股東會議事規(guī)則第一章總則第一條為明確股東會的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范其組織、行為，保證股東會依法行使職權(quán)，提高股東會議事效率，保證股東會會議程序和決議的有效、合法，維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、公司章程及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定召開股東會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織召開股東會。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東會正常召開和依法行使職權(quán)。第三條股東會應(yīng)當(dāng)在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第四條股東會分為年度股東會和臨時(shí)股東會。年度股東會應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。年度股東會每年召開1次，應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東會不定期召開，出現(xiàn)《公司法》第三十九條、第一百條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會的情形時(shí)，臨時(shí)股東會應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開。第二章股東會的性質(zhì)和職權(quán)第五條股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依據(jù)《公司法》《規(guī)則》《公司章程》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，及本規(guī)則的規(guī)定對重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。股東依其持有的股份數(shù)額在股東會上行使表決權(quán)。第六條股東會由公司全體股東組成，公司股東為依法持有公司股份的法人或自然人。公司召開股東會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，由董事會決定某一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)登記在冊的股東為公司股東。股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)，公司依據(jù)登記機(jī)關(guān)提供的憑證建立股東名冊。第七條股東會依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)。（三）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（四）審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告。（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事的報(bào)告。（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案。（八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。（九）對發(fā)行公司債券或其他具有債券性質(zhì)的證券方式融資作出決議。（十）對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議。（十一）對公司合并、分立、變更公司形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議。（十二）決定公司對外投資、資產(chǎn)處置、重大對外擔(dān)保以及融資等重大事項(xiàng)，其中投資項(xiàng)目等事宜按照國資監(jiān)管投資監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，由控股股東審核，并報(bào)國資監(jiān)管部門決定后，再行履行相應(yīng)決策程序。（十三）修改公司章程。（十四）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會決定的其他事項(xiàng)。第三章股東會召集第八條董事會應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第四條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東會。第九條三分之一以上的董事，有權(quán)向董事會提議召開臨時(shí)股東會，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時(shí)股東會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東會的通知。董事會不同意召開臨時(shí)股東會的，將說明理由。第十條監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時(shí)股東會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時(shí)股東會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會的同意。董事會不同意召開臨時(shí)股東會，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行召集和主持。第十一條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東,有權(quán)向董事會請求召開臨時(shí)股東會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時(shí)股東會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會不同意召開臨時(shí)股東會，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時(shí)股東會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。監(jiān)事會同意召開臨時(shí)股東會的，應(yīng)當(dāng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東會的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東會，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十二條監(jiān)事會或股東決定自行召集股東會的，須書面通知董事會，同時(shí)向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。在股東會決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東會通知及股東會決議公告時(shí)，向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料。第十三條對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東會，董事會和董事會秘書應(yīng)予以配合。第十四條監(jiān)事會或股東自行召集的股東會，會議所必需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。第四章股東會的提案與通知第十五條股東會提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十六條董事會在召開股東會的通知中應(yīng)列出本次股東會討論的事項(xiàng)，并將董事會提出的所有提案的內(nèi)容充分披露。需要變更前次股東會決議涉及的事項(xiàng)的，提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，不能只列出變更的內(nèi)容。第十七條公司召開股東會，董事會、監(jiān)事會以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東會召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東會補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東會通知公告后，不得修改股東會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東會通知中未列明或不符合法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的提案，股東會不得進(jìn)行表決并作出決議。第十八條召集人在年度股東會召開15日前通知各股東，臨時(shí)股東會在會議召開5日前通知各股東。起始期限不包括會議召開當(dāng)日。第十九條股東會通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。第二十條股東會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東會通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況。（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。（三）披露持有本公司股份數(shù)量。（四）是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第二十一條發(fā)出股東會通知后，無正當(dāng)理由，股東會不應(yīng)延期或取消，股東會通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。