安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)實施指南

安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理“雙控”

體系建設(shè)實施指南

編制說明

為進一步貫徹落實黨的十九大報告中“樹立安全發(fā)展理念，

弘揚生命至上、安全第一的思想，健全公共安全體系，完善安全

生產(chǎn)責任制，堅決遏制重特大安全事故，提升防災減災救災能力”

精神，緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點地區(qū)、重點企業(yè)、重

點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風險的關(guān)鍵，準確把握安

全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險管控、關(guān)口前移，全面推進風險

分級管控，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，自2017

年下半年以來，我省按照黨中央、國務院和省委省政府關(guān)于構(gòu)建

風險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系工作的安排部署，在

全省范圍內(nèi)全面開展“雙控”體系建設(shè)工作。近一年來，各地認

真按照上級工作部署，在結(jié)合自身實際的基礎(chǔ)上，積極開展本地

雙控體系建設(shè)工作，真抓實干，多措并舉，工作扎實、成果卓著。

為進一步加快推進我省“雙控”體系建設(shè)，指導全省生產(chǎn)經(jīng)

營單位規(guī)范開展安全生產(chǎn)風險分級管控、隱患排查治理等各項具

體工作，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《中共中央國務院關(guān)于推進安全生

產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)（2016：32號）、《國務院安委會辦

公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意

見》（安委辦（2016）11號）要求，起草制定了《安全生產(chǎn)風險分

級管控和隱患排查治理"雙控”體系建設(shè)實施指南（2018年試

行）》。

1?適用范圍

本指南規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排

查治理“雙控”體系建設(shè)的具體任務目標及工作流程，對風險點

確定、危險源辨識、風險分析、風險管控措施、風險分級管控以

及隱患排查治理提出具體要求，確定了生產(chǎn)經(jīng)營單位常用風險點

識別、危險源辨識、風險評價及分級管控、隱患排查治理方法。

本指南適用于生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排

查治理“雙控”體系建設(shè)。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》（國家主席令第69號，

2007年8月30日中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委

員會第二十九次會議通過）

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（國家主席令第70號，根據(jù)

2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會

議修正）

《國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)

（2010）23號）

《國務院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工

作指南的通知》（安委辦［2016）3號）

《國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)

建雙重預防機制的意見》（安委辦（2016）11號）

《安全生產(chǎn)條例》（2017年11月30日第十二屆人民代表大會

常務委員會第三十二次會議通過）

GB/T23694《風險管理術(shù)語》

GB/T24353《風險管理原則與實施指南》

GB/T27921《風險管理風險評估技術(shù)》

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》

GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

3.術(shù)語與定義

3.1風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組

合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故

（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險二可能性X嚴重性。

3.2可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許

程度的風險。

3.3風險點

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、

場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.4危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

（注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康

甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的

因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素等四類。）

3.5危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.6風險評價

對危險源所伴隨的風險進行辨識、評估、分級，對現(xiàn)有管控

措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.7風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或

定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

3.8風險分級管控

按照風險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施

復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

3.9風險管控措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應

管控方法和手段。

3.10風險信息

包括風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)

以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等

一系列信息的綜合。

3.11風險分級管控清單

企業(yè)各類風險信息（即3.10所涵蓋的相關(guān)信息）的集合。

3.12安全生產(chǎn)事故隱患

生產(chǎn)安全事故隱患（以下簡稱隱患、事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)

營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范、規(guī)程和安

全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在

可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的

缺陷。

在事故隱患的三種表現(xiàn)中，物的危險狀態(tài)是指生產(chǎn)過程或生

產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物質(zhì)條件（如材料、工具、設(shè)備、設(shè)施、成品、半成品）

處于危險狀態(tài)；人的不安全行為是指人在工作過程中的操作、指

示或其他具體行為不符合安全規(guī)定；管理上的缺陷是指在開展各

種生產(chǎn)活動中所必須的各種組織、協(xié)調(diào)等行動存在缺陷。

3.13隱患分級

隱患分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍

為標準的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停

產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部

因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

同時，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域重大事故隱患判定應遵照中華人民共和

國應急管理部（原國家安全監(jiān)管總局）《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱

患判定標準》（國家安全監(jiān)管總局第85號令）、《金屬非金屬礦山

重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管一（2017）

98號）、《化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患

判定標準（試行）》《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱

患判定標準（試行）》（安監(jiān)總管三（2017）121號）、《工貿(mào)行業(yè)重

大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》（安監(jiān)總管四（2017）

129號）等要求執(zhí)行。

3.14隱患排查

隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技

術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查

出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信

息檔案。

3.15隱患治理

隱患治理就是指消除隱患的活動或過程。對排查出的事故隱

患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案,

并按照職責分工實施監(jiān)控治理。對于一般事故隱患，由于其危害

和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后應當由生產(chǎn)經(jīng)營單位（部門、車間、班

