企業(yè)合同審查管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范合同審查管理工作，防范因合同簽約不當(dāng)形成的法律風(fēng)險，避免和減少損失，根據(jù)《合同法》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱合同是指建設(shè)工程施工合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、聯(lián)合投標(biāo)協(xié)議、居間合同、買賣合同、加工承攬合同、貨物運輸合同、供水電合同、倉儲合同、租賃合同、對外投資合同、借貸融資合同、擔(dān)保合同、保險合同、技術(shù)合同以及其他各類經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的合同。勞動合同以及資產(chǎn)管理、生產(chǎn)管理、經(jīng)營管理等管理性質(zhì)的合同按照相應(yīng)的程序辦理。第三條合同審查是合同簽訂前必須履行的程序，按本辦法規(guī)定履行相應(yīng)的審查程序前，不得在合同上簽字、蓋章或發(fā)出實質(zhì)性確認(rèn)文件。第四條合同審查管理實行承辦人全過程負(fù)責(zé)，根據(jù)重要性和復(fù)雜程度分級管理，各業(yè)務(wù)部門分工審查會簽，單位負(fù)責(zé)人最后審批的制度。第五條本辦法適用于以公司名義或以指揮部、項目部、工區(qū)等各類分支機(jī)構(gòu)、臨時機(jī)構(gòu)名義（各單位）對外簽約時辦理合同審查事項，各單位可以根據(jù)本辦法規(guī)定，制定合同審查管理實施細(xì)則。第二章合同審查管理職責(zé)第一條法律事務(wù)部門歸口管理合同審查工作，職責(zé)是：1、制訂、完善合同審查管理制度；2、按照分工，對重大合同進(jìn)行法律審查；3、制訂合同示范文本和示范條款；4、對合同示范文本、示范條款運行和合同審查制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；5、提供合同法律咨詢，參與合同法律知識培訓(xùn)。第二條未設(shè)專職法律事務(wù)部門的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，確定合同審查的歸口管理部門，承擔(dān)本辦法規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部門承擔(dān)的合同審查管理職責(zé)和審查分工。第三章合同審查程序第一條根據(jù)重要性和復(fù)雜程度，合同分為一般合同和重大合同。實行一般合同由各單位內(nèi)部審查，重大合同上報公司審查的兩級合同審查管理體制。第二條重大合同包括：1、由公司本級有關(guān)部門承辦的合同；2、由各單位承辦，需要加蓋公司印章的合同；3、涉外合同；4、標(biāo)的額大、法律關(guān)系復(fù)雜的合同；5、公司認(rèn)為有必要審查的其他合同；本條第四款規(guī)定的標(biāo)的額大、法律關(guān)系復(fù)雜的重大合同范圍由合同審查初審部門根據(jù)實際情況確定。第三條一般合同審查程序1、由合同承辦人填寫《合同審查審批表》（附件一），連同合同草案、附件材料，交本單位承辦（初審）部門簽署審查意見；2、初審部門簽署意見后，根據(jù)業(yè)務(wù)分工交下一部門，下一合同審查部門簽署意見后，應(yīng)將所有資料退回初審（承辦）部門，再按順序移交下一合同審查部門，依此類推；3、各部門全部簽署意見后，合同承辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見對合同進(jìn)行修改，與合同相對人進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果確定最終合同草案；4、合同承辦人填寫《合同審查審批表》修改記錄和《合同審核記錄附頁》審查意見執(zhí)行情況記錄，由承辦人、初審（承辦）部門負(fù)責(zé)人共同簽字后，報本單位負(fù)責(zé)人審批；5、根據(jù)審批意見，簽署合同、加蓋印章或按照重大合同審查程序處理。第四條重大合同審查程序1、由合同承辦人填寫《重大合同審查審批表》（附件二），連同合同草案、附件材料，根據(jù)本辦法第十七條規(guī)定的初審分工交公司有關(guān)部門初審；2、初審部門簽署意見后，根據(jù)業(yè)務(wù)分工交下一部門，下一合同審查部門簽署意見后，應(yīng)將所有資料退回初審部門，再按順序移交下一合同審查部門，依此類推；3、各部門簽署意見后，初審部門應(yīng)將所有資料退回承辦人；4、承辦人收到退回的合同審查資料后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見對合同進(jìn)行修改，與合同相對人進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果確定最終合同草案；5、承辦人填寫《重大合同審查審批表》修改記錄和《合同審核記錄附頁》審查意見執(zhí)行情況記錄，并由承辦人簽字，報初審部門負(fù)責(zé)人簽字后，由初審部門報企業(yè)負(fù)責(zé)人審批；6、根據(jù)審批意見，簽署合同、加蓋印章。第五條各合同審查部門出具的審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言。第六條各合同審查部門應(yīng)當(dāng)在受理審查申請后2個工作日內(nèi)完成審查。