ICS03.160

CCSA90

DB51

四川省地方標準

DB51/T3052—2023

四川省重大執(zhí)法決定法制審核事項規(guī)則

Rulesforlegalreviewofmajorlawenforcementdecisionsofsichuanprovince

2023-04-28發(fā)布2023-06-01實施

四川省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB51/T3052—2023

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4重大執(zhí)法決定法制審核的原則.........................................................2

5四川省重大執(zhí)法決定法制審核主要內容.................................................3

6重大執(zhí)法決定法制審核工作流程及文書.................................................5

附錄A（資料性）重大執(zhí)法決定法制審核目錄編制示例.....................................6

附錄B（資料性）法律依據審查.........................................................7

附錄C（資料性）主體審查............................................................10

附錄D（資料性）程序審查............................................................12

參考文獻.............................................................................29

I

DB51/T3052—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由四川省司法廳提出、歸口并解釋。

本文件起草單位：南充市司法局、四川省司法廳、四川煤礦安全監(jiān)察局安全技術中心、四川鑄創(chuàng)安

全科技有限公司。

本文件主要起草人：劉志誠、王飆、余越峰、劉鵬、劉毅、楊俊、古云彩、黃敬、蔡正委、申智勇、

周玉竹、陳雨、李甜甜。

本文件為首次發(fā)布。

II

DB51/T3052—2023

引言

本文件制定主要為建立行政執(zhí)法領域工作規(guī)范，統(tǒng)一四川省重大執(zhí)法決定法制審核規(guī)則，構建全國

一流的行政執(zhí)法標準體系，全面提升四川省行政執(zhí)法規(guī)范化、標準化、精細化水平。

III

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四川省重大執(zhí)法決定法制審核事項規(guī)則

1范圍

本文件規(guī)定了四川省行政處罰、行政強制、行政許可各類行政執(zhí)法活動重大執(zhí)法決定法制審核事項

程序及內容。

本文件適用于四川省各級行政執(zhí)法主體重大執(zhí)法決定法制審核事項程序及內容。法律、法規(guī)、規(guī)章

和本領域有關政策及技術標準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1行政執(zhí)法術語

3.1.1

行政執(zhí)法administrativeenforcementoflaw

行政執(zhí)法主體依照行政執(zhí)法程序及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，作出直接影響行政相對人權利與

義務的具體行政行為，包括行政處罰、行政強制、行政許可、行政征收、行政裁決、行政確認、行政給

付、行政獎勵、行政檢查以及其他行政權力類型。

3.1.2

重大執(zhí)法決定法制審核legalreviewofmajorevents

對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應當經過法制機構法制審核人員法制審核后作

出。

3.2行政處罰術語

3.2.1

行政處罰punishmentofadministrative

行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予

以懲戒的行為。

3.2.2

較大數(shù)額largeramount

對非經營活動中公民的違法行為處以罰款或者沒收財產2000元以上、法人或者其他組織的違法行為

處以罰款或者沒收財產20000元以上；對在經營活動中的違法行為處以罰款或者沒收財產5萬元以上。

3.3行政強制術語

3.3.1

1

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行政強制administrativecoercion

包括行政強制措施和行政強制執(zhí)行。

3.3.2

行政強制措施themeasuresofadministrativecoercion

行政機關在行政管理過程中，為制止違法行為、防止證據損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴大等情