組等）負責人或者有關(guān)人員立即組織整改。對于重大事故隱患，

由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案，

按“五落實”要求進行整改。

3.16隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程

度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。

4.基本要求

4.1建立組織機構(gòu)

——成立負責本單位安全風險分級管控和隱患排查治理（雙

控）體系建設(shè)的領(lǐng)導機構(gòu)，明確組成部門及其成員職責、目標和

任務。領(lǐng)導機構(gòu)組成除包括各業(yè)務部門負責人外，至少還應包括

安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員。

——主要負責人負責企業(yè)風險識別、評價、管控和公示，以

及隱患排查治理工作。

——分管負責人負責分管范圍內(nèi)的風險識別、評價、管控和

公示，以及隱患排查治理工作。

——企業(yè)應明確風險識別、評價和管控的主管部門，負責組

織制訂本單位安全風險分級管控制度和考核標準，并對企業(yè)內(nèi)部

安全風險分級管控工作開展情況進行監(jiān)督檢查和考核。

——各業(yè)務部門根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)職責和專業(yè)分工，負責組

織策劃各自專業(yè)范圍內(nèi)的風險識別、評價和管控策劃、監(jiān)督檢查、

效果評價工作；負責編制專業(yè)范圍內(nèi)各類安全風險分析評估樣表;

負責企業(yè)相關(guān)業(yè)務重大風險分析記錄的審查與管控效果驗收；負

責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險分級管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務指導和

檢查督導。

——車間負責組織學習企業(yè)安全風險工作要求、風險管理知

識及方法；制定培訓計劃對車間內(nèi)干部職工進行風險管理知識普

及教育；制定車間安全風險管理目標及推進計劃；有計劃、有步

驟開展風險辯識、風險評價活動；建立健全風險數(shù)據(jù)庫并實行動

態(tài)管理；制定風險管控措施并督促嚴格落實；制定風險評價考核

辦法，有效推進車間安全風險管理；對安全風險管理進行階段性

分析總結(jié)，不斷改進提高。

——班組以系統(tǒng)開停車、交接班、“八大特殊安全作業(yè)”等為

載體，從“人員、工機具、環(huán)境、物料、規(guī)程”等方面實施設(shè)備

設(shè)施和作業(yè)活動安全風險分析評估工作。

一一崗位人員負責實施本崗位的安全風險分析工作，分析評

估結(jié)果及時記錄匯總上報車間。

——各級組織和人員對評估出的較大風險或重大風險，要立

即有針對性地采取相應管控措施降低其風險程度，直至風險可以

接受（確保其實現(xiàn)重點管控）。

4.2實施全員培訓

企業(yè)各級組織應制定安全風險分級管控和隱患排查治理（雙

控）體系建設(shè)培訓計劃，對全員進行培訓，培訓內(nèi)容應包括風險

和隱患相關(guān)概念、辨識方法、評估分級、管控措施，以及隱患排

查治理程序、方法和整改措施等，讓員工掌握相關(guān)概念、標準、

程序、方法，并保留培訓記錄。

4.3編寫體系文件

企業(yè)應建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理（雙控）

體系建設(shè)文件，主要包括安全風險分析評估和分級管控管理制度、

安全風險公告管理制度、隱患排查治理制度、安全風險分級管控

和隱患排查治理監(jiān)督檢查考核管理制度等。

5.工作程序和內(nèi)容

5.1風險點確定

5.L1風險點劃分原則

風險點主要分為靜態(tài)風險點和動態(tài)風險點。

——靜態(tài)風險點主要包括：設(shè)備、設(shè)施、場所、區(qū)域。企業(yè)

