外包資質(zhì)審核管理辦法總則目的為規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)管理，確保外包服務(wù)提供商具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，保障外包業(yè)務(wù)的順利開展，維護公司的合法權(quán)益和正常運營秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)，包括但不限于信息技術(shù)外包、人力資源外包、物流外包、工程建設(shè)外包等各類外包服務(wù)。定義1.外包業(yè)務(wù)：指公司將原本由自身承擔(dān)的部分業(yè)務(wù)或職能，通過簽訂合同的方式委托給外部服務(wù)提供商完成的活動。2.外包服務(wù)提供商：指與公司簽訂外包合同，為公司提供外包服務(wù)的法人或其他組織。3.資質(zhì)審核：指公司對潛在外包服務(wù)提供商的資質(zhì)、能力、信譽等方面進行全面審查和評估的過程。管理原則1.合法性原則：外包資質(zhì)審核管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.公正性原則：審核過程應(yīng)公平、公正、公開，不受任何利益關(guān)系的干擾。3.全面性原則：對外包服務(wù)提供商的審核應(yīng)涵蓋資質(zhì)、能力、信譽、財務(wù)狀況等多個方面，確保其具備承擔(dān)外包業(yè)務(wù)的綜合能力。4.動態(tài)性原則：定期對外包服務(wù)提供商的資質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量進行跟蹤評估，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整合作關(guān)系。審核機構(gòu)與職責(zé)審核機構(gòu)公司設(shè)立外包資質(zhì)審核小組，負(fù)責(zé)外包服務(wù)提供商的資質(zhì)審核工作。審核小組由公司相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人和專業(yè)人員組成，成員包括但不限于采購部門、法務(wù)部門、技術(shù)部門、質(zhì)量控制部門等。審核小組職責(zé)1.制定外包資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)和流程。2.組織對外包服務(wù)提供商的資質(zhì)審核工作。3.評估外包服務(wù)提供商的資質(zhì)、能力、信譽等方面的情況。4.提出審核意見和建議，供公司決策參考。5.監(jiān)督外包服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量和履約情況。各部門職責(zé)1.采購部門：負(fù)責(zé)收集外包服務(wù)提供商的信息，組織招標(biāo)、談判等工作，與符合條件的外包服務(wù)提供商簽訂合同。2.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對外包合同進行法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求，保障公司的合法權(quán)益。3.技術(shù)部門：負(fù)責(zé)對外包服務(wù)提供商的技術(shù)能力和技術(shù)方案進行評估，確保其具備承擔(dān)外包業(yè)務(wù)的技術(shù)水平。4.質(zhì)量控制部門：負(fù)責(zé)對外包服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評估，制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收流程，確保外包服務(wù)符合公司的要求。審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)基本資質(zhì)審核1.營業(yè)執(zhí)照：審核外包服務(wù)提供商是否具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍是否涵蓋所提供的外包服務(wù)內(nèi)容。2.稅務(wù)登記證：審核外包服務(wù)提供商是否依法進行稅務(wù)登記，是否按時繳納稅款。3.組織機構(gòu)代碼證：審核外包服務(wù)提供商是否具有有效的組織機構(gòu)代碼證。4.行業(yè)資質(zhì)證書：審核外包服務(wù)提供商是否具有從事相關(guān)外包業(yè)務(wù)所需的行業(yè)資質(zhì)證書，如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、信息技術(shù)服務(wù)資質(zhì)證書等。能力審核1.人員資質(zhì)：審核外包服務(wù)提供商的主要管理人員和技術(shù)人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和工作經(jīng)驗，人員數(shù)量是否滿足外包業(yè)務(wù)的需求。