局小額工程管理制度一、總則（一）目的為加強局小額工程管理，規(guī)范小額工程建設(shè)行為，確保工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，提高資金使用效益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于局機關(guān)及所屬各單位（以下簡稱“各單位”）投資的小額工程。小額工程是指單項合同估算價在[X]萬元以下（含[X]萬元）的各類工程建設(shè)項目，包括但不限于房屋建筑、市政工程、裝修裝飾、園林綠化、水利水電、公路橋梁等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保小額工程建設(shè)活動合法合規(guī)。2.公平公正原則：在工程發(fā)包、施工、驗收等各個環(huán)節(jié)，堅持公平公正，維護(hù)各方合法權(quán)益。3.質(zhì)量第一原則：牢固樹立質(zhì)量意識，確保工程質(zhì)量達(dá)到國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。4.效益優(yōu)先原則：合理控制工程成本，提高資金使用效益，實現(xiàn)經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。二、管理職責(zé)（一）局工程管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善小額工程管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.指導(dǎo)各單位小額工程管理工作，協(xié)調(diào)解決管理過程中出現(xiàn)的問題。3.參與重大小額工程的立項、招標(biāo)、驗收等工作。4.定期對各單位小額工程管理情況進(jìn)行檢查和考核。（二）各單位1.負(fù)責(zé)本單位小額工程的具體管理工作，包括工程立項、預(yù)算編制、發(fā)包、施工管理、驗收結(jié)算等。2.建立健全本單位小額工程管理內(nèi)控制度，確保管理工作規(guī)范有序。3.按要求向局工程管理部門報送小額工程管理相關(guān)資料和報表。（三）項目負(fù)責(zé)人1.負(fù)責(zé)小額工程項目的具體實施，組織協(xié)調(diào)施工單位、監(jiān)理單位等各方關(guān)系，確保工程順利進(jìn)行。2.嚴(yán)格按照工程設(shè)計文件、施工規(guī)范和合同要求，監(jiān)督施工質(zhì)量和進(jìn)度，控制工程成本。3.負(fù)責(zé)工程變更、簽證等事項的審核和管理，及時解決工程施工中出現(xiàn)的問題。（四）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)小額工程資金的籌集、撥付和核算，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理制度，確保資金安全。2.參與小額工程預(yù)算審核和結(jié)算審計工作，對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（五）審計部門1.負(fù)責(zé)對小額工程進(jìn)行審計監(jiān)督，對工程預(yù)算、結(jié)算、決算進(jìn)行審計，審查工程成本的真實性、合法性和效益性。2.對工程建設(shè)過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行查處，提出審計意見和建議。三、工程立項（一）立項申請各單位根據(jù)工作需要和實際情況，提出小額工程立項申請，填寫《小額工程立項申請表》，詳細(xì)說明工程名稱、地點、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算、資金來源等情況，并附相關(guān)證明材料。（二）立項審批1.局工程管理部門收到立項申請后，對申請材料進(jìn)行初審，提出初審意見。2.初審?fù)ㄟ^后，提交局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對于重大小額工程，需提交局黨組會議研究決定。3.立項審批通過后，由局工程管理部門下達(dá)立項批復(fù)文件。（三）立項變更小額工程立項批復(fù)后，原則上不得隨意變更。如因特殊原因確需變更的，應(yīng)按照原立項審批程序重新辦理變更手續(xù)。變更內(nèi)容涉及工程規(guī)模、投資估算、建設(shè)內(nèi)容等重大調(diào)整的，需重新進(jìn)行可行性研究和論證，并報原審批部門批準(zhǔn)。四、預(yù)算編制（一）預(yù)算編制要求1.各單位應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工程實際情況，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)或?qū)I(yè)人員編制工程預(yù)算。2.工程預(yù)算應(yīng)包括工程直接費、間接費、利潤、稅金等全部費用，做到內(nèi)容完整、項目齊全、計算準(zhǔn)確。3.預(yù)算編制過程中，應(yīng)充分考慮工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險因素，預(yù)留適當(dāng)?shù)牟豢深A(yù)見費用。（二）預(yù)算審核1.工程預(yù)算編制完成后，各單位應(yīng)將預(yù)算文件報送局工程管理部門進(jìn)行審核。2.局工程管理部門組織相關(guān)人員對預(yù)算進(jìn)行審核，重點審查預(yù)算編制依據(jù)是否充分、工程量計算是否準(zhǔn)確、定額套用是否合理、費用計取是否合規(guī)等。3.審核通過后的預(yù)算作為工程招標(biāo)控制價或合同價的依據(jù)。如預(yù)算審核存在問題，應(yīng)及時反饋編制單位進(jìn)行修改完善，直至審核通過。五、工程發(fā)包（一）發(fā)包方式小額工程發(fā)包方式分為公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購、單一來源采購等。具體發(fā)包方式應(yīng)根據(jù)工程特點、規(guī)模、預(yù)算等情況，按照相關(guān)法律法規(guī)和本制度規(guī)定選擇確定。