形，依法對公民的人身自由實施暫時性限制，或者對公民、法人或者其他組織的財物實施暫時性控制的

行為。

3.3.3

行政強制執(zhí)行administrativeenforcement

行政機關或者行政機關申請人民法院，對不履行行政決定的公民、法人或者其他組織，依法強制履

行義務的行為。

3.3.4

代履行substituteperformance

相對人拒絕履行排除妨礙、恢復原狀等行政決定的義務時，由行政機關或者第三人代替相對人履行

行政決定的義務，并向相對人收取履行費用的執(zhí)行方式。

3.4行政許可術語

3.4.1

行政許可administrativepermission

在法律規(guī)范一般禁止的情況下，行政執(zhí)法主體根據行政相對人的申請，經依法審查，通過頒發(fā)許可

證或者執(zhí)照等形式，依法作出準予或者不準予特定的行政相對人從事特定活動的行政行為。

3.4.2

形式審查formalexamination

行政執(zhí)法主體僅對申請材料的形式要件是否具備進行的審查，由申請人對申請材料的真實性負責。

3.4.3

實質審查substantiveexamination

行政執(zhí)法主體不僅要對申請材料的要件是否具備進行審查，還要對申請材料的實質內容是否符合條

件進行審查。

4重大執(zhí)法決定法制審核的原則

4.1合法性原則

4.1.1說明

合法性審查原則是指行政權的存在、行使必須依據法律、符合法律，不得與法律相抵觸。

4.1.2法制審核的主體合法

審核主體必須是依法設立的，并依法享有法制審核職權的法制機構，作出重大執(zhí)法決定的承辦機構

必須依法向法定的審核機構提交審核。

4.1.3管轄權合法

法制審核機關必須擁有相應的管轄權，不能在級別上、地域上越權。

2

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4.1.4審核程序合法

法制審核是審核主體按照法定的步驟、順序、時限等進行的，是一個程序性行為。行政執(zhí)法承辦機

構和審核機構都必須按照法定的程序進行，約束執(zhí)法權和審核權，確保法制審核的公正。

4.1.5審核依據合法

法制審核機構依法審核，所依據的法律、法規(guī)、規(guī)章是現(xiàn)行有效的。

4.1.6審核意見合法

審核意見應符合法定的種類和適用條件，具體內容合法、合理、公正。

4.2合理性原則

4.2.1法制審核行為要符合重大執(zhí)法決定法制審核制度的目的。

4.2.2法制審核行為必須合理的考慮相關因素，排除不相關因素的干擾。

4.2.3法制審核行為必須一視同仁，相同情況同等對待，公正辦事。

4.2.4法制審核行為必須體現(xiàn)尊重和保障人權。

4.3及時原則

4.3.1重大執(zhí)法決定法制審核的期限不宜太長，審核機構需在短時間內作出審核意見。

4.3.2重大執(zhí)法決定法制審核的程序不宜過多、繁瑣，避免層層審批程序，應簡單、便捷。

4.3.3行政執(zhí)法承辦機構與法制審核機構之間應建立暢通的交流平臺，便于及時溝通和相互之間的協(xié)

調、配合。

4.3.4法制審核的工作人員應對口安排或熟悉相關的法律法規(guī)和行政管理業(yè)務，以提高法制審核業(yè)務

能力及工作效率。

4.3.5審核機構工作人員應端正工作態(tài)度，充分認識重大執(zhí)法決定法制審核的意義，堅持法定職責必

須為，避免不作為。

4.4公正原則

4.4.1實體公正

實體公正，是指國家司法人員在執(zhí)法的過程中嚴格按照行政民事和刑事等實體法的規(guī)定處理各種類

型的案件。

4.4.2程序公正

程序公正包括回避、說理。

回避：法制審核人員與審核事項有直接利害關系或者在參與過案件的執(zhí)法過程的，應當回避；說理：

法制審核機關在提出改正、重新調查、補充調查、不同意、移送司法機關等意見時應當充分說明理由，

列明法律依據。

5四川省重大執(zhí)法決定法制審核主要內容

5.1審核主體

5.1.1說明

3

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審核主體包括法制審核機構和法制審核人員。

5.1.2法制審核機構

行政執(zhí)法機關應當按照執(zhí)法案件辦理、審核、決定相分離的原則，明確法制審核機構具體負責本機

關的重大執(zhí)法決定法制審核工作。依據法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，受委托實施行政執(zhí)法的，由委托機關

的法制機構實施重大執(zhí)法決定法制審核。兩個或兩個以上行政執(zhí)法機關聯(lián)合作出重大行政執(zhí)法決定的，

由負責牽頭的行政執(zhí)法機關法制審核機構會同其他行政執(zhí)法機關法制審核機構進行審核。

5.1.3法制審核人員

審核重大行政執(zhí)法決定，審核人員不得少于2人。法制審核人員與審核事項有直接利害關系的，應

當回避。

法制審核人員要求政治素質高、業(yè)務能力強、具有法律專業(yè)背景，初次從事行政處罰決定審核的人

員，應當通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。各級行政執(zhí)法機關的法制審核人員不少于

本單位執(zhí)法人員總數(shù)的5%。

5.2審核范圍

重大行政許可包括：適用聽證的；通過招標、拍賣等方式決定的；變更、撤回、撤銷行政許可決定；

法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定以及行政機關認定的其他重大行政許可事項。

重大行政處罰包括：較大數(shù)額罰款；沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；降低資質等

