律師事務(wù)所法律服務(wù)風(fēng)險中和規(guī)定

一、總則1.目的本規(guī)定旨在規(guī)范律師事務(wù)所的法律服務(wù)活動，有效識別、評估和應(yīng)對法律服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，保障律師事務(wù)所及客戶的合法權(quán)益，維護(hù)律師行業(yè)的良好形象，促進(jìn)律師事務(wù)所的穩(wěn)健發(fā)展。2.適用范圍本規(guī)定適用于本律師事務(wù)所全體律師及工作人員在提供各類法律服務(wù)過程中的風(fēng)險中和管理。3.基本原則-預(yù)防為主原則：將風(fēng)險預(yù)防作為核心目標(biāo)，通過完善的制度和流程，提前識別和化解潛在風(fēng)險。-合法合規(guī)原則：所有風(fēng)險中和措施必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的要求。-全面管理原則：涵蓋法律服務(wù)的各個環(huán)節(jié)、各類業(yè)務(wù)以及所有參與人員，進(jìn)行全方位的風(fēng)險管理。-客戶利益至上原則：在風(fēng)險中和過程中，充分保障客戶的合法權(quán)益，確保法律服務(wù)的質(zhì)量和效果。4.企業(yè)文化與經(jīng)營理念融入本律師事務(wù)所秉持“專業(yè)、誠信、高效、創(chuàng)新”的企業(yè)文化。在風(fēng)險中和過程中，以專業(yè)的法律知識和技能應(yīng)對風(fēng)險，堅持誠信原則開展工作，追求高效解決問題，鼓勵創(chuàng)新風(fēng)險中和方法。同時，以“為客戶提供卓越的法律服務(wù)，維護(hù)社會公平正義”為經(jīng)營理念，將此理念貫穿于風(fēng)險中和的每一個環(huán)節(jié)，確保在降低風(fēng)險的同時，實現(xiàn)客戶利益與社會效益的統(tǒng)一。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.風(fēng)險管理委員會-組成：由律所主任擔(dān)任主任，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。-職責(zé)：-制定和修訂法律服務(wù)風(fēng)險中和的總體策略和政策。-對重大法律服務(wù)項目的風(fēng)險進(jìn)行評估和決策，提出風(fēng)險應(yīng)對的指導(dǎo)意見。-監(jiān)督風(fēng)險中和工作的執(zhí)行情況，定期審議風(fēng)險中和工作報告。2.業(yè)務(wù)部門-職責(zé)：-在具體法律服務(wù)項目中，負(fù)責(zé)識別、評估與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險，并及時向風(fēng)險管理委員會報告。-按照風(fēng)險管理委員會的要求，制定并執(zhí)行具體的風(fēng)險應(yīng)對措施。-對本部門承辦案件或項目的風(fēng)險狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和反饋。3.風(fēng)險管理人員-職責(zé)：-協(xié)助風(fēng)險管理委員會開展日常工作，制定風(fēng)險中和的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。-收集、整理和分析各類風(fēng)險信息，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。-對法律服務(wù)項目進(jìn)行定期的風(fēng)險檢查和評估，提出改進(jìn)建議。4.律師及工作人員-職責(zé)：-在提供法律服務(wù)過程中，及時發(fā)現(xiàn)并報告潛在的風(fēng)險因素。-嚴(yán)格遵守風(fēng)險中和的各項規(guī)定和流程，配合執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施。三、管理流程1.風(fēng)險識別-業(yè)務(wù)承接階段：律師及工作人員在與客戶初步接觸時，應(yīng)全面了解客戶的基本情況、業(yè)務(wù)背景、委托事項等信息，識別可能存在的風(fēng)險，如客戶信用風(fēng)險、案件復(fù)雜程度風(fēng)險、潛在利益沖突風(fēng)險等。填寫《法律服務(wù)項目風(fēng)險識別表》，詳細(xì)記錄識別出的風(fēng)險信息。-項目執(zhí)行階段：隨著法律服務(wù)的推進(jìn)，律師及工作人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注案件或項目的進(jìn)展情況，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險因素，如法律政策變化風(fēng)險、證據(jù)收集困難風(fēng)險、客戶需求變更風(fēng)險等。定期對風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，更新風(fēng)險識別表。2.風(fēng)險評估-定性評估：風(fēng)險管理人員根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，組織相關(guān)人員對風(fēng)險進(jìn)行定性分析，判斷風(fēng)險的性質(zhì)、可能產(chǎn)生的影響以及發(fā)生的可能性。將風(fēng)險分為高、中、低三個等級，如可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失、嚴(yán)重?fù)p害律所聲譽(yù)或引發(fā)重大法律責(zé)任的風(fēng)險為高等級風(fēng)險；可能造成一定經(jīng)濟(jì)損失、影響律所業(yè)務(wù)開展或引發(fā)一般法律責(zé)任的風(fēng)險為中等級風(fēng)險；對業(yè)務(wù)影響較小、發(fā)生可能性較低的風(fēng)險為低等級風(fēng)險。-定量評估：對于部分可以量化的風(fēng)險，如經(jīng)濟(jì)賠償風(fēng)險等，運(yùn)用專業(yè)的評估方法和工具進(jìn)行定量分析，估算風(fēng)險可能造成的經(jīng)濟(jì)損失金額。