法制常態(tài)化管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司法制建設(shè)，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本法制常態(tài)化管理制度。本制度旨在通過建立健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范公司各項(xiàng)工作流程，提升全體員工的法律意識(shí)，營(yíng)造公司依法治理的良好環(huán)境，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括總部各部門、各分支機(jī)構(gòu)、全資子公司及控股子公司等。（三）基本原則1.合法性原則公司的一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保公司運(yùn)營(yíng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、規(guī)范流程等措施，提前識(shí)別和化解潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，避免法律糾紛的發(fā)生。3.全員參與原則法制建設(shè)是全體員工的共同責(zé)任，要求公司各部門、各崗位員工積極參與，形成全員學(xué)法、知法、守法、用法的良好氛圍。4.持續(xù)改進(jìn)原則隨著法律法規(guī)的不斷更新和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展變化，及時(shí)對(duì)法制常態(tài)化管理制度進(jìn)行修訂和完善，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）法律事務(wù)管理委員會(huì)1.組成法律事務(wù)管理委員會(huì)由公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)人員組成，公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。2.職責(zé)審議公司重大決策、重要合同及其他重要法律事務(wù)，對(duì)其合法性進(jìn)行審查并提出意見。研究制定公司法制建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃和重要制度。協(xié)調(diào)解決公司運(yùn)營(yíng)過程中的重大法律糾紛和法律風(fēng)險(xiǎn)事件。監(jiān)督公司法制常態(tài)化管理制度的執(zhí)行情況，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行糾正和處理。（二）法務(wù)部門1.設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的法務(wù)部門，配備專業(yè)的法務(wù)人員，負(fù)責(zé)處理公司日常法律事務(wù)。2.職責(zé)負(fù)責(zé)起草、審核公司各類合同、協(xié)議、規(guī)章制度等法律文件，確保其合法合規(guī)。為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律咨詢和法律支持，參與重大項(xiàng)目的談判、論證等工作。負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理，包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)等的申請(qǐng)、維護(hù)和侵權(quán)防范。負(fù)責(zé)處理公司的訴訟、仲裁等法律糾紛案件，代表公司參加訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。開展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的法律意識(shí)和法律素養(yǎng)。收集、整理、研究與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和政策信息，為公司決策提供法律依據(jù)。三、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍1.合同風(fēng)險(xiǎn)包括合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款不明確、對(duì)方主體資格瑕疵、違約風(fēng)險(xiǎn)等。2.勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)涵蓋勞動(dòng)合同簽訂、解除、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理、社會(huì)保險(xiǎn)繳納等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，如未簽訂書面勞動(dòng)合同的雙倍工資風(fēng)險(xiǎn)、違法解除勞動(dòng)合同的賠償風(fēng)險(xiǎn)等。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及公司商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)、侵權(quán)防范等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如商標(biāo)被侵權(quán)、專利技術(shù)泄露等。4.合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)包括公司業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合行業(yè)監(jiān)管要求、稅收法規(guī)、環(huán)保法規(guī)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。5.公司治理風(fēng)險(xiǎn)如公司章程制定、股東會(huì)及董事會(huì)決策程序、關(guān)聯(lián)交易等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保公司治理結(jié)構(gòu)合法合規(guī)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.業(yè)務(wù)流程梳理對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，分析每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.案例分析收集、研究同行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的法律糾紛案例，從中發(fā)現(xiàn)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行分析。3.法律法規(guī)跟蹤密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)及政策的變化，及時(shí)評(píng)估其對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響，識(shí)別新的法律風(fēng)險(xiǎn)。4.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督通過內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查等方式，發(fā)現(xiàn)公司運(yùn)營(yíng)過程中的違規(guī)行為和潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將法律風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性大，且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)。中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性較大，可能對(duì)公司造成一定損失或影響公司正常運(yùn)營(yíng)。低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性較小，對(duì)公司造成的損失或影響較小。2.