不捕不訴案件管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司不捕不訴案件的管理，確保案件處理的公正性、合法性和準確性，保障公司及員工的合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及的各類不捕不訴案件的管理，包括但不限于勞動糾紛、合同糾紛、侵權(quán)糾紛等案件中，公司作為當事人或相關(guān)方，面臨案件不被逮捕或不起訴的情況。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格遵循國家法律法規(guī)、政策以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，處理不捕不訴案件。2.公正公平原則確保案件處理過程和結(jié)果的公正性、公平性，不受任何外部因素干擾，維護各方合法權(quán)益。3.及時高效原則對不捕不訴案件進行及時受理、調(diào)查、處理，提高工作效率，避免案件拖延。4.證據(jù)導向原則以充分、確鑿的證據(jù)作為案件處理的依據(jù)，確保處理結(jié)果的準確性。二、案件受理（一）受理部門公司設(shè)立專門的法務部門作為不捕不訴案件的受理部門，負責接收、登記和初步審查各類不捕不訴案件線索。（二）線索來源1.公司內(nèi)部員工、部門發(fā)現(xiàn)并報告的涉及公司權(quán)益的案件線索。2.外部機構(gòu)、個人通過信函、電話、電子郵件等方式向公司反映的案件線索。3.法務部門在日常工作中自行發(fā)現(xiàn)的可能涉及不捕不訴的案件線索。（三）受理流程1.線索接收法務部門收到案件線索后，應及時進行登記，記錄線索來源、基本情況、涉及事項等關(guān)鍵信息。2.初步審查法務部門對接收的線索進行初步審查，判斷是否屬于不捕不訴案件范疇，以及是否具有進一步調(diào)查處理的價值。對于明顯不符合條件或無調(diào)查價值的線索，予以存檔并說明理由。3.決定受理經(jīng)初步審查后，認為符合受理條件的案件線索，法務部門應填寫《不捕不訴案件受理登記表》，明確案件編號、受理時間、案件名稱、當事人信息等內(nèi)容，并經(jīng)部門負責人簽字確認后正式受理。同時，將受理情況及時通知相關(guān)部門和人員。三、案件調(diào)查（一）調(diào)查小組組建1.對于決定受理的不捕不訴案件，法務部門應根據(jù)案件性質(zhì)、復雜程度等因素，組建專門的調(diào)查小組。調(diào)查小組成員通常包括法務人員、相關(guān)業(yè)務部門人員、必要時可聘請外部專業(yè)顧問。2.調(diào)查小組組長由法務部門負責人擔任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)調(diào)查工作，制定調(diào)查計劃，組織實施調(diào)查活動，并對調(diào)查結(jié)果負責。（二）調(diào)查計劃制定調(diào)查小組組長應組織成員共同制定詳細的調(diào)查計劃，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟、時間安排以及人員分工等內(nèi)容。調(diào)查計劃應具有針對性和可操作性，確保調(diào)查工作有序進行。（三）調(diào)查方法1.查閱資料收集與案件相關(guān)的合同、文件、記錄、報表等資料，進行詳細查閱和分析，以獲取案件的基礎(chǔ)信息和證據(jù)線索。2.詢問當事人與案件涉及的當事人、證人等進行面對面詢問，了解案件事實、經(jīng)過、原因等情況，并制作詢問筆錄。詢問過程應遵循合法、公正、客觀的原則，確保筆錄內(nèi)容真實可靠。3.實地走訪對與案件有關(guān)的場所、單位等進行實地走訪，核實相關(guān)情況，收集現(xiàn)場證據(jù)。實地走訪過程中，應做好記錄和拍照、錄像等工作。4.數(shù)據(jù)分析運用數(shù)據(jù)分析工具和方法，對與案件相關(guān)的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、分析，挖掘數(shù)據(jù)背后的信息，為案件調(diào)查提供支持。5.其他方法根據(jù)案件實際情況，可采用函證、鑒定、專家咨詢等其他調(diào)查方法，以獲取全面、準確的證據(jù)。（四）證據(jù)收集與整理1.調(diào)查小組在調(diào)查過程中應注重證據(jù)的收集，確保收集到的證據(jù)具有真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性。證據(jù)形式包括書證、物證、證人證言、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等。2.對收集到的證據(jù)應及時進行整理和分類，建立證據(jù)檔案。證據(jù)檔案應包括證據(jù)清單、證據(jù)原件或復印件、證據(jù)來源說明、證據(jù)收集過程記錄等內(nèi)容，確保證據(jù)的完整性和可追溯性。（五）調(diào)查過程記錄調(diào)查小組應做好調(diào)查過程記錄，包括調(diào)查時間、地點、參與人員、調(diào)查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況等。