期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷77

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不

得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A、30

B、50

C、80

D、100

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客

戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100

萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

2、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

B、交易糾紛的處理方式

C、保證金的管理和使用制度

D、違規(guī)、違約行為及其處理辦法

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載

明下列事項(xiàng)：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度：（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況

的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違

規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載

明的其他事項(xiàng)。

3、因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以

以（）抗辯。

A、期貨公司也有過(guò)錯(cuò)

B、期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C、不可抗力

D、相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)

定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客

戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明其不可抗力的除

外。

4、期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或

者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。

A、國(guó)有商業(yè)銀行

B、股份制商業(yè)銀行

C、期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D、期貨保證金存管銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)

員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其客戶(hù)和非

結(jié)算會(huì)員的保證金。

6、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。期貨公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)

先行妥善處理該分支機(jī)溝的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A、工作人員工資和勞務(wù)合同

B、客戶(hù)資產(chǎn)

C、交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼

D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司終止境內(nèi)分支

機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)。

7、被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)

資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A、參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B、重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試

C、參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

D、申請(qǐng)資格考試豁免

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證

明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)

參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

8、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確?？蛻?hù)期貨交易的正

常進(jìn)行

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)3析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨

交易所規(guī)則，繳存結(jié)算也保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確?？?/p>

戶(hù)正常交易。

9、申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他

金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A、2：3

B、2：5

C、3；4

D、3；5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條

規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有

期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4

年以卜經(jīng)驗(yàn).

10、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致

使客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（），

A、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

B、代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

C、為客戶(hù)提供融資

D、向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)

定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)

業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。

11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介

紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于（）億元。

A、12

B、10

C、8

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

12、（）期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A、會(huì)員制

B、公司制

C、股份制

D、有限責(zé)任制

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第4條的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注

冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份制有限公司

的組織形式。

13,期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

A、設(shè)立目的和職責(zé)

B、期貨交易信息的發(fā)布辦法

C、基本業(yè)務(wù)制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

14、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。

A、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若于人

B、總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C、總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1

人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，理事會(huì)無(wú)權(quán)任免副總

經(jīng)理?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表

人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

15、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員人會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)

員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、2010-1-4

B、2010-1-3

C、2010-1-2

D、2010-2-3

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制

作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

16、期貨公司堇事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A、3

B、4

C、5

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五

十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人

選。

17、在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A、中國(guó)人民銀行

B、全國(guó)人大常委會(huì)

C、全國(guó)人民代表大會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

18、在自己實(shí)際控制的張戶(hù)之間進(jìn)行交易來(lái)操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A、處1年以上3年以下徒刑，并處罰金

B、處3年以上5年以下徒刑，并處罰金

C、處5年以上8年以下徒刑，并處罰金

D、處5年以上10年以下徒刑，并處罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證

券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，

集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證

券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)

間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期

貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)

象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；?

以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

19、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶(hù)的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原

則。

A、過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C、過(guò)錯(cuò)推定

D、嚴(yán)格責(zé)任

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條規(guī)

定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出

經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承

擔(dān)?？蛻?hù)有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

20、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的待倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)通過(guò)非

結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告。

A、證監(jiān)會(huì)

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第33條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員

客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期

貨交易所報(bào)告。

21、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)溝應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（），

A、核增凈資本金額

R、核減凈資本金額

C、核增凈資產(chǎn)金額

D、核減凈資產(chǎn)金額

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第11條規(guī)定，期貨公司在

計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行

專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

22、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工

作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、5

B、10

C、20

D、30

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)

處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出處分決

定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作

日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)（）次會(huì)議。

A、1

B、2

C、3

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。

董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

24、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解

除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任

職資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十

九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、訐券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員的任職資格。

25、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其（）,不得向投資者提供虛假文釁、

材料。

A、行業(yè)背景

B、執(zhí)業(yè)能力

C、人脈關(guān)系

D、經(jīng)濟(jì)狀況

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如

實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。

26、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（）年。

A、I

B、2

C、3

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨交易所董事會(huì)每屆任期3年，此任期與理事會(huì)任期相同。