評(píng)估流程法務(wù)部門對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)事件，組織相關(guān)部門進(jìn)行專題討論，進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)成因、可能后果及應(yīng)對(duì)措施，并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交法律事務(wù)管理委員會(huì)審議。四、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.合同起草與審核法務(wù)人員在合同起草過程中，應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，制定嚴(yán)謹(jǐn)、明確的合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)清晰。合同簽訂前，必須經(jīng)法務(wù)部門審核，重大合同還需提交法律事務(wù)管理委員會(huì)審議。2.合同履行跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的具體履行，法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，防范違約風(fēng)險(xiǎn)。3.合同變更與終止合同如需變更或終止，應(yīng)按照合同約定及法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行操作，確保變更或終止行為合法有效，并妥善處理相關(guān)善后事宜。（二）勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.勞動(dòng)合同管理規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、續(xù)簽、解除等流程，確保勞動(dòng)合同的簽訂率達(dá)到100%。加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)合同條款的審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免出現(xiàn)模糊不清或違法條款。2.勞動(dòng)爭(zhēng)議處理建立健全勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理勞動(dòng)糾紛隱患。對(duì)于發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，法務(wù)部門應(yīng)積極參與處理，依法維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。加強(qiáng)與勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)、法院的溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取有利的處理結(jié)果。3.社會(huì)保險(xiǎn)管理嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，按時(shí)足額為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，避免因社會(huì)保險(xiǎn)問題引發(fā)法律糾紛。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和維護(hù)工作，及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保公司核心技術(shù)和商業(yè)標(biāo)識(shí)得到有效保護(hù)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程和責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的監(jiān)測(cè)和防范。2.保密管理與員工簽訂保密協(xié)議，明確保密范圍、期限和違約責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等的保護(hù)。對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文件、資料、信息等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止泄露。（四）合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.政策法規(guī)培訓(xùn)定期組織員工參加合規(guī)經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)，及時(shí)傳達(dá)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求的變化，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律素養(yǎng)。2.內(nèi)部合規(guī)檢查建立內(nèi)部合規(guī)檢查機(jī)制，定期對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，防范合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。3.與監(jiān)管部門溝通加強(qiáng)與行業(yè)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系，及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)和要求，主動(dòng)配合監(jiān)管工作，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合監(jiān)管規(guī)定。（五）公司治理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.完善公司章程根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，及時(shí)修訂公司章程，明確公司治理結(jié)構(gòu)、股東會(huì)及董事會(huì)的決策程序、各治理主體的職責(zé)權(quán)限等，確保公司治理合法合規(guī)、科學(xué)有效。2.規(guī)范決策程序嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的決策程序進(jìn)行重大事項(xiàng)決策，確保決策過程公開、透明、合法。加強(qiáng)對(duì)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的組織和管理，做好會(huì)議記錄，留存相關(guān)決策文件。3.關(guān)聯(lián)交易管理建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為。對(duì)于重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)提交股東會(huì)審議，并按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露，確保關(guān)聯(lián)交易公平、公正、公開。五、法律培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定法務(wù)部門每年根據(jù)公司實(shí)際情況和員工法律需求，制定年度法律培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋公司運(yùn)營(yíng)過程中涉及的主要法律法規(guī)和法律實(shí)務(wù)知識(shí)。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)解讀定期組織員工學(xué)習(xí)國(guó)家新出臺(tái)的法律法規(guī)及政策文件，解讀其對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響和要求。2.合同法律實(shí)務(wù)包括合同簽訂、審核、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和實(shí)務(wù)操作技巧。3.勞動(dòng)用工法律實(shí)務(wù)講解勞動(dòng)合同管理、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理、社會(huì)保險(xiǎn)等方面的法律法規(guī)和實(shí)際操作要點(diǎn)。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)務(wù)介紹商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理知識(shí)，以及侵權(quán)防范和應(yīng)對(duì)措施。