企業(yè)檢查管理制度一、總則（一）目的為加強企業(yè)管理，規(guī)范各類檢查工作，確保企業(yè)各項業(yè)務活動合規(guī)、高效運行，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部各部門、各分支機構以及全體員工。（三）檢查原則1.合法性原則：檢查工作應符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.全面性原則：涵蓋企業(yè)運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于財務、業(yè)務流程、人力資源、行政管理等。3.客觀性原則：以事實為依據(jù)，公正、客觀地開展檢查工作，避免主觀偏見。4.及時性原則：及時發(fā)現(xiàn)問題并進行處理，防止問題擴大化，降低企業(yè)損失。二、檢查類型及職責分工（一）內(nèi)部審計檢查1.職責部門：審計部門2.檢查內(nèi)容財務收支審計：審查企業(yè)各項收入、支出的真實性、合法性和合規(guī)性，包括財務報表審計、預算執(zhí)行情況審計等。經(jīng)濟責任審計：對企業(yè)各級管理人員在任職期間的經(jīng)濟責任履行情況進行審計評價。專項審計：針對特定項目或業(yè)務進行專項審計，如工程項目審計、采購業(yè)務審計等。3.工作流程制定審計計劃：根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營目標和管理需求，確定審計項目和重點。實施審計：通過查閱資料、實地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式收集審計證據(jù)。撰寫審計報告：對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行分析和總結，提出審計意見和建議。跟蹤整改：督促被審計部門對審計問題進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查。（二）財務檢查1.職責部門：財務部門2.檢查內(nèi)容賬務處理檢查：檢查會計憑證、賬簿、報表的編制是否規(guī)范、準確，會計核算是否符合會計準則和企業(yè)財務制度的要求。資金管理檢查：包括資金收支、庫存現(xiàn)金、銀行存款、票據(jù)管理等方面的檢查，確保資金安全、合理使用。財務內(nèi)部控制檢查：評估企業(yè)財務內(nèi)部控制制度的健全性和有效性，發(fā)現(xiàn)潛在的風險點。3.工作流程定期自查：財務部門定期對本部門的財務工作進行自查，形成自查報告。專項檢查：根據(jù)企業(yè)管理需要或外部監(jiān)管要求，開展專項財務檢查。問題整改：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改措施，并跟蹤整改落實情況。（三）業(yè)務流程檢查1.職責部門：各業(yè)務部門2.檢查內(nèi)容業(yè)務操作規(guī)范檢查：檢查業(yè)務流程是否符合企業(yè)制定的操作手冊和標準，員工是否按照規(guī)定的流程和程序進行操作。業(yè)務數(shù)據(jù)準確性檢查：確保業(yè)務數(shù)據(jù)的錄入、統(tǒng)計、分析準確無誤，為企業(yè)決策提供可靠依據(jù)。業(yè)務風險防控檢查：識別業(yè)務流程中的風險點，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度，提出風險防控措施。3.工作流程部門自查：各業(yè)務部門定期開展內(nèi)部自查，對本部門的業(yè)務流程進行梳理和檢查?？绮块T互查：根據(jù)需要，組織相關業(yè)務部門進行交叉檢查，促進相互學習和經(jīng)驗交流。問題反饋與整改：將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給相關部門和人員，明確整改要求和期限，跟蹤整改效果。（四）人力資源檢查1.職責部門：人力資源部門2.檢查內(nèi)容人員招聘與配置檢查：審查招聘流程是否合規(guī)，人員配置是否合理，是否滿足企業(yè)業(yè)務發(fā)展需求。培訓與發(fā)展檢查：評估員工培訓計劃的執(zhí)行情況，培訓效果是否達到預期目標，員工職業(yè)發(fā)展通道是否暢通?？冃Э己伺c薪酬福利檢查：檢查績效考核指標的設定是否科學合理，考核過程是否公平公正，薪酬福利發(fā)放是否準確合規(guī)。勞動用工檢查：核實勞動合同簽訂、社會保險繳納、勞動保護等勞動用工方面是否符合法律法規(guī)要求。3.工作流程日常監(jiān)督：人力資源部門在日常工作中對各項人力資源管理工作進行監(jiān)督和檢查。定期評估：定期對人力資源管理工作進行全面評估，形成評估報告。問題處理：針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時與相關部門溝通協(xié)調(diào)，制定解決方案并督促落實。