27、某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為其符

合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請(qǐng)求

在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在（）上予以公告。

A、期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

D、營(yíng)業(yè)部所在地的媒體

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解

散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

28、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩

項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項(xiàng)屬于公司制期貨交易所享有的

權(quán)利c

29、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括

（）。

A、變更住所申請(qǐng)書(shū)

B、妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：題中D項(xiàng)屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。

30、人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的

性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、無(wú)效的期貨交易合同

D、期貨交易合同

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)

定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)

事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)

方承擔(dān)的民事責(zé)任。

31、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A、公開(kāi)、公平、公正、公信

B、公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用

C、公開(kāi)、公平、公正、自愿

D、公開(kāi)、公平、公正、公序良俗

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公

開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違

法行為。

32、期貨公司變更5%以上的股權(quán)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日

起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、20H

B、1個(gè)月

C、2個(gè)月

D、3個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

33、自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（）筆以上的商品期貨交易成

交記錄。

A、8

B、10

C、15

D、20

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第4條規(guī)定，自然人

申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易

成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品閑貨交易成交記錄。

34、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C、股東全部以貨幣出資

D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

35、關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說(shuō)法不正確的是（）。

A、本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

B、本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

C、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

章程》的規(guī)定制定

D、本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)

解釋?zhuān)皇怯芍袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，客戶(hù)保證金未足額追加

的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A、相應(yīng)調(diào)減凈資本

B、相應(yīng)調(diào)減客戶(hù)權(quán)益息額

C、增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額

D、增加流動(dòng)負(fù)債金額

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

37、下列不是申請(qǐng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料的是（）。

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B、蓋有公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)'業(yè)務(wù)資格證明文件

C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

D、從業(yè)人員的學(xué)歷證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第10條規(guī)定，期貨公司申

請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；加蓋公司公章的營(yíng).業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文

件；股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》

和《從業(yè)人員情況表》；申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日

前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證；等等。

38、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。

A、交易結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、結(jié)算會(huì)員

D、非結(jié)算會(huì)員

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

知識(shí)點(diǎn)露析：《期貨交易所管理辦法》第69規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨

交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

39、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用，

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)

證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

40、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日

內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、2

B、3

C、5

D、7

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條

規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作

日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國(guó)家工商總局

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)

定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職

資格。

42、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第26條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)

控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

43、具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）

年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)

歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A、8

B、10

C、12

D、15

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第16條

規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)

8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，

學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

44、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的，情

節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。

A、暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，

撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

45、期貨投資者保隙基金實(shí)行（）。

A、全額補(bǔ)償

B、半額補(bǔ)償

C、二分之一補(bǔ)償

D、比例補(bǔ)償

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資保障基金管理暫行辦法》第7條規(guī)定，保障基金的使用遵

循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

46、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A、主任會(huì)議

B、主席會(huì)議

C、特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D、全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全

體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

47、股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)

歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A、15分、20分、50分、15分

B、15分、20分、40分、25分

C、20分、15分、45分、20分

D、20分、15分、50分、15分

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條規(guī)定，綜合評(píng)估滿(mǎn)

分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別

為15分、20分、50分、15分。

48、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其

委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

B、期貨交易所的工作人員

C、上市公司

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期

貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)?guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨

業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的

單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)

人。

49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履

行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向（）報(bào)告■

A、期貨公司

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第50條

規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法

履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)

及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

50、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)金融期貨交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第5條規(guī)定，中國(guó)金

融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方

面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

51、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)

任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A、故意

B、過(guò)失

C、風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)

定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。

52、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有

關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A刑事

、

律

B紀(jì)

、

事

c民

、

政

D行

、

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員不按本辦

法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予

紀(jì)律處分。

53、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，

或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，（）。

A、單處或者并處2萬(wàn)元以下罰款

B、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

C、單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款

D、單處或者并處6萬(wàn)元以下罰款

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第92條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦

理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼

借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

54、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第77條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)