第七條承辦人應(yīng)當(dāng)真實、完整填寫《合同審查審批表》及附件中的合同修改記錄和審查意見執(zhí)行情況記錄，談判中與合同相對人就審查意見涉及的某項事宜未能達(dá)成共識的，在上報審批人審批時，應(yīng)書面說明并提出具體建議。第八條重大經(jīng)營決策、重大經(jīng)濟(jì)活動涉及簽署重大合同的，在履行相應(yīng)論證程序后，方可啟動重大合同審查程序，公司章程另有規(guī)定的從其規(guī)定。第四章合同審查分工第一條合同審查實行承辦人負(fù)責(zé)制，對合同的合法性、可行性、真實性、適當(dāng)性、完整性負(fù)全部責(zé)任，承辦人應(yīng)當(dāng)審查的事項包括：1、主體資格審查。合同相對人是否具有締約資格、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書及年檢情況，對方名稱與證照上核定的名稱是否相符；合同事項是否超越規(guī)定的經(jīng)營范圍。2、代理人資格審查。委托代理人有無授權(quán)委托書、授權(quán)范圍如何、是否明確、授權(quán)生效及終止時間如何。3、履約能力審查。支付能力、生產(chǎn)能力如何、是否重合同、守信用企業(yè)，有無違約行為。4、合同內(nèi)容審查。是否使用公司合同示范文本，是否違反規(guī)定使用合同相對人提供的不平等格式合同；內(nèi)容是否合法、可行；是否有當(dāng)事人的名稱、住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決等主要條款；文字表述是否準(zhǔn)確。5、違約責(zé)任條款審查。合同相對人發(fā)生的違約責(zé)任是否明確承擔(dān)方式、賠償范圍、違約金的數(shù)額或計算方法等，是否我方違約責(zé)任承擔(dān)方式和數(shù)額明顯超過合理范圍。6、爭議解決條款審查。是否使用公司爭議解決示范條款；是否在我方占主導(dǎo)權(quán)的合同中選擇了我方住所地法院為糾紛管轄法院，是否違反規(guī)定選擇對方住所地法院為糾紛管轄法院。第二條合同審查分工1、初審部門。對本辦法第十六條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由承辦人負(fù)責(zé)的審查內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，對合同的合法性、可行性、真實性、適當(dāng)性、完整性負(fù)責(zé)。2、其他審查部門。按照各自業(yè)務(wù)分工對合同的合法性、可行性、真實性、適當(dāng)性、完整性進(jìn)行審查。3、財務(wù)會計（資金管理）部門。審查合同所涉資產(chǎn)使用、資金安排、合同價格、結(jié)算、保證金、擔(dān)保條款的合法性、適當(dāng)性。4、法律事務(wù)部門。審查合同主體、內(nèi)容的合法性，主要條款的完整性，違約責(zé)任、爭議解決條款的合法性、適當(dāng)性。第三條初審部門的確定1、聯(lián)合投標(biāo)協(xié)議、居間合同、公司本級以投標(biāo)方式簽訂的建設(shè)工程施工合同，涉外工程承包合同，除進(jìn)出口合同外的其他涉外合同由工程經(jīng)營部門負(fù)責(zé)初審；2、科技協(xié)作、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢服務(wù)、專利使用權(quán)合同由科技開發(fā)部門負(fù)責(zé)初審；3、建設(shè)工程施工合同、分包合同由計劃管理部門負(fù)責(zé)初審；4、工程試驗、測試儀器及相關(guān)設(shè)備的購銷合同由安全質(zhì)量部門負(fù)責(zé)初審；5、施工生產(chǎn)所需物資、設(shè)備及零配件購銷、租賃、加工、倉儲、運輸、技術(shù)培訓(xùn)合同、供用水電氣合同由設(shè)備物資部門負(fù)責(zé)初審；6、勞務(wù)合同由勞資培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)初審；7、對外投資、融資借貸、對外擔(dān)保、財產(chǎn)保險合同由財務(wù)會計或資金管理部門負(fù)責(zé)初審；8、房地產(chǎn)、醫(yī)療器械設(shè)備、藥品以及醫(yī)療有關(guān)合同由社會事業(yè)部門負(fù)責(zé)初審；9、其他合同根據(jù)各部門業(yè)務(wù)分工確定初審部門。第五章合同審查監(jiān)督第一條公司組成法律事務(wù)部門牽頭的合同審查監(jiān)督檢查小組，定期、不定期對合同示范文本、示范條款運行和合同審查制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二條在合同審查監(jiān)督檢查過程中，受檢單位應(yīng)如實提供與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對有關(guān)檢查事項涉及的問題做出解釋和說明。第三條合同審查監(jiān)督檢查牽頭部門應(yīng)當(dāng)以檢查意見書形式向受檢單位通報檢查情況，受檢單位自收到檢查意見書后，將落實整改情況書面報告監(jiān)督檢查牽頭部門，合同審查檢查活動結(jié)束后，應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)書面報告檢查結(jié)果。第六章合同審查責(zé)任第一條對在合同