(fā)、業(yè)務(wù)洽談、合同簽訂等。產(chǎn)品銷售：包括產(chǎn)品定價、銷售政策制定、銷售渠道管理等。采購管理：包括供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂、采購價格談判等。生產(chǎn)運營：包括生產(chǎn)計劃制定、生產(chǎn)調(diào)度、質(zhì)量管理等。2.財務(wù)管理授權(quán)資金管理：包括資金籌集、資金使用、資金調(diào)配等。預(yù)算管理：包括預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算調(diào)整等。財務(wù)審批：包括費用報銷、資金支付、財務(wù)報表審核等。3.人事管理授權(quán)人員招聘：包括招聘計劃制定、招聘渠道選擇、面試組織等。人員培訓(xùn)：包括培訓(xùn)計劃制定、培訓(xùn)課程安排、培訓(xùn)效果評估等。績效考核：包括績效指標(biāo)設(shè)定、績效評估實施、績效結(jié)果應(yīng)用等。薪酬福利：包括薪酬方案制定、薪酬調(diào)整、福利政策實施等。4.其他授權(quán)：根據(jù)公司的實際情況和經(jīng)營管理需要，授權(quán)人可以對其他事項進(jìn)行授權(quán)，如法律事務(wù)處理、對外投資、資產(chǎn)重組等。授權(quán)的程序授權(quán)申請1.各部門、下屬單位根據(jù)工作需要，認(rèn)為需要獲得授權(quán)的，應(yīng)向授權(quán)管理部門提出授權(quán)申請。2.授權(quán)申請應(yīng)包括以下內(nèi)容：申請授權(quán)的事項和理由。申請授權(quán)的范圍和權(quán)限。申請授權(quán)的期限。被授權(quán)人的基本情況和能力說明。其他需要說明的事項。授權(quán)審核1.授權(quán)管理部門收到授權(quán)申請后，應(yīng)及時對申請內(nèi)容進(jìn)行審核。審核的主要內(nèi)容包括：申請事項是否符合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營管理需要。申請授權(quán)的范圍和權(quán)限是否合理、適度。被授權(quán)人是否具備相應(yīng)的能力和條件。申請授權(quán)的期限是否合理。2.授權(quán)管理部門在審核過程中，可以要求申請單位補充相關(guān)資料或進(jìn)行進(jìn)一步的說明。對于重大授權(quán)事項，授權(quán)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行論證和評估。授權(quán)批準(zhǔn)1.經(jīng)審核符合要求的授權(quán)申請，授權(quán)管理部門應(yīng)將其提交給授權(quán)人審批。2.授權(quán)人根據(jù)授權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定和公司的實際情況，對授權(quán)申請進(jìn)行審批。對于一般授權(quán)事項，授權(quán)人可以直接作出審批決定；對于特別授權(quán)事項，授權(quán)人應(yīng)提交公司董事會審議批準(zhǔn)。授權(quán)發(fā)布1.授權(quán)申請經(jīng)批準(zhǔn)后，授權(quán)管理部門應(yīng)及時起草授權(quán)文件。授權(quán)文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：授權(quán)人、被授權(quán)人的名稱或姓名。授權(quán)事項和范圍。授權(quán)權(quán)限和期限。授權(quán)的生效時間和終止條件。其他需要明確的事項。2.授權(quán)文件經(jīng)授權(quán)人簽署后生效。授權(quán)管理部門應(yīng)及時將授權(quán)文件發(fā)送給被授權(quán)人，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。授權(quán)的變更與終止授權(quán)變更1.在授權(quán)期限內(nèi)，如因公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展、被授權(quán)人工作變動等原因需要對授權(quán)事項、范圍、權(quán)限或期限進(jìn)行變更的，被授權(quán)人應(yīng)向授權(quán)管理部門提出變更申請。2.授權(quán)變更申請的審核、批準(zhǔn)和發(fā)布程序與授權(quán)申請相同。授權(quán)終止1.有下列情形之一的，授權(quán)終止：授權(quán)期限屆滿。授權(quán)事項已完成。被授權(quán)人喪失行使授權(quán)職權(quán)的能力或資格。授權(quán)人決定提前終止授權(quán)。法律法規(guī)或公司規(guī)章制度規(guī)定的其他情形。2.授權(quán)終止后，被授權(quán)人應(yīng)立即停止行使授權(quán)職權(quán)，并將相關(guān)文件、資料和印章等移交給授權(quán)人或授權(quán)管理部門。授權(quán)的監(jiān)督與評估監(jiān)督機(jī)制1.授權(quán)管理部門應(yīng)建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對被授權(quán)人的授權(quán)行使情況進(jìn)行定期或不定期的檢查和監(jiān)督。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：被授權(quán)人是否按照授權(quán)文件的規(guī)定行使職權(quán)。授權(quán)事項的執(zhí)行情況是否符合公司的要求和目標(biāo)。授權(quán)活動是否存在違規(guī)行為或風(fēng)險隱患。2.各部門、下屬單位應(yīng)積極配合授權(quán)管理部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。評估機(jī)制1.授權(quán)管理部門應(yīng)定期對公司的授權(quán)管理工作進(jìn)行評估，評估的主要內(nèi)容包括：授權(quán)制度的完善性和有效性。授權(quán)范圍和權(quán)限的合理性。授權(quán)程序的規(guī)范性和透明度。授權(quán)監(jiān)督的及時性和有效性。授權(quán)管理工作對公司經(jīng)營管理的促進(jìn)作用。2.根據(jù)評估結(jié)果，授權(quán)管理部門應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善公司的授權(quán)管理工作。責(zé)任追究1.對于違反授權(quán)管理規(guī)定的單位和個人，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。處罰措施包括但不限于警告、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