級、吊銷許可證件；責令停產停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)；行政拘留；減輕或免除行政處罰決定；法律、

法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定以及行政機關認定的其他重大行政處罰事項。

重大行政強制包括：查封經營場所法人或者其他組織的生產經營活動、工作難以正常進行的行政強

制措施；扣押許可證或者執(zhí)照使法人或者其他組織的生產經營活動、工作難以正常進行的行政強制措施；

強制拆除建筑物、構筑物的行政強制執(zhí)行；限制公民人身自由；法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定以

及行政機關認定的其他重大行政強制事項。

重大行政征收、行政收費、行政檢查等以及其他涉及國家利益、公共利益、當事人重大權益或者社

會影響較大的行政執(zhí)法決定認定標準，由行政機關自行決定。

行政機關可自行編制重大執(zhí)法決定法制審核目錄，示例見資料性附件A。

5.3審核方式

審核方式包括書面審核、實地調查、詢問等。

5.4審核內容

審核內容一般包括行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；是否超越本機關法定

權限；案件事實是否清楚，證據是否合法充分；適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確；適用裁量基準是否適

當；行政執(zhí)法程序是否合法；行政執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范；違法行為是否涉嫌犯罪需要移送司法機關；

應當審核的其他內容。

5.5審核期限

執(zhí)法承辦機構對法制審核意見有異議的，可以自收到審核意見之日起兩個工作日內書面向法制審核

機構提出復審建議。法制審核機構應當自收到書面復審建議之日起五個工作日內提出復審意見。

5.6審核的法律效力

4

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作出重大行政執(zhí)法決定前應當進行法制審核，未經法制審核或者審核未通過的，不得作出重大行政

執(zhí)法決定。

6重大執(zhí)法決定法制審核工作流程及文書

6.1重大執(zhí)法決定法制審核工作流程圖見圖1。

提交法制審核

屬于重大執(zhí)法事項；擬作出重大執(zhí)法決定

指定時間

內補充材

隱瞞真相；提供偽證；隱匿毀滅證據；

料

弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊的

責令改正；造成不良后果，依法處分；構成犯罪，

追究刑責

審核人員不得少于兩人；有利害關系的，

認為材料不齊法制審核機關審核應當回避

審核內容:主體、執(zhí)法資格、機關權限、案件事實與證據、適用依據、裁量基準、執(zhí)法程序、文

書、違法行為移送司法機關。

無執(zhí)法資格；重新

定性、依據、基準事實不清；證調查；

改正有誤；程序有瑕疵形成審核意見據不足；嚴重補充

違反程序調查

主體、程序均合法；依據正確；文書規(guī)范；基準濫用職權、超越權

適當；事實清楚、證據確鑿、具備執(zhí)法資格限；涉嫌犯罪

同意移送

圖1重大執(zhí)法決定法制審核工作流程

6.2重大執(zhí)法決定法制審核工作使用文書參考《四川省行政執(zhí)法文書標準》中：行政處罰決定法制審

核意見書（附錄A.40）、行政處罰案件單位負責人集體討論筆錄（附錄A.41）、行政處罰決定審批表

（附錄A.42）、行政強制措施決定法制審核意見書（附錄B.5）、行政強制執(zhí)行決定法制審核意見書（附

錄B.25）、行政許可決定法制審核意見書（附錄C.17）。

文書填寫格式及要求參考《四川省行政執(zhí)法文書標準》。

執(zhí)法文書由行政執(zhí)法主體根據自己系統(tǒng)情況選擇適用。

5

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A

A

附錄A

（資料性）

重大執(zhí)法決定法制審核目錄編制示例

為加強對重大行政執(zhí)法行為的監(jiān)管，保障行政相對人的合法權益，促進依法行政，根據《四川省重

大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》，XX局制定發(fā)布了《XX局重大執(zhí)法決定法制審核目錄（2021年版）》現(xiàn)

公布如下：

表A.1重大執(zhí)法決定法制審核目錄編制示例

序重大執(zhí)法決定具應當提交的審核

種類法律依據權利類別責任主體

號體事項材料

行政處罰

符合聽證條件的行政處...局...

