2024年《證券市場基本法律法規(guī)》真題演練卷含答案解析1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案：B分析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。2.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法錯誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告D.最近一年無重大違法行為答案：D分析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；具有持續(xù)經(jīng)營能力；最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪等，并非最近一年無重大違法行為。3.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施答案：C分析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。4.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.證券公司在不影響客戶的前提下，以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃答案：D分析：證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃是合規(guī)的。而內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)都屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為。5.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人D.保薦代表人在兩個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計兩次以上，中國證監(jiān)會可在兩年內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦答案：D分析：保薦代表人在兩個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計三次以上，中國證監(jiān)會可在三年之內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。6.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員B.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東會決定聘任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，不得無故免除其職務(wù)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人不能兼任其他職務(wù)答案：A分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任。合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券公司解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。合規(guī)負(fù)責(zé)人可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C分析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。8.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入B.證券公司不賺取買賣差價C.證券公司可以先替客戶墊付資金D.證券公司可以為客戶提供信息服務(wù)答案：C分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金，不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入，同時可為客戶提供信息服務(wù)。9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，錯誤的是（）。A.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東之間不能轉(zhuǎn)讓股權(quán)答案：D分析：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意等。10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)（）的法律責(zé)任。A.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款B.責(zé)令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款D.責(zé)令改正，處以10萬元以上100萬元以下的罰款答案：B分析：證券公司使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。11.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C.通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格D.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷答案：B分析：申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。12.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。A.3B.4C.5D.6答案：C分析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。13.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券D.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)答案：A分析：證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，而非以證券公司名義。14.下列關(guān)于證券市場禁入的說法，錯誤的是（）。A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)B.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施D.構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取1年至3年的證券市場禁入措施答案：D分析：構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。15.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日D.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人答案：無（本題各選項表述均正確）分析：A選項，證券承銷方式包括代銷和包銷；B選項，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成；C選項，證券代銷、包銷期限最長不超90日；D選項，股票代銷未達(dá)擬發(fā)行數(shù)量70%為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)返還認(rèn)購人款項及利息。16.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛答案：無（本題各選項表述均正確）分析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，公司治理健全、內(nèi)控有效，財務(wù)狀況良好且最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，同時要建立完善的客戶投訴處理機(jī)制。17.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)可以是商業(yè)銀行B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以是證券公司C.基金銷售機(jī)構(gòu)只能是專業(yè)基金銷售公司D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格答案：C分析：基金銷售機(jī)構(gòu)可以是商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等，并非只能是專業(yè)基金銷售公司，且都應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。18.下列關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令B.證券公司可以利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易C.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資D.證券公司可以直接收取客戶的保證金答案：C分析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易，不得直接收取客戶保證金，也不得為客戶從事期貨交易提供融資。19.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告B.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約D.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日答案：B分析：收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的說法錯誤，是12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。20.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告都屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券投資顧問提供建議服務(wù)，發(fā)布證券研究報告提供研究成果C.證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告服務(wù)可以與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)捆綁D.證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告服務(wù)應(yīng)保持獨(dú)立性答案：C分析：證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告服務(wù)應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)捆綁。21.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度B.合規(guī)管理的目標(biāo)是有效識別、評估、監(jiān)測和控制合規(guī)風(fēng)險C.合規(guī)管理僅需關(guān)注公司的經(jīng)營管理行為D.合規(guī)管理應(yīng)覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)、各部門和分支機(jī)構(gòu)答案：C分析：合規(guī)管理不僅要關(guān)注公司的經(jīng)營管理行為，還要關(guān)注工作人員的執(zhí)業(yè)行為等。22.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任答案：D分析：有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。23.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶提供融資的條件答案：D分析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司的委托協(xié)議內(nèi)容包括介紹業(yè)務(wù)范圍、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施、報酬支付及費(fèi)用分擔(dān)方式等，不得為客戶提供融資。24.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法，錯誤的是（）。A.法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件B.行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法和法律，制定的規(guī)范性文件C.部門規(guī)章是指由證券交易所制定的規(guī)范性文件D.規(guī)范性文件是指除法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)制定的規(guī)范性文件答案：C分析：部門規(guī)章是由國務(wù)院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定的規(guī)章，并非證券交易所制定。25.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，錯誤的是（）。A.證券公司客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行B.