應按工序建立《設(shè)備設(shè)施清單》（詳見附件1）。

——動態(tài)風險點主要包括：現(xiàn)場操作、取樣、巡檢、檢修、

故障處理等作業(yè)活動。

作業(yè)活動主要按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生

產(chǎn)（服務）階段或部門劃分。包括但不限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進

料的處理，設(shè)備故障處理。

——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

——其他作業(yè)活動：動火、有（受）限空間、高處、臨時用

電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、

測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、

汽車裝卸車、火車裝卸車、加熱爐點火、機泵機組盤車、輸煤機

檢查、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線

外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其

他作業(yè)。

——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾

聚集活動等。

企業(yè)應按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作

業(yè)活動清單》（詳見附件2）。

5.1.2風險點識別

企業(yè)應組織本單位涉及安全風險分級管控和隱患排查治理

（雙控）體系建設(shè)的各相關(guān)部門聯(lián)合對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險

點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、危險源及可能導致事

故類型、現(xiàn)有風險管控措施等內(nèi)容的基本信息，并建立《風險點

登記臺賬》（詳見附件3）,為下一步進行危險源辨識及風險評價做

好準備。

風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)

施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合筆進行。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識方法

對于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識；

對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識;

5.2.2方法簡介

5.2.2.1工作危害分析法（JHA）

該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作

步驟及工作內(nèi)容、潛在事故類型、導致事故的主要危險有害因素、

現(xiàn)有安全管控措施。

工作危害分析法（JHA）實施步驟：

——編制《作業(yè)活動工作危害分析（JHA）表》（詳見附件4）；

——將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作

步驟，明確其工作內(nèi)容；

一一根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441）規(guī)定，

分析每個工作步驟可能潛在的事故類型；

——根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T

13861）規(guī)定，辨識導致潛在事故類型的主要危險有害因素；

——識別現(xiàn)有管控措施。主要從工程措施、管理措施、個體

防護、應急措施等方面進行統(tǒng)計；

——對每個工作步驟的工作內(nèi)容進行全過程的系統(tǒng)分析和記

錄。

5.2?2.2安全檢查表法（SCL）

依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中的每個設(shè)備設(shè)施明

確檢查內(nèi)容及標準要求、標準產(chǎn)生偏差導致的主要事故類型、現(xiàn)

有安全管控措施等。

安全檢查表法（SCL）實施步驟：

——編制《設(shè)備設(shè)施安全檢查表》（詳見附件5）；

——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按設(shè)備設(shè)施結(jié)構(gòu)或功能將風險點

劃分為若干檢查內(nèi)容；

——依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定明確檢查內(nèi)容的標準

要求；

——分析標準產(chǎn)生偏差導致的主要事故類型；

——識別現(xiàn)有管控措施。主要從工程措施、管理措施、個體

防護、應急措施等方面進行統(tǒng)計；

——對每個檢查內(nèi)容進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

5.2.3辨識范圍

5.2.3.1應覆蓋全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀

態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

5.2.3.2工藝運行危險源辨識范圍及工作分工

——規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、

運行、廢棄、拆除與處置等階段，設(shè)立、設(shè)施設(shè)計、竣工驗收、

現(xiàn)狀等專業(yè)評價由中介機構(gòu)完成。

——大型機組、系統(tǒng)、裝置開停車等常規(guī)活動和緊急停車、

跳車等非常規(guī)作業(yè)活動由所在車間完成。

——多系統(tǒng)或整個企業(yè)開停車危險源辨識由生產(chǎn)運行管理部

門完成。

——新建裝置、技術(shù)改造項目危險源辨識，企業(yè)應針對實際

成立專項部門負責完成。

5.2.3.3檢維修危險源辨識范圍及工作分工

-般設(shè)備檢維修、臨時施工和零星作業(yè)。作業(yè)前，作業(yè)

負責人會同安全負責人，對施工的材料、設(shè)備、工器具準備情況;

對作業(yè)環(huán)境（電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)

隔離、重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施）落實情況；對作業(yè)人員

身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行安全風險分

析。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質(zhì)