保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

55、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)校照（）行使表決權(quán)。

A、公司章程

B、出資比例

C、學(xué)歷高低

D、從業(yè)年限

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第35條規(guī)定，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比

例行使表決權(quán)。

56、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第2條規(guī)定，《期貨從'也人員

執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)

責(zé)任等方的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中

國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

57、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保

函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特

別嚴(yán)重的，（）。

A、處2年以下有期徒刑

B、處5年以下有期徒刑

C、處5年以上有期徒刑

D、處15年以下有期徒刑

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)溝的

工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情

節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒

刑。

58、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、財(cái)政部

D、地方財(cái)政局

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第16條第I款的規(guī)

定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免

職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)。

59、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)

試的時(shí)間不得超過(guò)（）。

A、1個(gè)月

B、2個(gè)月

C、3個(gè)月

D、半年

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第13條規(guī)定，期貨

公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間

不得超過(guò)兩個(gè)月。

60、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員

大會(huì)負(fù)責(zé)。

A、2

B、3

C、4

D、5

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆

任期3年.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)「

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

61、由于（）造成客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十三條

規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，

但由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

BD兩項(xiàng)屬于期貨公司不可避免、不可控制的事項(xiàng)，亦不承擔(dān)賠償責(zé)任。

62、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四條

規(guī)定，在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨公司

未向期貨交易所賬戶(hù)交討足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)違約責(zé)任；具有《合同法》第九十四條第四項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)要求終止

交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

63、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：D,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障

基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

64、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)

可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)

務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。

65、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，其主要內(nèi)容包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審

查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

66、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證件前往期貨

公司進(jìn)行開(kāi)戶(hù)，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第八條規(guī)定，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合《期

貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（一）個(gè)人客戶(hù)

應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶(hù)的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身

份證：（二）單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)

證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，單位客戶(hù)的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證

和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（二）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶(hù)中客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與具有效身份

證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致；（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶(hù)資料中真實(shí)、完

整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶(hù)資料信息。

67、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀(guān)、公正的獨(dú)立意

見(jiàn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八

條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客

觀(guān)、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

68、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施

有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)

漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一

定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

69、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》笫一十五

條規(guī)定，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）任職資格申

請(qǐng)表；（3）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（4）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定的其他材料。

70、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)全面客觀(guān)介紹

（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)全

面客觀(guān)介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按

照合同的約定，如實(shí)向客戶(hù)提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)。

71、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）執(zhí)業(yè)規(guī)范行

為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下

列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲

譽(yù)；（2）以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘

密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；（3）向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，

不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（4）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖

突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的

原則；（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

行為和不正當(dāng)交易行為；（6）不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、

所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）協(xié)

會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

72、下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C.D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條

規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)

定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨

交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述

通知的，由期貨公司承當(dāng)舉證責(zé)任。

73、下列關(guān)于客戶(hù)保證金存取的表述，正確的有（），

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登

記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶(hù)。期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備

案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。

74、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收

違法所得。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD都符合題干要

求。此外，對(duì)于該條所列的其他行為，考生也要予以識(shí)記。

75、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市

場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處

置措施。

76、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情

形有（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公

司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：（一）變更名

稱(chēng)、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止

業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)

人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措

施；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

77、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包拈的內(nèi)

容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

78、客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)

指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，

約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

79、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)

立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者

其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)

元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)

元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前

款的規(guī)定處罰。

80、期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七條

規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行

平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定

對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所不承

擔(dān)賠償責(zé)任。

81、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條

規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)

定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨

交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述

通知的，由期貨公司承田舉證責(zé)任。

82、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，

決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析?：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，

期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立

即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（二）限

制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。

83、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)

定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人

員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要

社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前.5名段東

單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方

提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)

所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

84、期貨從業(yè)人員在向沒(méi)資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投

資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、

誠(chéng)實(shí)、客觀(guān)地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，

不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

85、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依

法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)?（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

86、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其

分支機(jī)構(gòu)的（）方面提出要求。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

87、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)

試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)

定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法相關(guān)規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介

