留本基金協(xié)議書(shū)范本一、引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，基金業(yè)已經(jīng)成為金融市場(chǎng)中不可或缺的一部分。為了規(guī)范基金管理，保障投資者的合法權(quán)益，留本基金作為一種新型的基金產(chǎn)品，逐漸受到市場(chǎng)的關(guān)注。本文旨在為您介紹一份留本基金協(xié)議書(shū)范本，以供參考。

二、留本基金協(xié)議書(shū)范本

1.協(xié)議當(dāng)事人

甲方（基金管理人）：__________

乙方（投資者）：__________

2.基金概況

（1）基金名稱：__________

（2）基金類型：留本基金

（3）基金規(guī)模：__________

（4）基金募集期限：__________

（5）基金成立日期：__________

3.基金運(yùn)作方式

（1）基金投資范圍：__________

（2）基金投資策略：__________

（3）基金收益分配：__________

（4）基金費(fèi)用：__________

4.甲方權(quán)利義務(wù)

（1）甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、運(yùn)作監(jiān)督和信息披露等工作。

（2）甲方應(yīng)按照基金合同的約定，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。

（3）甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況、凈值變動(dòng)等信息。

5.乙方權(quán)利義務(wù)

（1）乙方應(yīng)按照協(xié)議約定，按時(shí)足額繳納基金投資款。

（2）乙方應(yīng)遵守基金合同約定，不得非法轉(zhuǎn)讓基金份額。

（3）乙方有權(quán)要求甲方按照基金合同約定進(jìn)行信息披露。

6.基金終止

（1）基金到期終止。

（2）基金合同約定的其他終止情形。

7.違約責(zé)任

（1）甲方違反基金合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（2）乙方違反基金合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

8.爭(zhēng)議解決

（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。

（2）協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

9.附則

（1）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

（2）本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

（3）本協(xié)議未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

三、注意事項(xiàng)

1.協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)充分了解留本基金的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。

2.基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照基金合同約定，履行管理職責(zé)。

3.投資者應(yīng)關(guān)注基金凈值變動(dòng)，了解基金投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.雙方應(yīng)遵守協(xié)議約定，維護(hù)自身合法權(quán)益。

5.協(xié)議內(nèi)容如有變更，應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

四、基金投資細(xì)則

1.投資策略與目標(biāo)

（1）投資策略：甲方將根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合基金的投資目標(biāo)，制定科學(xué)合理的投資策略。

（2）投資目標(biāo)：在保證基金資產(chǎn)安全的前提下，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

2.投資范圍

（1）現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物：以保持流動(dòng)性，滿足基金運(yùn)作需求。

