政府與經(jīng)濟發(fā)展

“有關(guān)政府與經(jīng)濟關(guān)系的問題既是政

治學(xué)，也是經(jīng)濟學(xué)的核心問題，無論對計劃

經(jīng)濟還是市場經(jīng)濟都同樣重要。。對政治

與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的研究歷史淵源久遠，最早

可以追溯至法國孟克列欽重商主義思想，18

世紀，亞當(dāng).斯密、李嘉圖為代表的古典經(jīng)

濟學(xué)說對政府與經(jīng)濟關(guān)系研究產(chǎn)生了重大

的影響并為今后政治經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展奠定了

基礎(chǔ)，19世紀末20世紀初，隨著資本主義

國家政治經(jīng)濟的發(fā)展變化，一些新的經(jīng)濟學(xué)

學(xué)說不斷涌現(xiàn)出來。例如德國的新歷史學(xué)派、

美國的制度學(xué)派、邊際學(xué)派、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)派，

以阿弗里德?馬歇爾1890年出版的《經(jīng)濟

學(xué)原理》為代表的“新古典政治經(jīng)濟學(xué)”。

20世紀30年代機之后，隨著凱恩斯主義的

興起，在國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域，政府干預(yù)主義思潮

與自由放任主義思潮一直主導(dǎo)著政府與經(jīng)

濟發(fā)展的研究。在具體實踐過程中，各個國

家依據(jù)本國不同的實際情況，在處理政府與

經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系中采取了不同的理念模式，如

美國的自由資本主義發(fā)展模式、德國的社會

市場發(fā)展模式、瑞典民主社會主義發(fā)展模式、

日本法人式以及東亞的政府主導(dǎo)型發(fā)展模

式等等。不同的政府干預(yù)經(jīng)濟的模式對各個

國家政治經(jīng)濟以及社會發(fā)展產(chǎn)生了不同的

影響。本單元從把握有關(guān)政府與經(jīng)濟發(fā)展理

論的脈絡(luò)及發(fā)展方向的基礎(chǔ)上，通過重點探

討某些經(jīng)濟政策的政治含義、自由放任與積

極干涉之間的取舍以及在經(jīng)濟全球化背景

下亞洲地區(qū)的政治經(jīng)濟發(fā)展和亞洲金融危

機與政治有關(guān)的成因，加深對政府與經(jīng)濟發(fā)

展的理解認識把握。

政府的經(jīng)濟角色

約翰?穆勒在其《政治經(jīng)濟學(xué)原理》一

書中，將處于政府角色分為必要的政府角色

與可選擇的政府角色，其中，必要的政府角

色包括保護人身與財產(chǎn)的安全、防止和制止

暴力和欺詐，以及增進普遍福利。而可選擇

的政府角色主要是指命令式干預(yù)或非命令

式干預(yù)。近代意義上的政府產(chǎn)生于資本主義

經(jīng)濟基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)之上，在資本主義發(fā)展的不

同階段，其政府角色并不完全相同。在早期

自由資本主義階段，政府主要承擔(dān)“守夜人”

的角色，很少干預(yù)經(jīng)濟生活，“自由放任”

是當(dāng)時奉行的信條，人們普遍認為“管得最

少的政府，就是最好的政府”。30年代經(jīng)濟

大危機之后，“看不見的手”一度失效，政

府角色從自由放任轉(zhuǎn)向國家干預(yù)。1933年美

國總統(tǒng)羅斯福實行“新政”，政府角色表現(xiàn)

