2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

單選題（共400題）1、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B3、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯誤的是（）A.在美國和歐洲市場，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，在國外為重要的機構(gòu)投資者C.具有資金實力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金D.大學基金會受每屆生源、學校運營等復雜因素影響，對流動性需求較高，故傾向于相對短期的投資【答案】D4、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C5、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點關(guān)注的風險是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D7、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.保護性條款【答案】D8、（2018年真題）（）主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形。A.經(jīng)濟增加法B.相對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】C9、下列關(guān)于合伙型基金的說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔無限連帶責任B.普通合伙人可自行擔任基金管理人C.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔無限連帶責任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C10、合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊登記手續(xù)。A.證監(jiān)會B.工商行政管理機關(guān)C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B11、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風險和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才D.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風險【答案】D12、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】B13、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料C.財務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D14、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負債表重大變化的是（）。A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化C.利潤總額發(fā)生變化D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化【答案】C15、對于處于擴張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點關(guān)注的事項不包括（）。A.管理團隊B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風險分析【答案】D16、（2020年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標公司雙方的時間和經(jīng)濟效率【答案】B17、基金管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度B.季度；年度C.每月；年度D.每月；季度【答案】B18、境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況較為嚴格的要求，過去一年稅后利潤不少于（）萬元人民幣，并有增長潛力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C19、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風險主要體現(xiàn)為不同投資項目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運作再流入被投資企業(yè)【答案】A20、(2017年)并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B21、股權(quán)投資基金的合格投資者指的是具備（）識別能力和（）承擔能力。A.資產(chǎn)B.管理C.責任D.風險【答案】D22、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應(yīng)的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導【答案】A23、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】A24、（2019年真題）在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時，股權(quán)投資基金可通過（）保護其股權(quán)比例不被稀釋。A.保護性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認購條款D.排他性條款【答案】C25、以下關(guān)于股權(quán)投資基金估值的說法錯誤的是（）。A.對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場法和收入法B.基金的估值側(cè)重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估C.股權(quán)投資基金應(yīng)當按照公允價值的定義對相關(guān)投資項目進行公允價值計量D.基金資產(chǎn)凈值通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得【答案】D26、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價出資【答案】D27、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）對股權(quán)投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更、股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向投資者披露?A.5B.10C.15D.30【答案】B30、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價值法。A.偶爾B.不會C.輔助D.一定【答案】B31、下列選項中，不屬于管理指標的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.股東關(guān)系與公司治理C.經(jīng)營風險控制情況D.資金使用情況【答案】D32、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權(quán)條款是保護老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A33、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、沒有獨立法人主體地位的基金包括()A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B35、母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的（）作用。A.投資機會B.專業(yè)管理C.分散風險D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】B36、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，不應(yīng)當解散的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的B.全部投資項目到期退出的C.半數(shù)合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C37、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風險投資中政府引導基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C38、(2017年)對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負有復核義務(wù)的是（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.相關(guān)中介機構(gòu)C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C39、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D40、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()A.當企業(yè)的預(yù)期收入為負值時，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對市場看法的變化敏感反應(yīng)【答案】D41、對于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責任【答案】C42、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C43、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會員大會B.理事會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C44、下列關(guān)于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】D45、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D47、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾48、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B49、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務(wù)狀況【答案】C50、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C51、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A52、（2020年真題）關(guān)于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權(quán)融資C.政府引導基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導作用【答案】C53、（2016年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D54、編制公司（）之后，清算組應(yīng)當制訂清算方案。A.資產(chǎn)負債表B.財產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.財務(wù)會計報告【答案】D55、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.現(xiàn)場檢查D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A56、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B57、下列哪項不屬于私人股權(quán)的是（）A.未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B58、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D59、(2017年)政府引導基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B60、按組織形式分類，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A62、股權(quán)投資基金的管理，是一個責任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準的管理團隊全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、內(nèi)部環(huán)境的主要內(nèi)容不包括（）。A.治理結(jié)構(gòu)B.組織結(jié)構(gòu)C.市場定位D.