財務(wù)公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全責(zé)任管理辦法

一、總則1.目的本辦法旨在加強財務(wù)公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理，明確各部門和人員在數(shù)據(jù)安全方面的責(zé)任，確保公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，保障公司業(yè)務(wù)的正常運營，維護公司和客戶的合法權(quán)益，踐行公司“專業(yè)、誠信、創(chuàng)新、共贏”的企業(yè)文化。2.適用范圍本辦法適用于財務(wù)公司全體員工以及與公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)有接觸的相關(guān)第三方合作伙伴（如有）。3.原則遵循“預(yù)防為主、綜合治理、責(zé)任到人、保障安全”的原則，結(jié)合公司扁平化管理理念，減少管理層次，確保數(shù)據(jù)安全管理指令能夠快速準確傳達，提高運營效益。同時注重人文關(guān)懷，在保障數(shù)據(jù)安全的前提下，充分考慮員工的工作便利性和發(fā)展需求。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.數(shù)據(jù)安全管理委員會-組成：由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人組成，作為公司數(shù)據(jù)安全管理的最高決策機構(gòu)。-職責(zé)：制定公司數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略和政策；審議重大數(shù)據(jù)安全事項；協(xié)調(diào)跨部門的數(shù)據(jù)安全工作；監(jiān)督數(shù)據(jù)安全責(zé)任的落實情況，確保公司經(jīng)營理念在數(shù)據(jù)安全管理工作中得到貫徹執(zhí)行。2.信息技術(shù)部門-數(shù)據(jù)安全管理職責(zé)：負責(zé)制定和實施公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)方案；監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全狀況，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全威脅；負責(zé)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略的制定和執(zhí)行，保障數(shù)據(jù)的完整性和可用性，以支持公司的運營效益。-技術(shù)支持職責(zé)：為其他部門提供數(shù)據(jù)安全技術(shù)咨詢和培訓(xùn)，協(xié)助各部門解決數(shù)據(jù)安全相關(guān)的技術(shù)問題。3.各業(yè)務(wù)部門-部門負責(zé)人：作為本部門數(shù)據(jù)安全的第一責(zé)任人，負責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和遵守公司數(shù)據(jù)安全制度；根據(jù)公司數(shù)據(jù)安全要求，制定本部門的數(shù)據(jù)安全操作流程，并監(jiān)督執(zhí)行。-員工：嚴格遵守公司數(shù)據(jù)安全制度和本部門的數(shù)據(jù)安全操作流程，妥善保管自己的賬號和密碼，不得擅自泄露或轉(zhuǎn)借他人；在日常工作中發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全問題及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)和信息技術(shù)部門。4.風(fēng)險管理部門-評估職責(zé)：定期對公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全狀況進行風(fēng)險評估，識別潛在的安全風(fēng)險，并提出相應(yīng)的改進建議。-合規(guī)審查職責(zé)：監(jiān)督公司各部門在數(shù)據(jù)安全方面的合規(guī)情況，確保公司的數(shù)據(jù)處理活動符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。三、管理流程1.數(shù)據(jù)訪問管理流程-申請：員工因工作需要訪問系統(tǒng)數(shù)據(jù)時，需填寫《數(shù)據(jù)訪問申請表》，詳細說明訪問目的、訪問數(shù)據(jù)范圍、預(yù)計訪問時間等信息，提交給本部門負責(zé)人審批。-審批：部門負責(zé)人根據(jù)工作實際需求進行審批，審批通過后提交信息技術(shù)部門。信息技術(shù)部門審核申請的合理性和合規(guī)性，如涉及敏感數(shù)據(jù)訪問，需提交數(shù)據(jù)安全管理委員會進行終審。-授權(quán)：信息技術(shù)部門根據(jù)審批結(jié)果為員工授予相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，并記錄授權(quán)信息。-權(quán)限變更與撤銷：員工工作崗位變動或不再需要原訪問權(quán)限時，所在部門應(yīng)及時通知信息技術(shù)部門，信息技術(shù)部門負責(zé)及時調(diào)整或撤銷其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.數(shù)據(jù)處理與存儲管理流程-數(shù)據(jù)處理規(guī)范：員工在處理系統(tǒng)數(shù)據(jù)時，必須遵循公司規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。禁止未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)修改、刪除等操作。-數(shù)據(jù)存儲要求：信息技術(shù)部門應(yīng)按照數(shù)據(jù)重要性和敏感性進行分類存儲，采用加密等技術(shù)手段保障數(shù)據(jù)的保密性。定期對存儲設(shè)備進行檢查和維護，確保數(shù)據(jù)存儲的安全性和可靠性。-數(shù)據(jù)備份策略：制定詳細的數(shù)據(jù)備份計劃，包括備份時間間隔、備份存儲介質(zhì)、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)測試等內(nèi)容。