第五章股東會的召開第二十二條公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或公司章程規(guī)定的地點(diǎn)召開股東會。股東會應(yīng)當(dāng)設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議形式召開，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東會提供便利。股東通過上述方式參加股東會的，視為出席。股東可以親自出席股東會并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第二十三條股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東會，公司和召集人不得以任何理由拒絕。第二十四條個(gè)人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明。委托代理他人出席會議的，應(yīng)出示委托人身份證、持股憑證、有委托人親筆簽署的授權(quán)委托書、代理人本人身份證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明。委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、加蓋法人印章或法定代表人簽署的書面授權(quán)委托書。第二十五條出席會議人員的會議登記冊由公司負(fù)責(zé)制作。會議登記冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第二十六條公司股東會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。第二十七條董事會和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東會的正常秩序。對于干擾股東會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十八條公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所會計(jì)師、法律顧問、公證人員及其他經(jīng)董事會會前批準(zhǔn)出席會議的人員，也可以參加會議。第二十九條股東會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東會，由召集人推舉代表主持。召開股東會時(shí)，會議主持人違反議事規(guī)則使股東會無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東會可推舉一人擔(dān)任會議主持人，繼續(xù)開會。第三十條在年度股東會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東會作出報(bào)告，每名外部董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第三十一條董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。第六章股東會議題的審議程序第三十二條會議在主持人的主持下，按列入議程的議題和提案順序逐項(xiàng)進(jìn)行審議。必要時(shí)，也可將相關(guān)議題一并討論。對列入會議議程的內(nèi)容，主持人可根據(jù)實(shí)際情況，采取先報(bào)告、集中審議、集中表決的方式，也可對比較復(fù)雜的議題采取逐項(xiàng)報(bào)告、逐項(xiàng)審議及表決的方式。股東會應(yīng)該給予每個(gè)議題予以合理的討論時(shí)間。第三十三條主持人或其指派的人員應(yīng)就各項(xiàng)議題作必要的說明或發(fā)放必要文件。第三十四條在年度股東會上，董事會應(yīng)當(dāng)就前次年度股東會以來股東會決議中應(yīng)由董事會辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東會做出報(bào)告并公告。注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告的，公司董事會應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會計(jì)師出具上述意見的有關(guān)事項(xiàng)及對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況的影響向股東會做出說明。如果該事項(xiàng)對當(dāng)期利潤有直接影響，公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)孰低原則確定利潤分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。第三十五條股東或股東代理人在審議議題時(shí)，應(yīng)簡明扼要闡明觀點(diǎn)，對報(bào)告人沒有說明而影響其判斷和表決的問題可提出質(zhì)詢，要求報(bào)告人做出解釋和說明。第三十六條發(fā)言的股東或代理人應(yīng)先介紹自己的股東身份、代表的單位、持股數(shù)量等情況，然后發(fā)表自己的觀點(diǎn)。第七章股東會表決和決議第三十七條會議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。第三十八條股東與股東會擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東會有表決權(quán)的股份總數(shù)。第三十九條股東以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第四十條股東會將對所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|會中止或不能作出決議外，股東會不得對提案進(jìn)行擱置或不予表決。第四十一條股東會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東會表決。公司應(yīng)在股東會召開前披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對候選人有足夠的了解。第四十二條董事候選人由公司董事會、單獨(dú)或合并持有公司股份的5%以上的股東提名。股東提名的董事候選人，先由董事會進(jìn)行資格審查，通過后提交股東會選舉。職工代表董事由公司職工通過職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，董事會進(jìn)行資格審查，通過后直接進(jìn)入董事會。股東擔(dān)任的監(jiān)事候選人由公司監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有公司股份的5%以上的股東提名。股東提名的監(jiān)事候選人，先由監(jiān)事會進(jìn)行資格審查，通過后提交股東會選舉。職工代表監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會進(jìn)行資格審查，通過后直接進(jìn)入監(jiān)事會。第四十三條股東會審議提案時(shí)，不得對提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東會上進(jìn)行表決。第四十四條同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第四十五條出席股東會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第四十六條股東會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東會對提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第四十七條股東會會議現(xiàn)場結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前，股東會現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第四十八條會議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所投票數(shù)組織點(diǎn)票。如果會議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會議的股東或者股東代理人對會議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。第四十九條股東會作出決議，必須經(jīng)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東會對以下事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。（一）修改公司章程。（二）增加或減少公司注冊資本。（三）公司合并、分立、解散或變更公司形式。（四）公司章程規(guī)定的其他情形。第五十條公司股東會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。公司控股股東、實(shí)際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。股東會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。第五十一條公司董事會應(yīng)當(dāng)保證股東會在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。第五十二條提案未獲通過，或者本次股東會變更前次股東會決議的，應(yīng)當(dāng)在股東會決議公告中作特別提示。第五十三條股東會通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事按公司章程的