員工道德素質(zhì)【答案】C64、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金（）要求托管。A.強制；強制B.強制；未強制C.未強制；強制D.未強制；未強制【答案】B65、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C66、股權(quán)投資基金會計核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、（2016年真題）假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C68、（2021年真題）關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入，可以在計算應(yīng)納稅所得額時減除。A.股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.特許權(quán)使用費收入C.接受捐贈收入D.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入【答案】A71、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C72、(2017年)下列屬于間接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D73、股權(quán)投資基金通常需要多達（）才能完成投資的全部流程，實現(xiàn)退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C74、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤和分擔虧損B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔虧損C.按各合伙人認繳出資比例分配利潤和分擔虧損D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配利潤和分擔虧損【答案】A75、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B76、下列屬于基金會計核算的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、管理費及托管費的說法錯誤的是（）A.基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬B.基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用D.基金管理人因未履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費【答案】D78、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配【答案】B80、基金管理人所聘請的律師事務(wù)所的律師應(yīng)遵守（）原則，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。A.誠實守信、勤勉盡責及審慎B.獨立、客觀、公正C.高效D.公平、守信【答案】A81、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、募集機構(gòu)應(yīng)當在（）進行回訪確認。A.投資冷靜期滿后B.投資冷靜期前C.投資冷靜期內(nèi)D.以上時間都可以【答案】A83、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D84、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、（2018年真題）股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應(yīng)承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D87、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元B.強制要求中級以上的管理人員進行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書【答案】D88、（2017年真題）（）被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國研究與發(fā)展公司B.美國創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A89、(2017年)下列相關(guān)說法正確的是（）。A.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限【答案】C90、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B91、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D92、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、區(qū)域性股權(quán)交易市場的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、2005年11月，頒布（）。A.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》【答案】C95、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.反攤薄條款B.保護性條款C.競業(yè)禁止條款D.保密條款【答案】C96、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C97、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤C.收益額度D.股權(quán)比例【答案】D98、募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A99、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。A.重置全價-綜合貶值B.重置全價+綜合貶值C.重置全價乘綜合貶值D.重置全價除綜合貶值【答案】A100、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。A.合伙人及其出資B.合伙人會議C.股東的權(quán)利義務(wù)D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變【答案】C101、某合伙型股權(quán)投資基金從事的下述活動中符合法律、法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的是（）A.基金未進行托管，并通過設(shè)立一個特殊目的載體投資于某擬在海外上市的醫(yī)藥公司B.在合伙協(xié)議中明確基金的投資標的為不低于80%未上市企業(yè)的股權(quán)、不高于20%的AAA級公司債劵C.基金完成備案前,不得以現(xiàn)金管理為目的購買國債D.基金投資某保理資產(chǎn)的收益權(quán)【答案】B102、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，并負責（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風險管理【答案】B103、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D104、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B105、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A106、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】A107、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點的說法，錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A108、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D109、（）,《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》正式實施，使外國企業(yè)或者個人在華設(shè)立合伙企業(yè)成為可能,從而為外資以有限合伙的形式設(shè)立股權(quán)投資基金奠定了法律依據(jù)?A.2001年3月1日B.2008年3月1日C.2010年3月1日D.2013年3月1日【答案】C110、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標的是（）。A.市價B.市銷率C.市盈率D.市凈率【答案】A111、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在______結(jié)束之日起______個工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B112、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D113、（2017年真題）下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是（）。A.股票買賣B.協(xié)議收購C.對價補償D.股份回購【答案】A114、股權(quán)投資基金應(yīng)當向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C115、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當解散（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D116、(2017年)（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A117、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C118、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項目上市后通過二級市場退出，計繳增值稅【答案】C119、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)B.與私募基金管理無關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)D.與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)【答案】D120、（2018年真題）目前我國股權(quán)投資基金的募集（）。A.只能公募B.根據(jù)具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C121、各國政府對私募類股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為（）。A.有限監(jiān)管B.行業(yè)自律C.政府監(jiān)管D.全面監(jiān)管【答案】A122、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對正腑監(jiān)管的積極補充【答案】A123、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A124、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》C.《政府核準的投資項目目錄》D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》【答案】C125、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機場，計劃通過發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】D126、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定A.董事會席位條款B.保護性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C127、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D128、下列說法錯誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理【答案】D129、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B130、股權(quán)基金業(yè)績評價主要采用的指標有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C131、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能不包括（）。A.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則B.負責私募投資基金的信息統(tǒng)計和風險監(jiān)測工作C.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查D.