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施、安全防護及采取

的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行安全風險分

析。涉及特殊安全作業(yè)風險分析由生產(chǎn)經(jīng)營單位牽頭組織。

——重點設(shè)備檢維修及單系統(tǒng)檢修。由機電管理部門牽頭，

編制安全風險分析指導書，由所在車間設(shè)備負責人或技術(shù)負責人

牽頭，電氣、儀表專業(yè)人員配合實施安全風險分析。

——多工序或多車間同時進行系統(tǒng)性檢修時，應由機電管理

部門牽頭組織，總工程師、生產(chǎn)系統(tǒng)各專業(yè)技術(shù)負責人，相關(guān)工

藝、電氣、儀表、公用工程等單位分管負責人參加，組織進行安

全風險分析，編制安全風險報告報告，逐級簽批。

5.2.3.4其他危險源辨識范圍及工作分工

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更，由各業(yè)務部門牽頭，

相關(guān)車間落實。

——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等，由生產(chǎn)運行管理部門負責。

——事故及潛在的緊急情況，由各車間結(jié)合現(xiàn)場處置方案予

以落實。

一一所有進入作業(yè)場所的人員活動，由項目負責人帶領(lǐng)所在

班組崗位人員落實。

——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度,

由人力資源管理部門指導，崗位班組長落實。

——原材料、產(chǎn)品的運輸由銷售管理部門負責；使用過程由

崗位人員落實。

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品，由崗位

人員落實。

5.2.4危險源辨識

5.2.4.1依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

(GB/T13861)的規(guī)定，對潛在的“人、物、環(huán)、管”危險有害因

素進行辨識，充分考慮其根源和性質(zhì)。例如：造成火災和爆炸的

因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因;

造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因

素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；

導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.2.4.2辨識危險源可從能量和物質(zhì)的角度進行分析。

從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射

能等。例如：機械能可造成機械傷害、物體打擊、車輛傷害、起

重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造

成觸電；化學能可導致火災、爆炸、中毒、腐蝕。

從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃

性物質(zhì)、爆炸性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、粉

塵等。

5.2.5事故類別及后果

危險源可導致的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械

傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、

鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、

停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破坎、環(huán)境污染等。

5.2.6現(xiàn)有安全管控措施統(tǒng)計

現(xiàn)有安全管控措施統(tǒng)計主要從工程措施、管理措施、個體防

護、應急措施等4個方面進行統(tǒng)計。

5.3風險評價

5.3.1風險評價方法

設(shè)備設(shè)施風險評價宜選擇風險矩陣分析法(LS)；作業(yè)活動宜

選用作業(yè)條件危險性分析法(LEC)進行評價；危險工藝宜采用危

險與可操作性分析法（HAZOP）進行評價；危險化學品重大危險源,

宜選用定量風險分析法進行分析評價，確定其個人風險和社會風

險值。

5.3.2風險判定準則

5.3.2.1企業(yè)應結(jié)合自身實際，制定每個評價方法的評價準

則。企業(yè)可參考《風險矩陣法（LS）評價準則》（詳見附件6）、《作

業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價準則》（詳見附件7）。

5.3.2風險評價與分級

企業(yè)在對各類風險點和危險源進行風險評價時，應根據(jù)制定

的風險評價準則，在充分考慮現(xiàn)有安全管控措施，明確事故（事

件）發(fā)生的可能性、嚴重性的取值和計算風險值，依據(jù)風險判定

準則，判定風險等級。具體可參考《設(shè)備設(shè)施風險評價表》（詳見

附件8）、《作業(yè)活動風險評價表》（詳見附件9）。

5.4風險管控措施

5.4.1管控措施選擇原則

風險管控措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)

濟合理性。

5.4.2管控措施實施

5.4.2.1從工程控制、管理措施、個體防護、應急處置等方面

評價現(xiàn)有管控措施的有效性?，F(xiàn)有管控措施不足以管控此項風險,

應提出改進的管控措施或建議。

5.4.2.2設(shè)備設(shè)施類危險源的管控措施應包括：聯(lián)鎖、報警、

安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的管控措施和消

防、檢查、檢測、檢驗、校驗等常規(guī)的管理措施。

5.4.2.3作業(yè)活動類危險源的管控措施應包括：制度完整性、

作業(yè)流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象狀態(tài)完好性及作業(yè)

人員安全素質(zhì)等方面。

5.4.2.4不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進

行管控，直至風險可以接受。

5.4.2.5風險管控措施應在實施前對以下內(nèi)容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風險；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應用于實際工作中。