定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)，保障公司運營效益不受影響。3.數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處理流程-事件報告：員工發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件后，應(yīng)立即向本部門負責(zé)人報告。部門負責(zé)人接到報告后，應(yīng)在第一時間通知信息技術(shù)部門和風(fēng)險管理部門。-事件評估：信息技術(shù)部門和風(fēng)險管理部門迅速對事件進行評估，確定事件的嚴重程度和影響范圍。如事件較為嚴重，需及時啟動應(yīng)急預(yù)案，并向數(shù)據(jù)安全管理委員會報告。-應(yīng)急處理：按照應(yīng)急預(yù)案，信息技術(shù)部門采取相應(yīng)的技術(shù)措施進行處理，如隔離受感染系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)等。同時，風(fēng)險管理部門協(xié)助進行事件調(diào)查，查明原因，追究相關(guān)人員責(zé)任。-事件總結(jié)與改進：事件處理完畢后，相關(guān)部門應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進措施，完善數(shù)據(jù)安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案。四、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-員工有權(quán)獲得與工作相關(guān)的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，以提升自身的數(shù)據(jù)安全意識和技能，更好地履行工作職責(zé)，體現(xiàn)公司對員工的人文關(guān)懷。-員工對公司數(shù)據(jù)安全管理工作有提出意見和建議的權(quán)利，公司應(yīng)鼓勵員工積極參與數(shù)據(jù)安全管理，共同營造良好的安全環(huán)境。-在數(shù)據(jù)安全事件處理過程中，員工有權(quán)了解事件的進展情況，以及自身在事件中的責(zé)任和義務(wù)。2.員工義務(wù)-嚴格遵守公司數(shù)據(jù)安全制度和相關(guān)操作規(guī)程，保守公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)秘密，不得泄露給任何第三方。-積極參加公司組織的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和教育活動，不斷提高自身的數(shù)據(jù)安全意識和防范能力。-配合公司相關(guān)部門開展數(shù)據(jù)安全檢查、風(fēng)險評估和應(yīng)急處理等工作，如實提供相關(guān)信息。3.公司權(quán)利-公司有權(quán)對員工的數(shù)據(jù)訪問行為進行監(jiān)控和審計，以確保數(shù)據(jù)安全制度的有效執(zhí)行。-在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時，公司有權(quán)采取必要的措施進行處理，包括但不限于暫停相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)、調(diào)查事件原因、追究相關(guān)人員責(zé)任等。4.公司義務(wù)-為員工提供必要的數(shù)據(jù)安全工作條件和技術(shù)支持，保障員工能夠安全、高效地完成工作任務(wù)。-對員工在數(shù)據(jù)安全工作中的優(yōu)秀表現(xiàn)給予表彰和獎勵，充分調(diào)動員工參與數(shù)據(jù)安全管理的積極性。五、監(jiān)督與獎懲機制1.監(jiān)督機制-信息技術(shù)部門定期對公司系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全狀況進行檢查，包括數(shù)據(jù)訪問記錄、系統(tǒng)日志、數(shù)據(jù)備份情況等，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患并督促整改。-風(fēng)險管理部門不定期對各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作進行抽查，評估各部門對數(shù)據(jù)安全制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。-設(shè)立數(shù)據(jù)安全舉報郵箱和電話，鼓勵員工對違反數(shù)據(jù)安全制度的行為進行舉報。公司對舉報人信息嚴格保密，并對查證屬實的舉報給予一定獎勵。2.獎勵機制-對在數(shù)據(jù)安全工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，如提出創(chuàng)新性的數(shù)據(jù)安全解決方案、成功預(yù)防或處理重大數(shù)據(jù)安全事件等，公司將給予表彰和獎勵，包括獎金、榮譽證書、晉升機會等，以激勵員工積極參與數(shù)據(jù)安全管理，提高績效考核水平。-對積極參與數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和宣傳活動，為公司數(shù)據(jù)安全文化建設(shè)做出貢獻的員工，公司將給予適當獎勵，營造良好的數(shù)據(jù)安全文化氛圍。3.懲罰機制-對于違反公司數(shù)據(jù)安全制度的員工，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、降職降薪、辭退等。如因員工違規(guī)行為導(dǎo)致公司遭受經(jīng)濟損失或法律責(zé)任，員工應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。-部門負責(zé)人對本部門的數(shù)據(jù)安全工作負有管理責(zé)任。如本部門發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，將根據(jù)事件的嚴重程度和部門負責(zé)人的履職情況，給予相應(yīng)的處罰。六、附則1.解釋權(quán)本辦法由公司數(shù)據(jù)安全管理委員會負責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如有未盡事宜或需要調(diào)整的條款，由數(shù)據(jù)安全管