（二）招標(biāo)程序1.公開招標(biāo)招標(biāo)人按照國家有關(guān)規(guī)定，在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。招標(biāo)人編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實質(zhì)性要求和條件。投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定的時間內(nèi)提交投標(biāo)文件。招標(biāo)人組織開標(biāo)、評標(biāo)，確定中標(biāo)候選人，并公示中標(biāo)候選人名單。公示無異議后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并簽訂合同。2.邀請招標(biāo)招標(biāo)人向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。后續(xù)招標(biāo)程序與公開招標(biāo)基本相同。3.競爭性談判采購人成立談判小組，由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。談判小組制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項。談判小組與符合資格條件的供應(yīng)商就工程價格、技術(shù)、服務(wù)等進(jìn)行談判，供應(yīng)商提交最后報價。談判小組從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件實質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按照最后報價由低到高的順序提出成交候選人，并確定成交供應(yīng)商。采購人向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書，并簽訂合同。4.詢價采購采購人成立詢價小組，由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。詢價小組確定被詢價的供應(yīng)商名單，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。詢價小組要求被詢價的供應(yīng)商一次報出不得更改的價格。詢價小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出成交通知書，簽訂合同。5.單一來源采購采購人向單一供應(yīng)商直接采購工程。采用單一來源采購方式，應(yīng)當(dāng)在省級以上財政部門指定的媒體上公示，并說明理由。公示無異議后，采購人向供應(yīng)商發(fā)出成交通知書，并簽訂合同。（三）發(fā)包備案各單位完成小額工程發(fā)包后，應(yīng)將發(fā)包情況（包括發(fā)包方式、中標(biāo)單位、合同金額等）報局工程管理部門備案。備案資料應(yīng)包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)報告、中標(biāo)通知書、合同等相關(guān)文件。六、施工管理（一）合同簽訂1.各單位應(yīng)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起[X]日內(nèi)，與中標(biāo)單位簽訂書面合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程內(nèi)容、規(guī)模、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價款、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的職責(zé)，確保工程順利進(jìn)行。（二）施工組織設(shè)計1.施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點和合同要求，編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計，包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。2.施工組織設(shè)計經(jīng)監(jiān)理單位審核、建設(shè)單位批準(zhǔn)后實施。施工過程中，施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計組織施工，不得擅自更改施工方案。（三）工程監(jiān)理1.對于投資額在[X]萬元以上（含[X]萬元）的小額工程，應(yīng)實行工程監(jiān)理制度。各單位應(yīng)通過招標(biāo)等方式選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行工程監(jiān)理。2.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同的要求，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價等進(jìn)行全過程監(jiān)理，確保工程建設(shè)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。3.建設(shè)單位應(yīng)積極配合監(jiān)理單位開展工作，協(xié)調(diào)解決監(jiān)理過程中出現(xiàn)的問題。（四）工程變更1.施工過程中如因設(shè)計變更、現(xiàn)場條件變化等原因需要對工程進(jìn)行變更的，施工單位應(yīng)及時提出變更申請，填寫《工程變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、工程量增減情況、對工程造價和工期的影響等，并附相關(guān)證明材料。2.建設(shè)單位組織設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)人員對變更申請進(jìn)行審核，必要時進(jìn)行現(xiàn)場勘查。審核通過后，由建設(shè)單位下達(dá)工程變更批復(fù)文件。3.工程變更涉及工程造價調(diào)整的，應(yīng)按照合同約定的計價方式進(jìn)行調(diào)整，并簽訂補充協(xié)議。