5.4.2.6風險管控措施落實。有下列情形之一的，應納入隱患

治理程序立即進行整改。

——壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備未按規(guī)定辦理使用登記

證的；未按規(guī)定安裝壓力表、安全閥等安全附件的；超期未檢或

未按檢驗要求檢修（停用）的;使用非法制造的特種設(shè)備的；未定期

維護，帶病運行，存在嚴重的跑、冒、滴、漏（介質(zhì)為易燃、易

爆、腐蝕、有毒物質(zhì)）的；安全附件（設(shè)施）不全，或安全附件

（設(shè)施）損壞后未及時修復、更換的、超期未檢或檢驗不合格的。

——易燃易爆生產(chǎn)裝置區(qū)、倉儲裝卸區(qū)的廠房、庫房、設(shè)備、

設(shè)施未按規(guī)定設(shè)置防雷、防靜電設(shè)施,或未按規(guī)定進行檢測且不符

合要求的；易燃易爆場所內(nèi)汽車罐車和裝卸棧臺未設(shè)置靜電專用

接地線，或未按規(guī)定進行檢測且不符合要求的。

——甲類氣體或甲類、乙類液體的生產(chǎn)裝置和儲存場所，未

按規(guī)定設(shè)置有毒或可燃氣體檢測報警裝置的；易燃易爆、有毒的

作業(yè)場所未按規(guī)定設(shè)置通風設(shè)施的，或未按規(guī)定和生產(chǎn)工藝要求

設(shè)置必要的自動報警和安全聯(lián)鎖裝置的；涉及CO、SO2、NH3、H2s

等有毒氣體可能泄漏的場所，未按規(guī)定設(shè)置有毒氣體報警裝置，

或未按規(guī)定配備氣體防護器材并保存完好的。

——甲類、乙類液體儲罐區(qū)未按規(guī)定要求設(shè)置防火堤，或防

火堤的容量、高度、強度及儲罐的間距不符合有關(guān)標準、規(guī)定要

求的；硫酸、硝酸等強腐蝕性介質(zhì)儲罐未按規(guī)定設(shè)置防護圍堰的。

——甲類、乙類液體固定頂罐未按要求設(shè)置阻火器和呼吸閥

的；液氨儲罐未按規(guī)定設(shè)置液位計、壓力表和安全閥等安全附件

的；儲罐與罐車之間的裝卸管線上未設(shè)置止回閥和緊急切斷閥的;