5.合規(guī)經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)加強(qiáng)員工對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求的理解，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)由法務(wù)人員或邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行內(nèi)部授課，針對(duì)不同崗位和業(yè)務(wù)需求開展專題培訓(xùn)。2.在線學(xué)習(xí)平臺(tái)搭建公司內(nèi)部在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，上傳法律培訓(xùn)課程視頻、資料等，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。3.案例分析與研討選取典型法律案例進(jìn)行分析研討，組織員工參與討論，分享經(jīng)驗(yàn)和見解，提高員工運(yùn)用法律知識(shí)解決實(shí)際問題的能力。（四）宣傳活動(dòng)1.制作宣傳資料制作法律宣傳手冊(cè)、海報(bào)、宣傳欄等宣傳資料，內(nèi)容涵蓋公司常用法律法規(guī)、法律風(fēng)險(xiǎn)提示、法律實(shí)務(wù)操作指南等，放置在公司辦公區(qū)域顯著位置，供員工隨時(shí)查閱。2.開展法律知識(shí)競(jìng)賽定期組織法律知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)，激發(fā)員工學(xué)習(xí)法律知識(shí)的積極性，提高員工的法律素養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。3.法律文化活動(dòng)通過舉辦法律講座、法律主題演講比賽、法律電影展播等形式多樣的法律文化活動(dòng)，營(yíng)造公司良好的法律文化氛圍。六、法律事務(wù)處理流程（一）法律咨詢1.咨詢渠道員工可通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵件、電話等方式向法務(wù)部門咨詢法律問題。2.咨詢處理法務(wù)部門收到法律咨詢后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行回復(fù)。對(duì)于一般性問題，可直接給予解答；對(duì)于較為復(fù)雜的問題，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行研究分析，并提供書面法律意見。（二）合同審查1.送審流程業(yè)務(wù)部門起草或收到合同后，應(yīng)填寫合同送審表，連同合同文本一并提交法務(wù)部門進(jìn)行審查。送審表應(yīng)注明合同名稱、合同主體、合同標(biāo)的、合同金額、合同期限等基本信息，并簡(jiǎn)要說明合同背景和業(yè)務(wù)需求。2.審查流程法務(wù)部門收到合同送審材料后，應(yīng)按照合同審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面審查。審查內(nèi)容包括合同主體資格、合同條款合法性、合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。對(duì)于重大合同，法務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，并提交法律事務(wù)管理委員會(huì)審議。審查過程中，法務(wù)部門如發(fā)現(xiàn)合同存在問題，應(yīng)及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商，提出修改意見。業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善后，再次提交法務(wù)部門審核，直至合同符合法律要求。（三）法律糾紛處理1.糾紛報(bào)告公司發(fā)生法律糾紛后，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括糾紛的基本情況、涉及的法律問題、已采取的措施等。2.糾紛處理流程法務(wù)部門接到糾紛報(bào)告后，應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查了解，收集相關(guān)證據(jù)材料，分析糾紛的性質(zhì)和法律責(zé)任。根據(jù)糾紛情況，制定糾紛處理方案，明確處理目標(biāo)、策略和措施。對(duì)于訴訟、仲裁等法律糾紛案件，法務(wù)部門應(yīng)代表公司參加訴訟活動(dòng)，負(fù)責(zé)案件的具體辦理，包括起草法律文書、組織證據(jù)交換、參加庭審等。在糾紛處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件進(jìn)展情況，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見調(diào)整處理方案。糾紛處理結(jié)束后，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，完善公司相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，防止類似糾紛再次發(fā)生。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督法律事務(wù)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司法制常態(tài)化管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。定期組織對(duì)公司各部門法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查合同管理、勞動(dòng)用工管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的制度執(zhí)行情況。法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司日常法律事務(wù)處理情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.外部監(jiān)督積極接受外部監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，配合做好相關(guān)工作。同時(shí)，關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的法律合規(guī)情況，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善公司法制建設(shè)。（二）考核制度1.考核對(duì)象公司全體員工，重點(diǎn)考核與法律風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)的崗位和人員，如合同承辦人員、法務(wù)人員、人力資源管理人員等。2.考核內(nèi)容考核內(nèi)容包括法律法規(guī)知識(shí)掌握情況、法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力、制度執(zhí)行情況等方面。具體考核指標(biāo)如下：法律法規(guī)知識(shí)考核：通過定期組織法律知識(shí)考試，檢驗(yàn)員工對(duì)法律法規(guī)的掌握程度。法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作考核：根據(jù)員工在合同管理、勞動(dòng)用工管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作中的表現(xiàn)，考核其法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。制度執(zhí)行情況考核：檢查員工是否遵守公司法制常態(tài)化管理制度，有無違規(guī)行為。3.考核方式考核方式分為定期考核和不定期考核。定期考核每年進(jìn)行一次，結(jié)合員工年度績(jī)效考核同步開展。不定期考核根據(jù)工作需要隨時(shí)進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。4.考核結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果與員工薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防范工