調(diào)查記錄應采用書面形式，并由參與調(diào)查人員簽字確認。調(diào)查記錄是案件處理的重要依據(jù)之一，應妥善保管。四、案件審查（一）審查主體調(diào)查結(jié)束后，由法務部門對調(diào)查結(jié)果進行全面審查。必要時，可組織公司內(nèi)部相關(guān)部門進行聯(lián)合審查，或邀請外部法律專家進行咨詢論證。（二）審查內(nèi)容1.證據(jù)審查對調(diào)查收集的證據(jù)進行逐一審查，核實證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性，判斷證據(jù)是否足以支持案件處理結(jié)論。2.事實認定審查依據(jù)證據(jù)，對案件事實進行梳理和認定，審查事實認定是否清晰、準確，是否存在矛盾或疑點。3.法律適用審查根據(jù)案件事實，審查所適用的法律法規(guī)是否正確，法律條款與案件情況是否匹配，是否存在法律風險。4.程序合法性審查審查案件處理過程是否符合法定程序，包括受理、調(diào)查、證據(jù)收集、審查等環(huán)節(jié)是否依法依規(guī)進行，是否保障了當事人的合法權(quán)益。（三）審查意見形成法務部門在完成審查后，應形成書面審查意見。審查意見應包括案件基本情況、調(diào)查過程及結(jié)果、審查依據(jù)、審查結(jié)論（不捕不訴的理由及建議）等內(nèi)容。審查意見經(jīng)法務部門負責人簽字后，提交公司管理層審批。五、決策與執(zhí)行（一）決策主體公司管理層根據(jù)法務部門提交的審查意見，對不捕不訴案件進行最終決策。重大案件的決策，可提交公司董事會或相關(guān)決策機構(gòu)審議決定。（二）決策過程1.管理層在收到審查意見后，應組織相關(guān)人員進行討論，充分聽取各方意見和建議。討論過程中，應重點關(guān)注案件事實、法律適用、處理結(jié)果對公司的影響等因素。2.根據(jù)討論結(jié)果，管理層做出不捕不訴的決策，并明確決策依據(jù)和理由。決策結(jié)果應以書面形式記錄，并由參與決策的人員簽字確認。（三）執(zhí)行措施1.對于決定不捕不訴的案件，法務部門應及時將決策結(jié)果通知相關(guān)部門和人員，并做好解釋說明工作。2.根據(jù)案件實際情況，采取相應的后續(xù)措施，如與對方當事人進行溝通協(xié)商，妥善解決糾紛；對公司內(nèi)部管理進行完善和改進，防止類似案件再次發(fā)生；對相關(guān)證據(jù)和資料進行整理歸檔，以備后續(xù)查閱等。六、監(jiān)督與評估（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門負責對不捕不訴案件的處理過程進行監(jiān)督，檢查案件處理是否符合法律法規(guī)、公司制度以及相關(guān)程序要求。2.設(shè)立專門的投訴舉報渠道，接受公司內(nèi)部員工、外部相關(guān)方對不捕不訴案件處理過程中存在的問題進行投訴舉報。對于投訴舉報事項，應及時進行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。（二）評估指標1.案件處理準確率評估不捕不訴案件處理結(jié)果與事實和法律的符合程度，以衡量案件處理的準確性。2.處理效率統(tǒng)計案件從受理到做出決策的時間周期，評估案件處理的及時性和效率。3.當事人滿意度通過問卷調(diào)查、面談等方式，收集當事人對案件處理過程和結(jié)果的滿意度評價，了解當事人的意見和建議。4.法律風險防控效果分析不捕不訴案件處理后對公司法律風險的防控情況，評估是否有效降低了公司面臨的法律風險。（三）評估周期定期對不捕不訴案件管理制度的執(zhí)行情況進行評估，評估周期為每年一次。評估工作由法務部門牽頭組織，相關(guān)部門配合參與。（四）評估結(jié)果應用根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行過程中存在的問題和不足，及時提出改進措施和建議。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人，給予表彰和獎勵；對于存在問題的部門和個人，進行督促整改，并視情節(jié)輕重給予相應的處罰。七、培訓與宣傳（一）培訓計劃法務部門應制定年度不捕不訴案件管理培訓計劃，針對公司內(nèi)部員工開展相關(guān)培訓活動。培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)解讀、案件處理流程、證據(jù)收集與審查技巧等方面。（二）培訓方式1.內(nèi)部培訓定期組織內(nèi)部培訓課程，邀請法務人員或外部專家進行授課，通過案例分析、互動討論等方式，提高員工對不捕不訴案件管理的認識和處理能力。2.在線學習搭建在線學習平臺，提供相關(guān)法律法規(guī)、制度文件、培訓課件等學習資源，方便員工隨時進行自主學習。3.專題講座針對特定類型的不捕不訴案件或熱點法律問題，舉辦專題講座，邀請業(yè)內(nèi)專家進行深入講解和分析。（三）宣傳工作1.制作宣傳資料法務部門應制作不捕不訴案件管理宣傳手冊、海報等資料，向公司員工宣傳相關(guān)制度和流程，提高員工的法律意識和風險防范意識。2.內(nèi)