裝車裝置未按要求設(shè)置防超裝裝置的；裝卸設(shè)施未按規(guī)定配置并

定期檢測和更換的。

——爆炸和火災危險環(huán)境區(qū)域內(nèi)的電力裝置（電機、燈具、開

關(guān)等）不防爆，或防爆等級（類別、級別、組別）及線路鋪設(shè)不符合

有關(guān)標準、規(guī)定要求的。

——消防設(shè)施不符合有關(guān)標準、規(guī)定和要求的。例如：未按

規(guī)定設(shè)置水、泡沫、蒸汽、惰性氣體等消防滅火系統(tǒng)的；按一級

負荷供電的消防設(shè)備未設(shè)雙電源的；消防水池、消防水泵、消防

管道及消防栓的配置不符合規(guī)定的；生產(chǎn)裝置區(qū)、儲罐區(qū)、倉庫

未按規(guī)定設(shè)置固定（或半固定）或水（或泡沫）噴淋滅火系統(tǒng)的,

或未按規(guī)定設(shè)置小型滅火器材，或滅火器材的種類、數(shù)量及設(shè)置

方式不符合有關(guān)標準、規(guī)定要求的；廠區(qū)內(nèi)的消防道路（環(huán)形通

道或回車場地、道路寬度、凈空高度、轉(zhuǎn)彎半徑）不符合有關(guān)標

準、規(guī)定要求的；工藝裝置、儲運設(shè)施的控制室未設(shè)調(diào)度直通報

警電話或電話不通的。

——生產(chǎn)崗位未按要求設(shè)置兩個或兩個以上安全通道，或安

全通道不暢通的。

——企業(yè)未建立安全生產(chǎn)責任制度、工藝操作規(guī)程、設(shè)備檢

修規(guī)程和事故應急救援預案。

5.5風險分級管控

根據(jù)風險評價結(jié)果，企業(yè)要對安全風險分級、分層、分類、

分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責任,

尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、

生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。

5.5.1風險分級管控要求

5.5.1.1風險分析評價和風險等級判定，應對每項管控措施進

行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應制定

落實改進措施，降低風險。

5.5.L2上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落

實具體措施。

5.5.L3應結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風險的管控層級。

5.5.1.4企業(yè)選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，按照

風險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)相關(guān)文件要求，

劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙

黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

5.5.1.5企業(yè)要高度關(guān)注運營狀況和危險源變化后的風險狀

況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處

于受控范圍內(nèi)。

5.5.2編制風險分級管控清單

風險辨識和評價后，應編制《風險分級管控清單》（包括全部

風險點、可能導致的事故類型、風險等級、主要危險有害因素、

管控措施、應急措施等風險信息，詳見附件10）,逐級匯總、評審、

修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。

5.5.3評審與審批

企業(yè)應組織內(nèi)部逐級評審并審核、批準，形成管控清單或臺

賬。下級要呈報上級，上級負責審核、批準，各級都要形成管控

清單或臺賬。

5.5.4風險告知

組織全員學習、了解風險分析結(jié)果記錄和管控措施，掌握本

崗位的風險點、可能導致的事故類型、風險等級、主要危險有害

因素、所需管控措施、應急措施、責任部門、責任人等信息，以

空間分布圖、公告欄、告知卡等形式進行公示。具體樣式可參照

《企業(yè)風險公告欄（樣式）》（詳見附件11）、《企業(yè)風險空間分布圖

（樣式）》（詳見附件12）、《車間風險公告欄（樣式）》（詳見附件13）、

《崗位風險告知卡（樣式）》（詳見附件14）。安全風險等級從高到

低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、

橙、黃、藍四種顏色標示，全省采用如下統(tǒng)一色譜標準。

序號風險等級顏色包譜標準

1重大風險紅RGB：R255GOBO

2較大風險橙RGB：R255G97BO

3一般風險黃RGB：R255G255BO

4低風險藍RGB：ROGOB255

安全風險等級四色標識RGB色譜標準

6.隱患排查治理

6.1風險分級管控清單錄入

按風險分級管控和崗位職責，建立各企業(yè)、車間、班組、崗

位的風險分級管控清單并錄入“安全生產(chǎn)雙重預防控制系統(tǒng)二

6.2風險點的隱患排查

企業(yè)、車間、班組、崗位應根據(jù)自己的職責權(quán)限，對自己管

控的風險點按檢查頻率的要求登錄“安全生產(chǎn)雙重預防控制系

統(tǒng)“，并對風險點進行風險管控和隱患排查。

隱患排查內(nèi)容：對風險點的危險有害因素的風險管控措施有

效性按頻率進行檢查，當風險點的危險有害因素的管控措施有效

時，則認為風險點的風險可控；當風險點的危險有害因素的管控

措施失效時，則認為風險點的風險不可控，危險有害因素轉(zhuǎn)化為

隱患并確認上報。

6.3隱患治理

6.3.1隱患治理流程

車間管理員收到班組或個人上報的隱患信息時，確定是否能

立即整改，能立即整改的作為車間隱患登記；不能整改的，上報

企業(yè)安全管理部門；安全管理部門按職責分工，確定整改單位、

責任人、整改時間并下發(fā)整改通知單到相關(guān)單位；相關(guān)單位制定

整改方案并落實整改。安全管理部門負責組織驗收、銷號。

6.3.2一般隱患治理要求

對于一般事故隱患，由企業(yè)各級（企業(yè)、車間、班組、崗位

等）負責人或者有關(guān)人員負責組織整改，整改情況要安排專人進

行確認。

6.3.3重大隱患治理要求

經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估,

并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應當包括事故隱患的類

別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、

治理期限的建議等內(nèi)容。

企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方

案應當包括下列主要內(nèi)容：

——治理的目標和任務；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

----負責治理的機構(gòu)和人員；

——治理的時限和要求；

——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。

6.3.4隱患治理驗收要求

隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況

進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應當

組織對治理情況進行復查評估。對政用督辦的重大隱患，按有關(guān)

規(guī)定執(zhí)行。風險點的隱患排查治理操作程序可參照《安全生產(chǎn)雙

重預防控制系統(tǒng)操作手冊（企業(yè)端）》（詳見附件15）。

7.文件管理

企業(yè)應完善全過程工作記錄的文件資料收集，加強本單位安

全風險分級管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè)相關(guān)資料的檔

案管理。至少應包括風險分級管控和隱患排查治理制度、風險點

登記臺賬、危險源辨識與風險評價表、風險分級管控清單、隱患

排查治理臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險、較大風險的,

應保存其辨識、評價過程記錄、風險管控措施及其實施和改進記

錄；涉及重大事故隱患的，應保存其排查、評估記錄，隱患整改

復查驗收記錄等內(nèi)容，并單獨建檔管理。

8.系統(tǒng)管理

企業(yè)的“雙控”系統(tǒng)管理員應定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位

相關(guān)內(nèi)容進行定期更新和維護，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機構(gòu)、

生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全風險評價清單、風險點源庫數(shù)據(jù)、風

險點隱患排查信息、隱患整改信息等內(nèi)容。

9.“雙控”體系建設(shè)效果

通過風險分級管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè)，企業(yè)