綜合定性和定量評估結(jié)果，形成《法律服務(wù)項目風(fēng)險評估報告》。3.風(fēng)險應(yīng)對-風(fēng)險規(guī)避：對于高等級風(fēng)險且無法通過其他措施有效降低的，經(jīng)風(fēng)險管理委員會決策，可考慮拒絕承接相關(guān)業(yè)務(wù)或終止正在進(jìn)行的項目。-風(fēng)險降低：針對不同等級的風(fēng)險，制定具體的風(fēng)險降低措施。如對于法律政策變化風(fēng)險，組織律師進(jìn)行專項研究，及時調(diào)整法律服務(wù)方案；對于證據(jù)收集困難風(fēng)險，加強(qiáng)調(diào)查取證工作，必要時申請法院調(diào)取證據(jù)等。-風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于一些可以通過保險、擔(dān)保等方式轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，如律師職業(yè)責(zé)任保險等，積極辦理相關(guān)保險或要求客戶提供擔(dān)保。-風(fēng)險接受：對于低等級風(fēng)險且經(jīng)過評估認(rèn)為可以接受的，在密切監(jiān)控的前提下，接受該風(fēng)險。4.風(fēng)險監(jiān)控-建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，風(fēng)險管理人員定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議。-要求律師及工作人員在項目執(zhí)行過程中及時反饋風(fēng)險狀況的變化，以便及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。-定期對風(fēng)險中和工作進(jìn)行總結(jié)和分析，不斷完善風(fēng)險中和的流程和措施。四、權(quán)利與義務(wù)1.律師及工作人員的權(quán)利-有權(quán)獲得風(fēng)險中和方面的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提升風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。-在發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險時，有權(quán)提出風(fēng)險預(yù)警，并參與風(fēng)險評估和應(yīng)對方案的制定。-因執(zhí)行風(fēng)險中和措施而導(dǎo)致工作條件或工作內(nèi)容發(fā)生變化的，有權(quán)獲得相應(yīng)的支持和補(bǔ)償。2.律師及工作人員的義務(wù)-嚴(yán)格遵守風(fēng)險中和的各項規(guī)定和流程，積極配合風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對工作。-及時、準(zhǔn)確地報告風(fēng)險信息，不得隱瞞或虛報風(fēng)險情況。-按照要求執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，確保措施的有效實施。3.客戶的權(quán)利-有權(quán)了解律師事務(wù)所在提供法律服務(wù)過程中可能面臨的風(fēng)險以及相應(yīng)的風(fēng)險中和措施。-在風(fēng)險發(fā)生可能影響其合法權(quán)益時，有權(quán)要求律師事務(wù)所及時采取措施降低風(fēng)險損失，并獲得相關(guān)的情況說明。4.客戶的義務(wù)-如實向律師事務(wù)所提供與委托事項相關(guān)的信息，不得隱瞞重要事實或提供虛假信息，以免引發(fā)風(fēng)險。-配合律師事務(wù)所執(zhí)行風(fēng)險應(yīng)對措施，如提供必要的協(xié)助、簽署相關(guān)文件等。五、監(jiān)督與獎懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部監(jiān)督：風(fēng)險管理委員會定期對各業(yè)務(wù)部門和律師及工作人員的風(fēng)險中和工作進(jìn)行檢查和評估，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性、風(fēng)險評估的合理性、風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況等。建立風(fēng)險中和工作檔案，記錄各部門和人員的工作表現(xiàn)。-外部監(jiān)督：鼓勵客戶對律師事務(wù)所的風(fēng)險中和工作進(jìn)行監(jiān)督和評價，設(shè)立專門的投訴渠道，及時處理客戶的意見和建議。接受律師協(xié)會、司法行政機(jī)關(guān)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對提出的問題及時整改。2.獎勵機(jī)制-對于在風(fēng)險中和工作中表現(xiàn)突出的部門或個人，如成功識別重大風(fēng)險并有效避免損失、創(chuàng)新風(fēng)險中和方法取得良好效果等，給予表彰和獎勵。獎勵形式包括獎金、榮譽(yù)證書、晉升機(jī)會等。-設(shè)立風(fēng)險中和專項獎勵基金，用于對在風(fēng)險中和工作中做出重要貢獻(xiàn)的人員進(jìn)行獎勵。3.懲罰機(jī)制-對于違反風(fēng)險中和規(guī)定的部門或個人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。如警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、辭退等。對于因故意或重大過失導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)大，給律所或客戶造成損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任。-建立責(zé)任追究制度，明確風(fēng)險發(fā)生時相關(guān)人員的責(zé)任認(rèn)定和追究程序，