1...的處罰《...法律》行政處罰

罰決定股

行政許可

2撤銷行政許可的決定撤銷...的許可《...法律》行政許可

行政強制措施

強制拆除建筑物、構筑物

3...強制措施《...法律》行政強制措施

的行政強制措施

行政強制執(zhí)行

4加處罰款或滯納金對...強制執(zhí)行《...法律》行政強制執(zhí)行

6

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B

B

附錄B

（資料性）

法律依據審查

表B.1～表B.3規(guī)定了行政處罰、行政許可、行政強制措施的設定內容。

表B.1行政處罰的種類與設定

行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲

概念

戒的行為。

①警告、通報批評；②罰款、沒收違法所得、沒收非法財物；③暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許

種類

可證件；④限制開展生產經營活動、責令停產停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)；⑤行政拘留；⑥其他。

法律可以設定各種行政處罰。其中，限制人身自由的行政處罰，只能由法律設定。

可以設定除限制人身自由以外的行政處罰。

具體規(guī)定必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內規(guī)定。

前提為實施法律。

行政法規(guī)

補充設定應當通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機

程序關作出書面說明。行政法規(guī)報送備案時，應當說明補充設定

行政處罰的情況。

可以設定除限制人身自由、吊銷營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

具體規(guī)定必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內

規(guī)定。

設定

地方性法規(guī)前提為實施法律、行政法規(guī)。

應當通過聽證會、論證會等形式廣泛聽取意見，并向制定機

補充設定

程序關作出書面說明。地方性法規(guī)報送備案時，應當說明補充設

定行政處罰的情況。

在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規(guī)定。

部門規(guī)章

尚未制定法律、行政法規(guī)的，國務院部門規(guī)章對違反行政管理秩序的行為，可以設

定警告、通報批評或者一定數(shù)額罰款的行政處罰。罰款的限額由國務院規(guī)定。

在法律、法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內作出具體規(guī)定。

地方政府規(guī)章尚未制定法律、法規(guī)的，地方政府規(guī)章對違反行政管理秩序的行為，可以設定警告、

通報批評或者一定數(shù)額罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄市人民代

表大會常務委員會規(guī)定。

備注除法律、法規(guī)、規(guī)章外，其他規(guī)范性文件不得設定行政處罰。

7

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表B.2行政許可的種類與設定

設定行政許可，應當遵循經濟和社會發(fā)展規(guī)律，有利于發(fā)揮公民、法人或者其他組織的積極性、主動

基本原則

性，維護公共利益和社會秩序，促進經濟、社會和生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展。

直接涉及國家安全、公共安全、經濟宏觀調控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、

批準

生命財產安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項。

賦予特定有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，

權利需要賦予特定權利的事項。

具備資提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件

可以設定許

格、資質或者特殊技能等資格、資質的事項。

可的事項

檢驗、檢直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的重要設備、設施、產品、物品，需要按

測、檢疫照技術標準、技術規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項。

確定主體

企業(yè)或者其他組織的設立等，需要確定主體資格的事項。

資格

法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設定行政許可的其他事項。

可以不設許①公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；②市場競爭機制能夠有效調節(jié)的；③行業(yè)組織或者中介

可的事項機構能夠自律管理的；④行政機關采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。

法律可以設定許可的事項。法律可以設定行政許可。

尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設定行政許可。行政法規(guī)可以在法律設定的行政許可事