（2）固定收益類資產(chǎn)：如債券、票據(jù)等，以獲取穩(wěn)定的收益。

（3）權(quán)益類資產(chǎn)：如股票、股票型基金等，以追求長(zhǎng)期資本增值。

（4）其他投資：根據(jù)市場(chǎng)情況，可適當(dāng)配置其他投資品種。

3.投資決策

（1）投資決策權(quán)歸甲方所有。

（2）甲方將定期召開(kāi)投資決策會(huì)議，討論投資策略和決策。

（3）投資決策需經(jīng)甲方投資委員會(huì)審議通過(guò)。

4.投資額度與比例

（1）投資額度：甲方將根據(jù)基金規(guī)模和市場(chǎng)情況，合理配置各類資產(chǎn)。

（2）投資比例：甲方將按照基金合同約定，合理分配各類資產(chǎn)的投資比例。

五、基金費(fèi)用與收益分配

1.費(fèi)用

（1）管理費(fèi)：按照基金規(guī)模的百分比收取，具體費(fèi)率由雙方協(xié)商確定。

（2）托管費(fèi)：按照基金資產(chǎn)規(guī)模的百分比收取，具體費(fèi)率由雙方協(xié)商確定。

（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況，由雙方協(xié)商確定。

2.收益分配

（1）收益分配原則：按照基金合同約定，實(shí)現(xiàn)基金收益的最大化。

（2）收益分配方式：按照基金凈收益的百分比進(jìn)行分配。

（3）收益分配時(shí)間：每年分配一次，具體時(shí)間由雙方協(xié)商確定。

六、基金信息披露

1.信息披露內(nèi)容

（1）基金投資運(yùn)作情況：包括投資收益、投資比例、投資策略等。

（2）基金凈值變動(dòng)：包括基金單位凈值、累計(jì)凈值等。

（3）基金費(fèi)用：包括管理費(fèi)、托管費(fèi)等。

（4）其他重要信息：如基金合同變更、投資委員會(huì)成員變動(dòng)等。

2.信息披露方式

（1）定期報(bào)告：每季度末向乙方提供基金定期報(bào)告。

（2）臨時(shí)公告：基金發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向乙方公告。

（3）其他方式：通過(guò)網(wǎng)站、郵件、電話等方式向乙方提供信息。

七、協(xié)議解除與終止

1.協(xié)議解除

（1）雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

（2）一方違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。

2.協(xié)議終止

（1）基金到期終止。

（2）基金合同約定的其他終止情形。

八、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

2.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或變更，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。

3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

4.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

九、附件

1.基金合同

2.投資者賬戶信息

3.其他相關(guān)文件

十、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

基金投資于股票、債券等金融產(chǎn)品，其價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等多種因素影響，存在價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.信用風(fēng)險(xiǎn)

基金投資于債券等固定收益類資產(chǎn)時(shí)，可能面臨發(fā)行人違約、信用評(píng)級(jí)下調(diào)等信用風(fēng)險(xiǎn)。

3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

基金資產(chǎn)可能因市場(chǎng)流動(dòng)性不足，導(dǎo)致無(wú)法按預(yù)期價(jià)格及時(shí)買(mǎi)賣(mài)，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4.管理風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人可能因管理不善、操作失誤等原因，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損。

5.政策風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家法律法規(guī)、政策變化可能對(duì)基金資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。

6.操作風(fēng)險(xiǎn)

基金運(yùn)作過(guò)程中可能因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因，導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損。

7.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

自然災(zāi)害等不可抗力因素可能對(duì)基金資產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。

投資者在投資前應(yīng)充分了解以上風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策。

十一、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)信的原則解決爭(zhēng)議。

2.爭(zhēng)議解決方式：

a.首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

b.協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十二、協(xié)議的生效與終止

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.協(xié)議有效期為基金存續(xù)期間，如基金終止，本協(xié)議自動(dòng)終止。

十三、不可抗力

1.由于不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或無(wú)法按約定履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。

2.不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。

十四、通知與送達(dá)

1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)通知對(duì)方任何變更、事件或其他重要信息。

2.通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，送達(dá)方式包括郵寄、電子郵件、傳真等。

十五、協(xié)議的簽署與生效

1.本協(xié)議由甲方和乙方簽署，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十六、協(xié)議的附件

1.基金合同

2.投資者賬戶信息

3.其他相關(guān)文件

十七、法律適用與爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十八、協(xié)議的修訂

1.本協(xié)議的修訂必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.修訂后的協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

十九、協(xié)議的執(zhí)行

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)。

2.本協(xié)議的執(zhí)行情況由甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督。

二十、協(xié)議的執(zhí)行監(jiān)督

1.甲方作為基金管理人，有責(zé)任對(duì)協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保協(xié)議條款的履行。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供協(xié)議執(zhí)行情況的報(bào)告，包括但不限于基金的投資運(yùn)作、費(fèi)用支出、收益分配等。

3.任何一方發(fā)現(xiàn)協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中存在違規(guī)行為，應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取措施糾正。

二十一、協(xié)議的解除條件

1.基金到期自然終止。

2.投資者根據(jù)協(xié)議約定，提出解除協(xié)議，并經(jīng)甲方同意。

3.甲方根據(jù)協(xié)議約定，提出解除協(xié)議，并經(jīng)乙方同意。

4.發(fā)生不可抗力事件，致使協(xié)議無(wú)法履行。

5.任何一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，另一方有權(quán)解除協(xié)議。

二十二、協(xié)議的終止后果

1.協(xié)議終止后，基金管理人應(yīng)將剩余基金資產(chǎn)按照協(xié)議約定分配給投資者。

2.基金管理人應(yīng)在協(xié)議終止后30日內(nèi)，向投資者提供基金資產(chǎn)的清算報(bào)告。

3.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)依法處理與協(xié)議相關(guān)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