2.技術(shù)能力：審核外包服務(wù)提供商的技術(shù)水平和技術(shù)裝備是否能夠滿足外包業(yè)務(wù)的要求，是否具有自主研發(fā)能力和創(chuàng)新能力。3.管理能力：審核外包服務(wù)提供商的管理制度是否健全，是否具有完善的質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理體系等。4.服務(wù)能力：審核外包服務(wù)提供商的服務(wù)流程是否規(guī)范，服務(wù)響應(yīng)時間是否及時，服務(wù)質(zhì)量是否能夠得到保障。信譽審核1.商業(yè)信譽：通過查詢企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)協(xié)會等渠道，了解外包服務(wù)提供商的商業(yè)信譽情況，是否存在不良記錄，如拖欠貨款、違約等行為。2.客戶評價：通過與外包服務(wù)提供商的客戶進行溝通，了解其服務(wù)質(zhì)量和信譽情況，獲取客戶的評價和反饋。財務(wù)狀況審核1.財務(wù)報表：審核外包服務(wù)提供商的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，了解其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。2.資金實力：評估外包服務(wù)提供商的資金實力，是否具備承擔(dān)外包業(yè)務(wù)所需的資金保障能力。3.財務(wù)風(fēng)險：分析外包服務(wù)提供商的財務(wù)風(fēng)險，如資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率等指標(biāo)，判斷其財務(wù)狀況的穩(wěn)定性。審核流程信息收集采購部門通過多種渠道收集潛在外包服務(wù)提供商的信息，包括公司簡介、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、財務(wù)報表等，并將收集到的信息整理后提交給審核小組。初步審核審核小組對采購部門提交的外包服務(wù)提供商信息進行初步審核，篩選出符合基本資質(zhì)要求的外包服務(wù)提供商，進入實地考察環(huán)節(jié)。實地考察審核小組對初步審核合格的外包服務(wù)提供商進行實地考察，了解其實際經(jīng)營情況、人員資質(zhì)、技術(shù)能力、管理水平等方面的情況，并形成實地考察報告。綜合評估審核小組根據(jù)實地考察報告和相關(guān)資料，對外包服務(wù)提供商進行綜合評估，從資質(zhì)、能力、信譽、財務(wù)狀況等多個方面進行打分，確定其綜合得分和排名。審核決策審核小組根據(jù)綜合評估結(jié)果，提出審核意見和建議，提交公司管理層進行決策。公司管理層根據(jù)審核小組的意見和建議，決定是否與外包服務(wù)提供商建立合作關(guān)系。結(jié)果通知采購部門將審核結(jié)果通知外包服務(wù)提供商，對于審核通過的外包服務(wù)提供商，與其簽訂外包合同；對于審核未通過的外包服務(wù)提供商，說明原因并感謝其參與。監(jiān)督與管理合同管理采購部門與外包服務(wù)提供商簽訂的外包合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、服務(wù)費用、違約責(zé)任等條款。法務(wù)部門應(yīng)定期對外包合同進行審查，確保合同的履行符合法律法規(guī)和公司的要求。服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量控制部門應(yīng)建立外包服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機制，定期對外包服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決服務(wù)過程中出現(xiàn)的問題。對于服務(wù)質(zhì)量不符合要求的外包服務(wù)提供商，應(yīng)要求其限期整改，整改仍不合格的，應(yīng)按照合同約定解除合作關(guān)系?？冃гu估審核小組應(yīng)定期對外包服務(wù)提供商的績效進行評估，評估內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效率、服務(wù)態(tài)度等方面。績效評估結(jié)果將作為是否繼續(xù)合作的重要依據(jù)。檔案管理采購部門應(yīng)建立外包服務(wù)提供商的檔案，包括資質(zhì)審核資料、合同文件、服務(wù)質(zhì)量評估報告等，對其進行分類管理和保存，以便查詢和使用。違規(guī)處理一般違規(guī)處理對于外包服務(wù)提供商在服務(wù)過程中出現(xiàn)的一般違規(guī)行為，如服務(wù)態(tài)度不好、服務(wù)響應(yīng)時間不及時等，公司應(yīng)及時向其發(fā)出書面警告，要求其限期整改。嚴(yán)重違規(guī)處理對于外包服務(wù)提供商出現(xiàn)