會計實操文庫1/5文書模板-關于國企干部在其他企業(yè)持股情況的說明尊敬的[相關部門/領導]：近期，我司注意到有信息反映國企干部在其他企業(yè)持股的情況，此情況引起了公司管理層的高度重視?，F(xiàn)依據(jù)公司的調查與了解，將具體情況詳細說明如下：一、事件背景在公司內部規(guī)范治理及響應上級關于國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)要求的自查自糾工作中，發(fā)現(xiàn)涉及[具體國企干部姓名]在[其他企業(yè)名稱]持股的相關線索。為保障國有資產安全，維護公司合規(guī)運營形象，公司迅速組織專項工作小組，針對該線索展開全面深入的調查核實。二、調查情況持股事實核查：經查閱相關企業(yè)工商登記資料、股權變更檔案以及與涉事人員的談話問詢，確認[具體國企干部姓名]，在[入職我司時間]入職我司擔任[具體職務]期間，確實存在在[其他企業(yè)名稱]持股的情況。該其他企業(yè)為[企業(yè)性質，如民營企業(yè)、中外合資企業(yè)等]，主要經營[業(yè)務范圍]。[具體國企干部姓名]于[持股起始時間]通過[出資認購/受讓股權等方式]獲得[其他企業(yè)名稱][X]%的股權，對應出資額為[X]元。持股動機與過程：據(jù)涉事干部陳述，其最初參與該企業(yè)投資，是在其入職我司之前，彼時該企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)初期，基于與企業(yè)創(chuàng)始人的私人交情及看好企業(yè)發(fā)展前景，決定參與投資。在入職我司時，因對國企干部相關從業(yè)規(guī)定理解不透徹，未及時處理所持有的該企業(yè)股權。在任職期間，雖未直接參與該企業(yè)的日常經營管理，但因其股東身份，偶爾會參與企業(yè)重大決策的討論會議。與我司業(yè)務關聯(lián)調查：經對我司與[其他企業(yè)名稱]過往業(yè)務往來記錄的梳理，在[持股期間]，雙方存在[具體業(yè)務往來，如[其他企業(yè)名稱]曾作為供應商為我司提供[產品/服務名稱]，交易金額累計[X]元；或我司曾將部分業(yè)務外包給[其他企業(yè)名稱]，合同金額[X]元等]。但經進一步核查交易合同、審批流程及相關財務憑證，暫未發(fā)現(xiàn)因該干部持股行為導致我司在業(yè)務合作中遭受利益損失或存在不公平交易的情況。各項業(yè)務合作均經過我司正常的招投標、合同審批等流程，價格合理且符合市場行情。三、相關規(guī)定解讀政策法規(guī)約束：根據(jù)《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》第五條明確規(guī)定，國有企業(yè)領導人員不得“個人從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業(yè)的同類經營企業(yè)、關聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務關系的企業(yè)投資入股”。[具體國企干部姓名]作為國企干部，其在[其他企業(yè)名稱]持股的行為，明顯與該項規(guī)定相悖。此規(guī)定旨在防止國企領導人員利用職務之便謀取私利，避免因個人利益與企業(yè)利益沖突，損害國有資產權益及企業(yè)正常運營秩序。公司內部制度要求：我司《員工廉潔從業(yè)管理辦法》中也明確指出，公司員工，尤其是領導干部，不得參與可能影響公正履行職務的投資活動。對于涉及與公司業(yè)務有潛在關聯(lián)的企業(yè)投資，必須事先向公司報告并獲得批準。該干部在持股期間，未按照公司內部制度要求向公司申報其在[其他企業(yè)名稱]的持股情況，嚴重違反了公司內部管理規(guī)定。四、已采取措施責令整改：在查明事實后，公司立即責令[具體國企干部姓名]限期整改，要求其在[規(guī)定期限，如1個月內]內，通過合法合規(guī)途徑，完成對[其他企業(yè)名稱]所持股權的處置工作，包括但不限于股權轉讓、退股等方式，徹底解除其與該企業(yè)的股權關聯(lián)關系。內部問責：依據(jù)公司相關規(guī)章制度，對[具體國企干部姓名]的違規(guī)行為啟動內部問責程序。鑒于其行為已違反公司廉潔從業(yè)規(guī)定，對其進行嚴肅的批評教育，并給予[具體處分，如警告處分、扣減績效獎金、降職等]，以此為戒，警示全體員工嚴格遵守法律法規(guī)及公司內部制度。風險排查：在公司內部開展全面的風險排查工作，針對全體干部員工，尤其是涉及關鍵崗位、掌握重要業(yè)務資源的人員，進行一次關于在其他企業(yè)持股及關聯(lián)交易情況的專項摸底調查。要求員工如實填報相關信息，對隱瞞不報或虛假填報的，將依法依規(guī)嚴肅處理。同時，加強對公司業(yè)務合作流程的監(jiān)督審查，確保各項業(yè)務在公平、公正、透明的環(huán)境下開展，杜絕類似風險隱患再次發(fā)生。五、后續(xù)防范機制加強法規(guī)制度培訓：定期組織全體員工，特別是領導干部參加法律法規(guī)及公司內部制度培訓，重點學習關于國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)的相關規(guī)定，加深員工對政策法規(guī)的理解和認識，提高員工的合規(guī)意識和自律能力。通過案例分析、專題講座等形式，讓員工深刻認識到違規(guī)持股等行為的危害性及法律后果。完善申報與監(jiān)督機制：進一步完善公司內部的投資申報與監(jiān)督機制。建立常態(tài)化的員工投資情況申報制度，要求員工定期（如每年）申報其個人及家庭成員在其他企業(yè)的投資持股情況。加強對申報信息的審核與監(jiān)督，利用信息化手段對員工申報信息進行比對分析，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。同時，拓寬監(jiān)督渠道，鼓勵員工對違規(guī)行為進行舉報，對查證屬實的舉報給予獎勵。強化內部審計與監(jiān)督檢查：加大內部審計力度，將員工在其他企業(yè)持股及關聯(lián)交易情況納入內部審計的重點內容。定期對公司業(yè)務合作、資金往來等進行審計審查，及時發(fā)現(xiàn)潛在的利益輸送、違規(guī)交易等風險點。加強對關鍵崗位、重點業(yè)務環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，建立健全監(jiān)督檢查長效機制，確保