（五）工程簽證1.施工過程中發(fā)生的現(xiàn)場簽證事項，施工單位應(yīng)及時填寫《工程簽證單》，詳細(xì)記錄簽證的原因、內(nèi)容、工程量、費用等情況，并經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位現(xiàn)場代表簽字確認(rèn)。2.工程簽證應(yīng)一事一簽，簽證內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整。未經(jīng)建設(shè)單位書面批準(zhǔn)的簽證，不得作為工程結(jié)算的依據(jù)。（六）工程質(zhì)量與安全管理1.施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系和安全生產(chǎn)管理制度，嚴(yán)格按照工程設(shè)計文件、施工規(guī)范和質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工，確保工程質(zhì)量和施工安全。2.建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)加強對工程質(zhì)量和安全的監(jiān)督檢查，定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促施工單位整改。3.工程竣工后，施工單位應(yīng)提交工程質(zhì)量自評報告，建設(shè)單位組織設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)人員進(jìn)行工程質(zhì)量驗收。驗收合格后方可交付使用。七、工程驗收（一）驗收申請工程竣工后，施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交工程竣工驗收申請報告，并附工程竣工報告、工程質(zhì)量自評報告、工程竣工結(jié)算報告、工程資料等相關(guān)文件。（二）驗收組織1.建設(shè)單位收到驗收申請報告后，應(yīng)及時組織設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)人員成立驗收小組，對工程進(jìn)行竣工驗收。2.驗收小組應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定及工程合同要求，對工程質(zhì)量、工程資料、工程結(jié)算等進(jìn)行全面審查，并實地查看工程建設(shè)情況。（三）驗收程序1.施工單位向驗收小組匯報工程建設(shè)情況，包括工程概況、施工過程、質(zhì)量控制、安全管理、工程變更及簽證等情況。2.驗收小組查閱工程資料，檢查工程質(zhì)量，并實地查看工程建設(shè)情況。3.驗收小組對工程進(jìn)行綜合評價，形成竣工驗收意見。對驗收合格的工程，驗收小組應(yīng)簽署竣工驗收報告；對驗收不合格的工程，驗收小組應(yīng)提出整改意見，要求施工單位限期整改，整改完成后重新組織驗收。（四）驗收備案工程竣工驗收合格后，建設(shè)單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)將工程竣工驗收報告及相關(guān)資料報當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門備案。八、工程結(jié)算（一）結(jié)算資料提交1.工程竣工驗收合格后，施工單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交工程結(jié)算資料，包括工程結(jié)算書、工程竣工圖紙、工程變更及簽證資料、工程竣工驗收報告等。2.工程結(jié)算書應(yīng)按照合同約定的計價方式編制，內(nèi)容完整、計算準(zhǔn)確，并加蓋施工單位公章和造價編制人員資格章。（二）結(jié)算審核1.建設(shè)單位收到施工單位提交的結(jié)算資料后，應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行審核。對于投資額較大或情況復(fù)雜的小額工程，可委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)進(jìn)行審核。2.審核人員應(yīng)認(rèn)真審查結(jié)算資料的真實性、完整性和合法性，對工程結(jié)算金額進(jìn)行詳細(xì)核對，重點審查工程量計算是否準(zhǔn)確、定額套用是否合理、費用計取是否合規(guī)、工程變更及簽證是否真實有效等。3.審核過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時與施工單位溝通協(xié)商，要求施工單位提供相關(guān)證明材料或進(jìn)行解釋說明。施工單位應(yīng)積極配合審核工作，對審核意見有異議的，可提出申訴，由建設(shè)單位組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)查。（三）結(jié)算支付1.工程結(jié)算審核完成后，建設(shè)單位根據(jù)審核結(jié)果辦理工程結(jié)算支付手續(xù)。結(jié)算金額經(jīng)雙方確認(rèn)后，建設(shè)單位按照合同約定的付款方式支付工程款。2.建設(shè)單位支付工程款時，應(yīng)嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度的規(guī)定進(jìn)行核算和支付，確保資金支付安全。九、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查1.局工程管理部門定期對各單位小額工程管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括工程立項、預(yù)算編制、發(fā)包、施工管理、驗收結(jié)算等各個環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督檢查可采取查閱資料、實地查看、問卷調(diào)查等方式進(jìn)行。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)單位限期整改。（二）考核評價1.局工程管理部門建立小額工程