二十三、協(xié)議的附件

1.基金合同

2.投資者賬戶信息

3.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告

4.其他相關(guān)文件

二十四、協(xié)議的保存與歸檔

1.本協(xié)議及附件應(yīng)妥善保存，以備日后查閱。

2.雙方應(yīng)將本協(xié)議及附件歸檔于各自的檔案中，并確保檔案的完整性和保密性。

二十五、協(xié)議的解釋

1.本協(xié)議的任何條款，如存在歧義或疑問(wèn)，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行解釋。

2.解釋權(quán)歸甲方所有。

二十六、協(xié)議的最終解釋權(quán)

1.本協(xié)議的最終解釋權(quán)歸甲方所有。

2.任何關(guān)于本協(xié)議的解釋，甲方有權(quán)作出最終決定。

二十七、協(xié)議的打印與復(fù)制

1.本協(xié)議的打印與復(fù)制，應(yīng)保證其內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性。

2.任何未經(jīng)授權(quán)的打印與復(fù)制，均視為侵權(quán)行為。

二十八、協(xié)議的簽署日期

1.本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。

甲方法定代表人（簽字）：____________________

乙方法定代表人（簽字）：____________________

簽署日期：____________________

二十九、協(xié)議的修訂與補(bǔ)充

1.本協(xié)議的修訂與補(bǔ)充，必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方共同簽署。

2.任何修訂或補(bǔ)充的內(nèi)容，均應(yīng)與本協(xié)議的其他條款保持一致，并對(duì)原有條款進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整或補(bǔ)充。

三十、協(xié)議的翻譯

1.本協(xié)議的中文文本為本協(xié)議的正式文本。

2.如本協(xié)議有其他語(yǔ)言版本，中文文本與該語(yǔ)言版本發(fā)生歧義時(shí)，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。

三十一、協(xié)議的遵守與執(zhí)行

1.雙方承諾將遵守本協(xié)議的所有條款，并確保本協(xié)議的全面執(zhí)行。

2.如一方違反本協(xié)議的任何條款，另一方有權(quán)采取法律手段追究其責(zé)任。

三十二、協(xié)議的適用范圍

1.本協(xié)議適用于甲乙雙方之間關(guān)于留本基金的所有事宜。

2.本協(xié)議的條款和條件，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

三十三、協(xié)議的遵守與執(zhí)行監(jiān)督

1.雙方應(yīng)各自指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)督本協(xié)議的執(zhí)行情況。

2.監(jiān)督人員應(yīng)定期向雙方報(bào)告協(xié)議執(zhí)行情況，并及時(shí)解決執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

三十四、協(xié)議的爭(zhēng)議解決

1.如雙方對(duì)本協(xié)議的執(zhí)行或解釋產(chǎn)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

三十五、協(xié)議的生效日期

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本協(xié)議的生效日期，以最后一方簽字（或蓋章）的日期為準(zhǔn)。

三十六、協(xié)議的終止條件

1.基金到期自然終止。

2.投資者根據(jù)協(xié)議約定，提出解除協(xié)議，并經(jīng)甲方同意。

3.甲方根據(jù)協(xié)議約定，提出解除協(xié)議，并經(jīng)乙方同意。

4.發(fā)生不可抗力事件，致使協(xié)議無(wú)法履行。

三十七、協(xié)議的終止后果

1.協(xié)議終止后，基金管理人應(yīng)將剩余基金資產(chǎn)按照協(xié)議約定分配給投資者。

2.基金管理人應(yīng)在協(xié)議終止后30日內(nèi)，向投資者提供基金資產(chǎn)的清算報(bào)告。

3.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)依法處理與協(xié)議相關(guān)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。