（五）行政管理檢查1.職責部門：行政部門2.檢查內(nèi)容辦公環(huán)境檢查：包括辦公區(qū)域的衛(wèi)生、安全、設施設備等方面的檢查，確保員工有一個良好的工作環(huán)境。辦公用品管理檢查：審查辦公用品的采購、領用、庫存管理等環(huán)節(jié)是否規(guī)范，是否存在浪費現(xiàn)象。會議與活動組織檢查：檢查會議和活動的組織安排是否合理，是否達到預期效果。檔案管理檢查：對企業(yè)各類檔案的收集、整理、歸檔、保管和利用情況進行檢查，確保檔案資料的完整性和安全性。3.工作流程定期巡查：行政部門定期對辦公區(qū)域進行巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄并通知相關部門整改。專項檢查：針對行政管理的重點工作或薄弱環(huán)節(jié)開展專項檢查。總結反饋：對檢查情況進行總結分析，向管理層反饋存在的問題和改進建議。三、檢查計劃與實施（一）檢查計劃制定1.各檢查職責部門應于每年年底前制定下一年度的檢查計劃，明確檢查項目、檢查時間、檢查人員等內(nèi)容。2.檢查計劃應結合企業(yè)年度經(jīng)營目標、管理重點以及內(nèi)外部監(jiān)管要求進行制定，確保檢查工作具有針對性和實效性。3.檢查計劃需報企業(yè)管理層審批后實施，如有特殊情況需要調(diào)整計劃，應提前向管理層報告并說明原因。（二）檢查準備1.成立檢查小組：根據(jù)檢查項目的性質(zhì)和要求，組建由相關專業(yè)人員組成的檢查小組，明確小組成員的職責分工。2.收集資料：檢查小組提前收集與檢查項目相關的文件、資料、數(shù)據(jù)等，了解被檢查對象的基本情況。3.制定檢查方案：根據(jù)檢查目的和范圍，制定詳細的檢查方案，明確檢查方法、步驟、時間安排等內(nèi)容。（三）檢查實施1.檢查小組按照檢查方案的要求，通過查閱資料、實地查看、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等方式開展檢查工作。2.在檢查過程中，檢查人員應認真做好記錄，收集相關證據(jù)，確保檢查工作的客觀性和準確性。3.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員應及時與被檢查部門和人員進行溝通，核實情況，并要求其對問題進行解釋和說明。四、檢查結果處理（一）問題記錄與整理1.檢查結束后，檢查小組應及時對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄和整理，形成問題清單。2.問題清單應詳細記錄問題的描述、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)地點、涉及部門和人員等信息，確保問題清晰、準確。（二）問題分析與評估1.對問題清單中的問題進行深入分析，查找問題產(chǎn)生的原因，評估問題可能帶來的影響和風險。2.根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴重程度，對問題進行分類分級，以便采取相應的處理措施。（三）整改要求與跟蹤1.針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，向被檢查部門下達整改通知書，明確整改要求、整改期限和責任人。2.被檢查部門應在規(guī)定的期限內(nèi)制定整改措施，并組織實施整改。整改過程中，應定期向檢查部門反饋整改進展情況。3.檢查部門負責對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作按時完成，問題得到徹底解決。（四）結果通報與考核1.定期對檢查結果進行通報，將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況在企業(yè)內(nèi)部進行公開，接受全體員工的監(jiān)督。2.將檢查結果與部門和員工的績效考核掛鉤，對整改不力或存在嚴重問題的部門和個人進行相應的考核扣分或處罰。五、檢查檔案管理（一）檔案收集1.檢查工作結束后，檢查小組應及時將檢查過程中形成的各類文件、資料、記錄等進行收集整理，確保檔案資料的完整性。2.收集的檔案資料包括檢查計劃、檢查方案、檢查記錄、問題清單、整改通知書、整改報告等。（二）檔案整理與歸檔1.對收集到的檔案資料進行分類整理，按照檔案管理的相關規(guī)定進行編號、裝訂、編目等工作。2.將整理好的檔案資料及時歸檔，存入企業(yè)專門的檔案管理部門或系統(tǒng)，便于查閱和保管。（三）檔案保管與查閱1.檔案管理部門應妥善保管檢查檔案，確保檔案資料的安全和完整。2.建立檔案查閱制度，明確查閱權限和流程。因工作需要查閱檢查檔案的，應填寫查閱申請表，經(jīng)相關領導批準后，方可查閱。查閱過程中，應嚴格遵守檔案管理規(guī)定，不得擅自涂改、銷毀檔案資料。六、附則（一）解釋權本制度