應至少在以下方面有所改進：

——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進,

或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大風險場所、部位的安全警示標識；

——屬于重大風險的作業(yè)均建立健全了專人監(jiān)護制度；

——崗位工人對所從事的崗位安全風險有了更充分的認識，

安全技能和應急處置能力得到進一步提高；

——保證風險管控措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風

險管控能力得到加強；

——根據(jù)改進的風險管控措施，完善風險點的隱患排查內(nèi)容,

使隱患排查工作更有針對性；

-—對隱患頻率較高的風險點，應重新進行評價、分級，并

制定完善管控措施；

——各級風險管控、隱患排查治理責任得到進一步落實；

——員工隱患排查水平進一步提高；

——生產(chǎn)安全事故明顯減少；

——企業(yè)安全管理水平進一步提升。

10,持續(xù)改進

10.1評審

企業(yè)每年至少對本單位風險分級管控和隱患排查治理（雙控）

體系建設(shè)工作進展進行一次系統(tǒng)性內(nèi)部評審或更新。

10.2適時評價

企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動，新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)

施等適時開展危險源辨識和風險評價，作業(yè)活動過程中應對風險

點進行隱患排查治理。

10.3更新

企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對

變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

一一發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對

相關(guān)危險源的再評價；

——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

一一補充新辨識出的危險源評價；

——風險程度變化后，需要對風險管控措施的調(diào)整。

10.4溝通

企業(yè)應建立涵蓋企業(yè)內(nèi)外部風險分級管控和隱患排查治理

（雙控）體系建設(shè)工作溝通機制，及時有效傳遞風險信息和風險

點的隱患排查信息，提高風險分級管控和隱患排查治理效果和效

率。重大風險、重大隱患信息更新后應及時組織相關(guān)人員培訓。

企業(yè)應不斷增強從業(yè)人員的安全意識和能力，使其熟悉、掌

握風險點的隱患排查的方法和治理流程，有效管控崗位風險，消

除各類隱患，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。

11.附件

附件1:設(shè)備設(shè)施清單（樣式）

附件2：作業(yè)活動清單（樣式）

附件3：風險點登記臺帳（樣式）

附件4：作業(yè)活動工作危害分析表（樣式）

附件5：設(shè)備設(shè)施安全檢查表（樣式）

附件6：風險矩陣法（LS）評價準則

附件7：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價準則

附件8：設(shè)備設(shè)施風險評價表（樣式）

附件9：作業(yè)活動風險評價表（樣式）

附件10：風險分級管控清單（樣式）

附件11：企業(yè)風險公告欄（樣式）

附件12：企業(yè)風險空間分布圖（樣式）

附件13：車間風險公告欄（樣式）

附件14：崗位風險告知卡（樣式）

附件15：安全生產(chǎn)雙重預防控制系統(tǒng)操作手冊（企業(yè)端）

安全生產(chǎn)風險分緞管控和吃也和爽治理“雙控”體系建設(shè)實施指南

附件1:

設(shè)備設(shè)施清單（樣式）

危險物質(zhì)儲存量

設(shè)備設(shè)施溫度壓力體積濃度數(shù)量備注

序號型號規(guī)格主要物料相態(tài)或滯留量

名稱

(℃)(Mpa)(m1)V%或聯(lián)(kg)臺

1

2

???

附件2：

作業(yè)活動清單（樣式）

序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注：活動頻率

如：1某某區(qū)域動火作業(yè)檢修類

如：2某某區(qū)域現(xiàn)場采樣操作類

如：3某某區(qū)域巡檢作業(yè)操作類

???

附件3：

風險點登記臺帳（樣式）

風險點名所在區(qū)域可導致事故現(xiàn)有控制措施（包括工程、管理、個體防護、應

序號危險源備注

稱位置類型急等措施）

1

2

???

附件4

作業(yè)活動工作危害分析表（樣式）

主要危險有害因素現(xiàn)有安全控制措施備

作業(yè)活動名工作步驟及工作可導致的事故

序號（包括人、物、環(huán)、（包括工程、管理、個體防護、應急注

稱內(nèi)容類型

管因素）等措施）

1

2

???

附件5：

設(shè)備設(shè)施安全檢查表（樣式）

現(xiàn)有安全控制措施備

標準產(chǎn)生偏差導致的

序號風險點名稱檢查內(nèi)容標準要求（包括工程、管理、個體防護、應急注

主要事故類型

等措施）

1

2

附件6：

風險矩陣法（L?S）

一、事件發(fā)生可能性L判定準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采頊防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危險有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒

5

有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件.

