工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制

流程（環(huán)節(jié)）風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)瞼點(diǎn)等級(jí)防控措施

L磔L研究深度不足、研究成果存1、根據(jù)相應(yīng)管理制度建立、完善專

書及可研在重大缺陷等.4家評(píng)估制度.

環(huán)節(jié)2、做好_L程項(xiàng)目的調(diào)研。

2、勘1、應(yīng)該招標(biāo)而不招標(biāo)，或者將頁1、制定相應(yīng)管理制度，進(jìn)行跟蹤檢查。

察、設(shè)計(jì)、目化整為零規(guī)避招標(biāo)。、杜絕肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避公開招標(biāo)或

—項(xiàng)目前期2

者

雌缸

2.未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)而采用遨直接簽訂委托合同。

單位招標(biāo)

請(qǐng)招標(biāo)方式或者不招標(biāo)。高3、加強(qiáng)對(duì)工作人員的廉政自律教育，并進(jìn)

環(huán)節(jié)行

3.虛假招標(biāo)。跟蹤檢直.

4、不按規(guī)定自行確定招標(biāo)代理4、必須從公司招標(biāo)代理單位入圍庠內(nèi)抽取確

公司立

5、對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工5、蟆，嚴(yán)格執(zhí)行團(tuán)查、設(shè)計(jì)、

單位資質(zhì)審查不嚴(yán)格。監(jiān)理、施工資質(zhì)管理規(guī)定。

6.在預(yù)審招標(biāo)文件時(shí)，針對(duì)特6、設(shè)置與招標(biāo)文件相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、安全

定人提高或者隔氐資格條件或者評(píng)生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得隨意降彳氐或

價(jià)者

指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排抬高有關(guān)資格或者條件。

斥

7、加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，

潛在投標(biāo)人，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)^歧

按規(guī)定采用采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須

視待遇；限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)

經(jīng)集體研究，組織招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)審

7.邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范,

針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)

邀請(qǐng)書。

8、應(yīng)管理制度，檢查回標(biāo)分析資料質(zhì)量。

8.對(duì)厲害關(guān)系人透露信息。

9、重大項(xiàng)目的評(píng)選過程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄相。

9、影D般家評(píng)標(biāo)；暗示、誤導(dǎo)、

10做好評(píng)審會(huì)議（資料）保密工作。

誘導(dǎo)專家評(píng)標(biāo).高

二項(xiàng)目前期11根據(jù)公司管理制度，各監(jiān)督部門共同參預(yù)。

13、泄露有關(guān)評(píng)審過程。

12著重審直合同實(shí)質(zhì)性條款.

11、不受理符合程序的投訴舉

報(bào).

12、與中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)

質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議.

3、設(shè)1、未杜絕設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件1、根據(jù)相^管理制度,嚴(yán)禁^斥松平競(jìng)爭(zhēng)、

高

計(jì)、審圖環(huán)中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的指定或者暗定設(shè)備、材料品牌或者供應(yīng)商.

規(guī)格、技術(shù)等條件。2、實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家評(píng)審制

2、未現(xiàn)設(shè)1十單位故意在施L度。

圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患。3、設(shè)計(jì)費(fèi)用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤.

3、對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)4、在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定索賠條款.

進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位未采取相應(yīng)5、必須從審圖公司入圍庫內(nèi)抽取確立

管理措施。

4.不按規(guī)定自行確定審圖公

司。

4、項(xiàng)目L項(xiàng)目報(bào)建、方案剌比、政府1、杜絕向政府部門工作人員采取行賄等不正

報(bào)批環(huán)節(jié)采購.規(guī)劃許可、用地許可、施工當(dāng)手段。

低

許可證等政府部門辦理項(xiàng)目申報(bào)

手續(xù)，進(jìn)行公關(guān)協(xié)調(diào)溝通。

L調(diào)1、第妾指定或者強(qiáng)行推薦楙1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，建議實(shí)行廉政保證金

益

及分包管制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的單位或者人員賦予

關(guān)系的單位總包及分包工程.經(jīng)

理

2、默許施工單位造蜂包、違濟(jì)處罰或者行政處理.

三項(xiàng)目施工

規(guī)分包等行為。2、定期聯(lián)合相關(guān)監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專向

3,默認(rèn)單位強(qiáng)行將工程切割

后，指定特定單位或者人員實(shí)施。

4.默許施工單位無執(zhí)照、無資

2、質(zhì)量L有傾向性地詼擇檢測(cè)、檢查1、根據(jù)工程相關(guān)驗(yàn)收要求，嚴(yán)格按規(guī)范3僉收。

管理內(nèi)容.2、檢測(cè)單位或者人員與被檢測(cè)單位存在利益

關(guān)

2.南缸粥渚i婿、栩榴找

系的須回避.

標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

3、保存檢測(cè)時(shí)的影像和文字等原始資料備

3、委托與施工單位有利益關(guān)系

的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目或者設(shè)備、材

料進(jìn)行監(jiān)測(cè)。低

4.默許施工單位使用無執(zhí)照、

無資質(zhì)或者劣質(zhì)產(chǎn)品以次充好等行

為。

5、降低合同工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不

按合同要求扣款

3、安仝L對(duì)工程項(xiàng)目存在明顯安全隱L根據(jù)相應(yīng)管理制度，檢查組由多人或者多組

管理患的情況不予監(jiān)督檢直，或者檢直組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后口軟

時(shí)

2、建議建立項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件

降低標(biāo)寇

中約定，酸度進(jìn)行考核。

2.隱瞞檢查中存在的安全隱

3、發(fā)布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查.