項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。

行政法規(guī)必要時，國務院可以采用發(fā)布決定的方式設定行政許可。實施后，除臨時性行政許可事

項外，國務院應當及時提請全國人民代表大會及其常務委員會制定法律，或者自行制定

行政法規(guī)。

地方性尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設定行政許可；地方性法規(guī)可以在法律、

法規(guī)行政法規(guī)設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。

尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實施行政許可

設定

的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設定臨時性的行政許可。規(guī)章可以在上位法

設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。

臨時性的行政許可實施滿一年需要繼續(xù)實施的，應當提請本級人民代表大會及其常務委

員會制定地方性法規(guī)。

規(guī)章

不得設定應當由國家統(tǒng)一確定的公民、法人或者其他組織的資格、資質

的行政許可。

絕對禁止不得設定企業(yè)或者其他組織的設立登記及其前置性行政許可。

其設定的行政許可，不得限制其他地區(qū)的個人或者企業(yè)到本地區(qū)從事生

產經營和提供服務，不得限制其他地區(qū)的商品進入本地區(qū)市場。

不得增設法規(guī)、規(guī)章對實施上位法設定的行政許可作出的具體規(guī)定，不得增設行政許可。

不得違反

對行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設違反上位法的其他條件。

設定的基本上位法

規(guī)則規(guī)范性文

除《中華人民共和國行政許可法》第十四條、第十五條規(guī)定（即行政法規(guī)、地方性法規(guī)、

件絕對禁

規(guī)章臨時性許可）的外，其他規(guī)范性文件一律不得設定行政許可。

止

8

DB51/T3052—2023

表B.3行政強制措施的種類與設定

是指行政機關在行政管理過程中，為制止違法行為、防止證據損毀、避免危害發(fā)生、控

概念制危險擴大等情形，依法對公民的人身自由實施暫時性限制，或者對公民、法人或者其

他組織的財物實施暫時性控制的行為。

①限制公民人身自由；②查封場所、設施或者財物；③扣押財物；④凍結存款、匯款；

種類

⑤其他行政強制措施。

行政強制措施由法律設定。

尚未制定法律，且屬于國務院行政管理職權事項的，行政法規(guī)可以

行政法規(guī)設定除限制公民人身自由，凍結存款、匯款和應當由法律規(guī)定的行

政強制措施以外的其他行政強制措施。

行政強制措施設定尚未制定法律、行政法規(guī)，且屬于地方性事務的，地方性法規(guī)可以

地方性法規(guī)

設定查封場所、設施或財物，扣押財物的行政強制措施。

其他法律、法規(guī)以外的其他規(guī)范性文件不得設定行政強制措施。

法律中未設定行政強制措施的，行政法規(guī)、地方性法規(guī)不得設定行

未設定不得增設

政強制措施。

法律對行政強制措施的對象、條件、種類作了規(guī)定的，行政法規(guī)、

不得擴大

地方性法規(guī)不得作出擴大規(guī)定。

具體管理措

法律規(guī)定特定事項由行政法規(guī)規(guī)定具體管理措施的，行政法規(guī)可以

施的規(guī)定

具體管理設定除限制人身自由，凍結存款、匯款和應當由法律規(guī)定的行政強

制措施以外的其他行政強制措施。

9

DB51/T3052—2023

C

C

附錄C

（資料性）

主體審查

表C.1～表C.3規(guī)定了行政處罰機關主體及行政執(zhí)法人員的審查、行政許可機關主體的審查和行政

強制措施主體的審查內容。

表C.1行政處罰機關主體的審查

行政處罰主體具體要求

由具有行政處罰權的行政機關在法定職權范圍內實施。

行政機關國務院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政處罰權。

限制人身自由的行政處罰權只能由公安機關行使。

授權依據必須是法律、法規(guī)。

法律法規(guī)授權組織

授權對象須為具有管理公共事務職能的組織。可以在法定授權范圍內實施行政處罰。

行政機關依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權限內書面委托符合《中華人民共和國行

政處罰法》第二十一條規(guī)定條件的組織實施行政處罰。

行政機關不得委托其他組織或者個人實施行政處罰。

委托行政機關對受委托組織實施行政處罰的行為應當負責監(jiān)督，并對該行為的后果承擔法律責任。

受委托組織在委托范圍內，以委托行政機關名義實施行政處罰；不得再委托其他組織或者個人實

受委托組織

施行政處罰。

①依法成立并具有管理公共事務職能；

②有熟悉有關法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務并取得行政執(zhí)法資格的工作人員；

委托組織的條件

③需要進行技術檢查或者技術鑒定的，應當有條件組織進行相應的技術檢查

或者技術鑒定。

表C.2行政許可機關主體的審查

行政許可

具體要求禁止特別檢驗

主體

行政許可由具有行政許可權的行政機關在其法定職權范

行政機關①行政機關實施

圍內實施。對直接關系公共安全、人身

行政許可，不得向

法律法規(guī)法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織，在法定健康、生命財產安全的設

申請人提出購買

授權的組授權范圍內，以自己的名義實施行政許可。被授權的組織備、設施、產品、物品的檢

指定商品、接受有

織適用《中華人民共和國行政許可法》有關行政的規(guī)定。驗、檢測、檢疫，除法律、

償服務等不正當

行政機關在其法定職權范圍內，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的行政法規(guī)規(guī)定由行政機關