危險有害因素的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也耒作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場

4有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危險有否因素常發(fā)生或在按期情況下

發(fā)生

沒有保護措施（如沒有防護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行.

3或危險、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有14測系發(fā)〉,或首經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾

經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件

危險有害因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行短測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并有

2

有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

有充分、有效的防范.控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)

1

行操作規(guī)程,極不可能發(fā)生事故或事件.

二'事件后果嚴重性S判定準則

法律'法規(guī)財產(chǎn)損失

等級人環(huán)境影響停工公司形象

及其他要求萬元

5違反法律、死亡>50大規(guī)模公司外部分裝置（大重大國際國內(nèi)

法規(guī).標準于2套）或設(shè)影響

備停工

潛在違反法喪失勞動公司內(nèi)嚴重污2套裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

4>25

規(guī)、標準能力染或設(shè)備停工響

不符合上級

公司或行業(yè)截肢、#

公司范囹內(nèi)中一套裝置或

3的安全方折、聽力喪>10地區(qū)影響

等污染設(shè)備停工

針、制度、失、慢性病

規(guī)定等

不符合公司輕微受傷、

受影響不大,公司及周邊范

2的安全操作間歇不舒<10裝置范圍污費

幾乎不停工國

規(guī)程服

1完全符合無傷亡無損失沒有污染沒有停工沒有受損

三、風險等級判定及控制措施

風險程度等級應采取的行動或控制措施實施期限

20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)平

重大立刻

紅色標識業(yè)，對改進措施進行評估

15-16采取緊急措施降低風險,建立運行空

較大立即或近期整改

授色標識制程序,定期檢查、測量及評估

8-12可考慮建立目標、健立操作規(guī)程，加

一般2年內(nèi)整改

黃色標識強培訓及溝通

V6

低風險無需采取控制措施,但需要保存記錄有條件、有經(jīng)費時治理

藍色標識

四、顏色標示

重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，按照全省統(tǒng)一的

色譜技術(shù)要求使用顏色。

安全風險等級四色標識RGB色譜標準

序號風險等級顏色色譜標準

1重大風險紅RGB：R255GOBO

2較大風險橙RGB：R255G97BO

3一般風險黃RGB：R255G255BO

1低風險藍RGB：ROGOB255

附件7：

作業(yè)條件風險程度評價（LEC）評價準則

基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險

的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

D=LECo

式中：D—風險值；

L一發(fā)生事故的可能性大??；

E一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。

當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事

故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的

分數(shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預料

6相當可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.E很不可能，可能設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，

規(guī)定容續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5.介于兩者之間的各

種情況規(guī)定若干個中間值。

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分數(shù)值

為1T00,把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的

可能性分數(shù)規(guī)定為100,其他情匯的數(shù)值均為1與100之間。

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

100大災難，許多人死亡

40災難，數(shù)人死亡

15非常嚴重，一人死亡

7重傷

3輕傷

1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求

風險值（D）求出之后，企業(yè)應根據(jù)實際情況確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。下

表可作為確定風險級別界限值的參考。

D值危險程度風險等級

>320不可容許的危險重大

160?320高度危險較大

70-160中度危險一般

<70輕度和可容許的危險低風險

重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，按照全省統(tǒng)一的

色譜技術(shù)要求使用顏色。

安全風險等級四色標識RGB色譜標準

序號風險等級顏色色譜標準

1重大風險紅RGB：R255GOBO

2較大風險橙KGB：R255G97BO

3一般風險黃RGB：R255G255BO

4低風險藍RGB：ROGOB255

附件8：

設(shè)備設(shè)施風險評價（樣表）

車間/班組：分析人員

險

風

風險點名標準要產(chǎn)生偏差導致的風險評1介

度

序號檢查內(nèi)容現(xiàn)有控制措施程糾正措施

稱求主要事故類型LSR

工程措施：工程措施：

是否有

管理措施：管理措施:

裂紋、腐

造體個體防護:個體昉護：

蝕、泄漏

應急措施:應急措施:

如：R152a馬鞍座

1

儲雄管路及管

路上網(wǎng)門、???

法生

安全周.?.

壓力表?..

2??????

???

附件9：

作業(yè)活動風險評價（樣表）

車間/班組：分析人員

工作步潛在

風險點風險評價風險程度

序號歌或工事故事故原因分析已有控制措施到正措施

名稱

作內(nèi)容類型LECD