負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作【答案】D132、(2017年)商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由（）核準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C133、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風險D.投資機會【答案】C134、在并購基金的運行過程中，獲得資金的一方是（）。A.被投資企業(yè)B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東C.基金投資者D.基金管理者【答案】B135、（）是指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標公司—切與本次投資相關(guān)的事項進行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動。A.深入調(diào)查B.一般調(diào)查C.盡職調(diào)查D.特殊調(diào)查【答案】C136、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流【答案】D137、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題。A.歷史沿革問題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級管理人員【答案】B138、(2017年)“必備投資者”應(yīng)同時滿足下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C139、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B140、基金業(yè)協(xié)會設(shè)專職會長（）名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長（）名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A141、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C142、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.市價【答案】D143、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D144、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.需了解目標公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等B.需了解目標公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標等等C.需了解目標公司面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、財務(wù)及管理等等D.需了解目標公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D145、下列關(guān)于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機構(gòu)投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C146、關(guān)于定期報告的說法，錯誤的是（）。A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性C.定期報告應(yīng)該披露基金基本情況、投資進展等情況D.定期報告都是一個季度報告一次【答案】D147、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A148、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D149、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B150、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表述正確的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應(yīng)向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容B.有限責任公司的外部轉(zhuǎn)讓一般需要經(jīng)其他股東過三分之二同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)C.對目標公司的盡職調(diào)查通常由轉(zhuǎn)讓方自行完成D.我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓有特殊規(guī)定【答案】A151、（2017年真題）政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D152、用人單位在未與勞動者協(xié)商或者征求勞動者同意的情況下將保守商業(yè)秘密的條款加入勞動合同的，（）。A.屬于雙方行為B.勞動合同有效C.保密協(xié)議有效D.保密協(xié)議無效【答案】D153、2012～2013年（）公布實施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C154、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR>GIRR【答案】A155、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B156、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A157、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A158、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C159、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B160、某有限責任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C161、關(guān)于基金估值的原則，說法錯誤的是（）。A.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B.估值日無市價，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量重大事件的，應(yīng)采用最近交易市價的平均價確定公允價值C.經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價值D.有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值【答案】B162、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）。A.投資項目在境外，境外完成項目的投資退出B.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的管理增值C.投資項目在境外，境外完成項目的管理增值D.經(jīng)營實體注冊在境外，境外完成項目的投資退出【答案】D163、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的B.投資在公開市場上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限【答案】B164、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D165、股權(quán)投資基金一般在采用（）估值時，采用較低的折扣率。A.賬面價值法B.賬面凈值法C.清算價值法D.重置成本法【答案】C166、股權(quán)投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。A.行業(yè)自律B.政府監(jiān)管C.行業(yè)自治D.自我管理【答案】A167、目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源于（）。A.社會保障基金B(yǎng).金融機構(gòu)C.工商企業(yè)D.個人投資者【答案】C168、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C169、下列不屬于有限責任公司章程應(yīng)當載明事項的是（）。A.股東的出資方式B.公司法定代表人C.董事會的議事規(guī)則D.公司的機構(gòu)產(chǎn)生辦法【答案】C170、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金、合伙型基金C.并購基金、不動產(chǎn)基金D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金【答案】A171、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A172、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標公司進行價值評估時，一般都要預(yù)測目標公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠C.評估所得的價值，可以是股權(quán)價值，也可以是企業(yè)價值D.在實際估值中，都會設(shè)定一個詳細預(yù)測期，此期間通過對目標公司的收入與成本、資產(chǎn)與負債等進行詳細預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流【答案】A173、QFLP的試點城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C174、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D175、某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認繳出資200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任B.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任【答案】C176、基金路演期工作準備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D177、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息?A.3B.7C.10D.15【答案】C178、私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B179、（2019年真題）股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。A.基金銷售機構(gòu)單獨決定B.基金管理人單獨決定C.基金投資者和基金管理人共同約定D.基金投資者單獨決定【答案】C180、主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B181、在股權(quán)投資基金投資運作流程中，財務(wù)盡職調(diào)查對（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A182、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯誤的是（）。A.基金托管人應(yīng)確保基金財產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動C.基金托管人應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立D.基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責【答案】A183、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息【答案】D184、資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標是（）A.確?；疬_到預(yù)期回報B.保護投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B185、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料C.財務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D186、下列說法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C187、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點不包括()。A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.介紹已投資項目的基本情況D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定【答案】C188、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進行投資時，由（）向基金投資者提出繳款要求。A.基金托管人B.原始股東C.基金管理人D.董事會【答案】C189、（2020年真題）關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等B.