要求。

規(guī)定，可以委托其他行政機關實施行政許可。委托機關應實施的外，應當逐步由符合

②行政機關工作

當將受委托行政機關和受委托實施行政許可的內容予以法定條件的專業(yè)技術組織

人員辦理行政許

公告。實施。專業(yè)技術組織及其有

委托機關可，不得索取或者

委托行政機關對受委托行政機關實施行政許可的行為應關人員對所實施的檢驗、檢

收受申請人的財

當負責監(jiān)督，并對該行為的后果承擔法律責任。測、檢疫結論承擔法律責

物，不得謀取其他

受委托行政機關在委托范圍內，以委托行政機關名義實施任。

利益。

行政許可；不得再委托其他組織或者個人實施行政許可。

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表C.3行政強制措施主體的審查

行政強制措施的主體具體要求

行政機關由法律、法規(guī)規(guī)定的行政機關在法定職權范圍內實施。

授權組織法律、行政法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織在法定授權范圍內實施。

受委托行政強制措施不得委托實施。

注：依法行使相對集中行政處罰權的行政機關，可以實施與行政處罰權有關的行政強制措施。

11

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D

D

附錄D

（資料性）

程序審查

表D.1～表D.12規(guī)定了行政處罰的管轄和適用審查、行政處罰的一般規(guī)定審查、行政處罰普通程序

審查、行政處罰聽證程序審查、行政許可程序審查、行政許可聽證程序審查、行政許可的特別規(guī)定審查、

行政強制的一般規(guī)定審查、行政強制措施的實施與程序審查、行政強制執(zhí)行的一般規(guī)定審查和行政強制

措施執(zhí)行程序審查的內容，制作了重大執(zhí)法決定法制審核意見。

表D.1行政處罰的管轄和適用審查

地域管轄違法行為發(fā)生地的行政機關管轄。

縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。

省、自治區(qū)、直轄市根據當?shù)貙嶋H情況，可以決定將基層管理迫切需要的縣級人民政府部門

級別管轄

的行政處罰權交由能夠有效承接的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使，并定期組織評估。決定

管轄

應當公布。

兩個以上行政機關都有管轄權的，由最先立案的行政機關管轄。

管轄沖突/爭

對管轄發(fā)生爭議的，應當協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報請共同的上一級行政機關指定管轄；也

議

可以直接由共同的上一級行政機關指定管轄。

移送司法機關違法行為涉嫌犯罪的，行政機關應當及時將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。

責令改正行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。

當事人有違法所得，除依法應當退賠的外，應當予以沒收。違法所得是指實施違法行為所取

沒收違法所得

得的款項。

對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

一事不再罰

同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

不滿14周歲不予行政處罰，責令監(jiān)護人加以管教。

已滿14周歲

應當從輕或者減輕行政處罰。

不滿18周歲

在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處

精神病人、智力殘疾人

罰，但應當責令其監(jiān)護人嚴加看管和治療。

適用

間歇性精神病人在精神正常時有違法行為的，應當給予行政處罰。

尚未完全喪失辨認或者

控制自己行為能力的精可以從輕或者減輕行政處罰。

當事人

神病人、智力殘疾人

①主動消除或者減輕違法行為危害后果的；②受他人脅迫或者誘

應當從輕或者減輕行政騙實施違法行為的；③主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；

處罰④配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；⑤法律、法規(guī)、規(guī)

章規(guī)定其他應當從輕或者減輕行政處罰的。

輕微+及時改正+沒有危違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

害后果初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

沒有主觀過錯當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。

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表D.1行政處罰的管轄和適用審查（續(xù)）

對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關應當對當事

當事人應當進行教育

人進行教育。

行政處罰裁量行政機關可以依法制定行政處罰裁量基準，規(guī)范行使行政處罰裁量權。行政處罰裁量基準應

權當向社會公布。

違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有

危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。

處罰時限

適用從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之

計算方式

日起計算。

實施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定

法律適用（從

時，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認為是違法的，適用

舊兼從輕）

新的規(guī)定。

行政處罰沒有依據或者實施主體不具有行政資格。

處罰無效

違反法定程序構成重大且明顯違法。

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表D.2行政處罰的一般規(guī)定審查

程序階段審查內容

公示公信行政處罰的實施機關、立案依據、實施程序和救濟渠道等信息應當公示。

公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；

違法事實不清、證據不足的，不得給予行政處罰。

行政機關依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術監(jiān)控設備收集、固定違法事實的，應當經過

法制和技術審核，確保電子技術監(jiān)控設備符合標準、設置合理、標志明顯，設置地點應當向

查明事實社會公布。