紹業(yè)務(wù)資格。

88、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人制度的內(nèi)容?！镀谪洜I(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》

第10條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗

制度。

89、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同

約定辦理（）手續(xù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十六條第二款規(guī)定，資產(chǎn)管

理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：（一）及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)

用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù)；（二）及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)；（三）及時(shí)撤銷(xiāo)

非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)。

90、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向

持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確

的是（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析?：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條

規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金

的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易

所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。

91、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益

的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

92、在我國(guó)，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原

則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)

進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

93、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其

他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

94、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易

所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交

易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)

庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。

95、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同

（）等有關(guān)部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外

匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

96、發(fā)生（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期

貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能

存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及

占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（三）期貨交易所的重大

財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（四）中

國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

97、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）o

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠

償責(zé)任。

98、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客

戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶(hù)雙益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶(hù)管理報(bào)表等。

99、我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)

期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)

益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

100、關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說(shuō)法正確的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

101、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

102、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀

況。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

103、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生危

險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司管理辦法》第43條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪

用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生危險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

104、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，其主要內(nèi)容包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審

查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)

利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

105、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)

則。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系

統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

規(guī)則的要求。

106、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)

當(dāng)履行下列義務(wù)：①遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交

易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；③按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；④執(zhí)

行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。

107、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,CD

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第三項(xiàng)規(guī)定，期貨公

司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨

詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投

資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年

內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)

關(guān)調(diào)查的情形。

108、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)

該做出的處理有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第12條規(guī)定，期貨

公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

具派、出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；期貨公司違反投資者適當(dāng)

性制度要求的，中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)'業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)

則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

109、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證

券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)

書(shū)；董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)

做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明；

客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

文本；分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證

明；關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；關(guān)于

技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明；全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)

構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；與期貨公

司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委正協(xié)議文本。

110、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)

資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：①本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的：

②拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；

苣）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

111、期貨從業(yè)人員有下列（）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)

嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員

有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)

資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：①本定則第26條所禁止行為之一的；

②拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；③獲取不正當(dāng)利益的；④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

的；⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

112、期貨公司有下列（）行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資

格、期貨從業(yè)人員資格。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，詵項(xiàng)A、B、C、D

均符合題意。

113、營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第11條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分

工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合以下要求：①營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、

開(kāi)戶(hù)與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)

分開(kāi)；②營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)職的工作人員；③營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)

經(jīng)歷等能夠滿(mǎn)足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要；④營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)

資格證書(shū)；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

114、下列可以構(gòu)成貪污罪主體的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：選項(xiàng)C,不是國(guó)家工作人員，不會(huì)構(gòu)成貪污罪。構(gòu)成貪污罪的主體是

國(guó)家工作人員。此題通過(guò)判斷各選項(xiàng)中的主體是否是國(guó)家工作人員即可作出正確選

擇。

115、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)

期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》第6條

規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)

人員、服務(wù)人員、公司高級(jí)管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、審核人員等相關(guān)期貨從業(yè)

人員的責(zé)任。

116、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易

管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實(shí)施期貨交易所的交

易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；②發(fā)布市場(chǎng)信息；③監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、

期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。

117、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采

取的措施有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第32條規(guī)定，期貨公司風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采

取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全體股東；對(duì)公司局級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管

談話(huà)，要求其優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平：要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提

前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公

司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合

規(guī)檢查報(bào)告。

118、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站上公開(kāi)的

信息包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息、：①受托從事的介

紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司

期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入

金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

119、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的（）等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上

限為50分。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第32條規(guī)定，期貨

公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類(lèi)資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)

估，分值上限為50分。

120、期貨公司推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的（）等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨公司堇事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第23條

規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)了解以任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理

能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第19條所列舉的

情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。

三、判斷是非題（本題共20題，每題1.0分，共20

分。）

121、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及羋結(jié)

算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，取得

期貨交曩所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算'也務(wù)，

不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

122、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與

一家期貨公司被同一機(jī)溝控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易

所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證

券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨

公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交場(chǎng)所的會(huì)員