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理C.存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶D.證券公司負(fù)責(zé)客戶證券交易的清算交收答案：D分析：存管銀行負(fù)責(zé)客戶證券交易的清算交收，證券公司負(fù)責(zé)對客戶的證券交易進(jìn)行前端控制等。26.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的說法，錯誤的是（）。A.證券公司持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資本的100%B.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外C.證券公司持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%D.證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%答案：C分析：證券公司持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過該證券總規(guī)模的20%，但國債、中央銀行票據(jù)等證監(jiān)會認(rèn)可的品種除外。27.下列關(guān)于證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.必須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)C.必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)D.無需審批，只需備案答案：A分析：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。28.下列關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是（）。A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其自有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)答案：C分析：基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其自有財產(chǎn)，基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，基金托管人由有資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。29.下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.只需要關(guān)注股東的利益D.建立完備的內(nèi)部控制體系答案：C分析：證券公司治理要兼顧股東、客戶等各方利益，而不是只關(guān)注股東利益，同時要建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶合法權(quán)益，建立完備內(nèi)部控制體系。30.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施的說法，錯誤的是（）。A.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期改正B.證券公司整改后，經(jīng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施C.證券公司未按期完成整改的，中國證監(jiān)會可以限制其業(yè)務(wù)活動D.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)答案：B分析：證券公司整改后，經(jīng)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起5個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施，而非3個工作日。31.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格B.可以接受客戶的全權(quán)委托C.不得向客戶承諾收益D.不得為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸢福築分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得接受客戶的全權(quán)委托，應(yīng)具有證券從業(yè)資格，不得向客戶承諾收益，不得為客戶融資提供中介等便利。32.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）。A.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告B.定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，但無需承擔(dān)責(zé)任答案：D分析：上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，監(jiān)事會成員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。33.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶可以是自然人、法人或者依法成立的其他組織C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是“一對多”D.證券公司可以通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C分析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是“一對一”，也可以是“一對多”，并非特點是“一對多”。集合資產(chǎn)管理計劃接受貨幣資金，定向客戶可以是自然人等，證券公司可設(shè)集合資產(chǎn)管理計劃開展業(yè)務(wù)。34.下列關(guān)于證券投資顧問與證券分析師的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問側(cè)重于提供投資建議服務(wù)B.證券分析師側(cè)重于研究分析C.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師D.證券投資顧問和證券分析師不能同時執(zhí)業(yè)答案：C分析：證券投資顧問和證券分析師不能同時注冊，二者不能同時執(zhí)業(yè)，投資顧問側(cè)重建議服務(wù)，分析師側(cè)重研究分析。35.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理制度的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度B.合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)、各部門和分支機(jī)構(gòu)C.合規(guī)管理制度只需關(guān)注公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)答案：C分析：合規(guī)管理制度不僅要關(guān)注公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性，還要關(guān)注工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性等。證券公司應(yīng)制定基本制度，制度覆蓋全面，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。36.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東會會議的說法，錯誤的是（）。A.首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持B.股東會會議分為定期會議和臨時會議C.代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以提議召開臨時會議D.股東會會議作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過答案：D分析：股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過，而非出席會議的股東所持表決權(quán)。37.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金D.客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券，不得現(xiàn)金償還答案：D分析：客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券，也可以按照雙方約定的其他方式償還，并非不得現(xiàn)金償還。38.下列關(guān)于證券市場的說法，錯誤的是（）。A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所D.證券市場是商品直接交換的場所答案：D分析：證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所，并非商品直接交換的場所。39.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人的說法，錯誤的是（）。A.投資主辦人不得少于5人B.投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C.投資主辦人須具有良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.投資主辦人可以兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人答案：D分析：投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。40.下列關(guān)于證券公司監(jiān)督管理的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料C.證券公司及其股東、實際控制人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準(zhǔn)確、完整D.證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可答案：D分析：證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可，但需經(jīng)過一定的程序，并非直接撤銷。41.下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的屬于公開發(fā)行D.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式答案：無（本題各選項表述均正確）分析：公開發(fā)行要符合法定條件，向不特定對象或向特定對象累計超200人發(fā)行屬公開發(fā)行，非公開發(fā)行不得采用廣告等公開方式。42.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員B.內(nèi)部控制應(yīng)保證公司經(jīng)營管理和財務(wù)信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性C.內(nèi)部控制應(yīng)遵循成本效益原則，以合理的成本實現(xiàn)有效控制D.內(nèi)部控制只需關(guān)注經(jīng)營活動的合規(guī)性，無需關(guān)注風(fēng)險答案：D分析：內(nèi)部控制既要關(guān)注經(jīng)營活動的合規(guī)性，也要關(guān)注各類風(fēng)險，應(yīng)涵蓋各項業(yè)務(wù)等，保證信息質(zhì)量，遵循成本效益原則。43.下列關(guān)于證券公司客戶身份識別的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度B.對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識別C.客戶身份識別只需在開戶時進(jìn)行D.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易答案：C分析：客戶身份識別貫穿于業(yè)務(wù)關(guān)系的全過程，并非只在開戶時進(jìn)行。證券公司應(yīng)建立制度，對相關(guān)客戶身份識別，不得為身份不明客戶服務(wù)。44.下列關(guān)于合伙企業(yè)的解散與清算的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算B.清算人由全體合伙人擔(dān)任C.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人D.合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會保險費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，由合伙人按照實繳出資比例分配答案：D分析：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費(fèi)用等后的剩余財產(chǎn)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。45.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以代理投資人從事證券買賣B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)