投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)D.主要財務(wù)指標包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性【答案】C190、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B191、《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。A.中國證券會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C192、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A193、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D194、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A195、對于合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，無法確定出資比例的，應(yīng)（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.由合伙人協(xié)商決定C.由合伙人平均分配、分擔D.由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會介入【答案】C196、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A197、基金募集需要的資料有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A198、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負債狀況C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測基金投資業(yè)績【答案】B199、對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C200、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A201、股權(quán)投資基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.隨機估值法【答案】D202、企業(yè)每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D203、與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的四個階段不包括（）。A.募集B.決策C.投資D.管理【答案】B204、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D205、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C206、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C207、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B208、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。A.0.75億元B.0.45億元C.0.9億元D.0.15億元【答案】B209、關(guān)于股權(quán)投資基金對目標公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯誤的是()A.需偵查主要股東與目標公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔保的合法性B.需側(cè)重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D.需關(guān)注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B210、（）即合格境外有限合伙是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C211、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A212、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D213、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C214、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B215、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】B216、（2017年真題）投資決策輔助，是指依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標公司的特點和風險，可以幫助投資方在（）方面更好地進行各項投資決策。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A217、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C218、有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C219、下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.收益波動性較低【答案】D220、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對目標公司進行財務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.財務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法B.財務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容C.基金的財務(wù)盡職調(diào)查團隊應(yīng)收集目標公司相關(guān)的財務(wù)報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項D.財務(wù)盡職調(diào)查與審計同樣的重要意義，強調(diào)發(fā)現(xiàn)目標公司財務(wù)收支和會計資料的真實、正確【答案】D221、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B222、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金募集者【答案】C223、（2017年真題）在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C224、關(guān)于對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管要求，下列說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會在基金管理人登記、基金備案等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理B.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)D.鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)【答案】D225、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C226、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D227、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D228、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A229、自行募集機構(gòu)是指（）；委托募集機構(gòu)是指（）。A.基金管理人；基金銷售機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機構(gòu)【答案】A230、（2017年真題）下列關(guān)于我國二級股票市場的主要交易機制，說法錯誤的是（）。A.在我國股票交易市場，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過5％B.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費高D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約【答案】C231、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。A.1個月內(nèi)B.半年內(nèi)C.幾個月內(nèi)D.一定時間【答案】D232、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括()。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風險的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C233、(2017年)普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定C.基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A234、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A235、A股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目甲、乙、丙，甲項目當前項目價值為2000萬元，乙項目當前項目價值3000萬元，丙項目當前項目價值1500萬元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債總金額500萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C236、會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D237、(2017年)政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進投資B.參股和融資擔保C.參股、融資擔保和跟進投資D.融資擔保和跟進投資【答案】C238、關(guān)于合伙企業(yè)的設(shè)立登記，下列說法錯誤的是（）。A.申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機關(guān)提交相關(guān)文件B.申請人提交的登記申請材料齊全、符合法定形式，登記機構(gòu)能夠當場登記的，應(yīng)予當場登記C.在申請設(shè)立登記前需進行名稱預(yù)先核準D.合伙企業(yè)的全體合伙人足額繳納出資之日，為合伙企業(yè)成立日期【答案】D239、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C240、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B241、出具法律意見書時,律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當遵循要求描述錯誤的一項是（）A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見書的陳述文字應(yīng)當邏輯嚴密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。C.應(yīng)當格盡職守、勤勉盡責地對基金管理人或申請機構(gòu)相關(guān)情況進行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。D.法律意見書應(yīng)當包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C242、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權(quán)貶值【答案】B243、以下屬于相對估值法的方法是（）。A.市現(xiàn)率法B.清算價值法C.經(jīng)濟增加值法D.成本法【答案】A244、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。C.現(xiàn)金流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D245、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在的行為有（）。A.披露基金凈值財務(wù)指標B.披露基金收益分配和損失承擔情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D246、關(guān)于清算主體，說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當成立清算組，并由清算組負責清算相關(guān)事宜B.有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負責D.信托（契約