三項(xiàng)目施工

患,不要求施工單位整改.中

4、按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

3、檢杳流于形式，對(duì)施工單位

整改不到位的，得過且過。

無資質(zhì)或者劣質(zhì)安全產(chǎn)品以次充

好

4、螃1.對(duì)施工單位圜艮多報(bào)的計(jì)1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，加近現(xiàn)場(chǎng)工作量的復(fù)

控制管理量審核不嚴(yán)。核工作，實(shí)行多部門、多人聯(lián)合計(jì)量審核。

2.故意遲延審批時(shí)間。2、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)審查、抽查.

3.默許施工單位辦理簽證程3、嚴(yán)格按工程量清單支付工程款.

等行為.4、建議委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行踉蹤審計(jì)。

4提高標(biāo)準(zhǔn)，變更施工內(nèi)容。5、加強(qiáng)對(duì)工作人員的廉政自律教育.

5、蜘1、對(duì)工程進(jìn)度檢查和審核不1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的跟

管理嚴(yán)。

2、默許施工單位安排少量施工2、嚴(yán)格對(duì)皓蔽工程工作量的審核和驗(yàn)收。

人員施工，進(jìn)度不落實(shí)等行為。3、嚴(yán)格按照合同和所完成工程量支付工程

3.降低合同工程進(jìn)度要求，不

按合同要求扣款4、保存比對(duì)合同文字等原始資料務(wù)直。

6、設(shè)計(jì)1,對(duì)不符合變更立項(xiàng)條件的，1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，建議實(shí)行^政保證金

變更等資準(zhǔn)予變更。制度，定期進(jìn)行考核.

料管理2、對(duì)變更工程量、單價(jià)審核虛2、建議實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入.

高，對(duì)隱蔽工程的變更審核把關(guān)不3、建立設(shè)計(jì)變更審計(jì)及核查制度

4、重大設(shè)計(jì)變更須集體研究，多部門把關(guān)，

3、私自允許施工單位先實(shí)施、按程序辦理.

三項(xiàng)目施工

后履彳亍設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，毀無中5、設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限.

法審核其變更理想的合理性以及6、多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核

無法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量和現(xiàn)場(chǎng)

施工工藝。7、設(shè)置工程項(xiàng)目施工資料即時(shí)辦理，合同內(nèi)

4,對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期確定項(xiàng)目報(bào)監(jiān)、施工許可證、施工資料等驗(yàn)收各

過長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力。環(huán)節(jié)辦理時(shí)限。

5.對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的

合同外單價(jià)不予審核或者審核不到

位

6、默許施工單位辦理設(shè)計(jì)變更

不實(shí)等行為。

7.默許施工單位辦理施工資料

不齊全及遲延等行為.

L般1、于續(xù)不完備，不按施工進(jìn)度1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，制定資全撥付審批制

工進(jìn)度款款程序付款.度，明確資金撥付審批程序；集體研究審批項(xiàng)目

與施工進(jìn)2.不按合同施工進(jìn)度款付款,的資金撥付原則。

度調(diào)整預(yù)存在超付現(xiàn)象.2、建立項(xiàng)目資金支付電子信息管理系統(tǒng)，對(duì)

算3.施工進(jìn)度款遲延支付時(shí)偶爾資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤.

提前支付。3、組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過程跟S肄計(jì).

四、項(xiàng)目處

4、默認(rèn)單位委托有利益關(guān)系的低4、必須從公司審計(jì)單位入圍庫內(nèi)抽取確立，

社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。通過招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)；在合

5、施工進(jìn)度工作量審核不嚴(yán)同中明確審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤。

格。5、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核，建立社

6.螭施工單醺估冒算等不會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案。

實(shí)行為。6、加強(qiáng)對(duì)施工單位的履約考核，建立施工單

用檔案.

2、缸1.5^1驗(yàn)收貂TOett畸1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法

驗(yàn)收不力。規(guī)、規(guī)范組織建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收.

2、默許施工單位竣工驗(yàn)收整改2、強(qiáng)化檢測(cè)單位工作的準(zhǔn)確性和公正性的管

不力等行為。電

3.默許施工單位辦理竣工資M中3、強(qiáng)化工程驗(yàn)收相關(guān)人員的工作責(zé)任性。

不齊全、遲延上交竣工檔案及不配4、加強(qiáng)對(duì)施工單位的履約考核，建立施工單

合建設(shè)單位完成項(xiàng)目綠化、消防、位信用檔案。

規(guī)劃、人防、房產(chǎn)證檔案等竣工驗(yàn)5、設(shè)置工程項(xiàng)目竣工資料即時(shí)辦理時(shí)限。

收等行為.

L審計(jì)1.默認(rèn)單位委托有利益關(guān)系的1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，必須從審計(jì)單位入圉

決算社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目