為對整個社會經(jīng)濟生活的大規(guī)模干預(yù)。70年

代出現(xiàn)的“滯脹”，則表明資本主義國家政

府的干預(yù)性角色又走過了頭，于是，各主要

發(fā)達國家又對政府角色開始進行重大調(diào)整，

從“看得見的手”發(fā)展到“有限制的適度

的國家干預(yù)”，即市場機制與國家干預(yù)這兩

只手的結(jié)合。一直到現(xiàn)在，西方主要發(fā)達國

家的政府角色還在作繼續(xù)的調(diào)整。世界各國

的經(jīng)驗表明，政府角色設(shè)計的合理和優(yōu)化，

直接關(guān)系到社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

一、經(jīng)濟自由放任的思潮

1、新古典學(xué)派的論點

阿弗里德?馬歇爾1890年出版的《經(jīng)

濟學(xué)原理》為代表的“新古典政治經(jīng)濟學(xué)”。

他將供求論、生產(chǎn)消費論、邊際效用論、節(jié)

欲論等各種經(jīng)濟理論組合在一起形成一個

折中的理論體系。這種理論體系，以完全競

爭和充分就業(yè)為前提假設(shè)，完全從供給與需

求的角度來解釋時常價格的形成和波動，并

借以說明資源的配置和收入分配問題。根據(jù)

這一理論體系，資本主義經(jīng)濟制度不但使每

種生產(chǎn)要素都得到了應(yīng)得的報酬，而且還可

以自行調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟運行中的各種矛盾，從

而是完善的，因此該學(xué)派認為通過市場的自

行調(diào)節(jié)，可以實現(xiàn)充分就業(yè)，因此國家干預(yù)

是不必要的，應(yīng)實行自由放任的經(jīng)濟政策。

在1929T933年的經(jīng)濟大危機中，由于傳統(tǒng)

的新古典經(jīng)濟學(xué)理論無法解釋經(jīng)濟危機的

根源并提出有效的解決方案，因此它的主流

學(xué)派位置也被凱恩斯主義所取代。

2、新自由主義理論

本世紀70年代之后，由于西方發(fā)達國

家普遍的“滯脹”局面難以通過政府干預(yù)

手段加以克服，主張經(jīng)濟自由的新自由主義

重新占據(jù)了經(jīng)濟理論的中心位置。他們認為:

政府的角色既不能像計劃經(jīng)濟中那樣配置

資源，調(diào)節(jié)經(jīng)濟，也不能像凱恩斯主義所主

張的那樣，運用經(jīng)濟政策干預(yù)經(jīng)濟，而只是

維護市場經(jīng)濟的秩序，就像在足球比賽中那

樣，政府僅僅作為裁判員維護比賽秩序，絕

不是作為運動員參加比賽。并出現(xiàn)了貨幣學(xué)

派、公共選擇學(xué)派、供給學(xué)派等不同理論流

派。

貨幣學(xué)派，貨幣學(xué)派強調(diào)反對政府實行

財政政策，主張經(jīng)濟自由，實施有效的貨幣

政策和浮動匯率。其主要代表人物是弗里德

曼，弗雷德曼認為：“自由市場的存在當(dāng)然

并不排除政府的需要，相反的政府的必要性

在于它是競賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強

制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時

常所做的是大大減少必須通過政治手段來

決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競

賽的程度?！备ダ锏侣磳φ^分干預(yù)

社會經(jīng)濟，他認為，政府的角色是相當(dāng)有限

的，主要是維護紀律秩序，規(guī)定財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,

制定市場游戲規(guī)則，補充私人慈善事業(yè)和對

缺乏能力的人的照顧。

公共選擇學(xué)派

所謂公共選擇也就是政府選擇，其主要

代表人物布坎南在《自由、市場和國家》一

書中指出，政府的角色主要就是設(shè)法將社會

磨擦的系數(shù)和交易費用降低到人們認可的

范圍。資本主義國家原準備通過政府介入、

加強國家干預(yù)來彌補市場缺陷，但是，用來

彌補市場缺陷的政府角色并非完美無缺。人

們原指望政府能夠辦好市場辦不好的事情,

結(jié)果卻發(fā)現(xiàn)政府干預(yù)反而降低了經(jīng)濟效益

和社會效益。因此公共選擇學(xué)派主張在政府

部門實行競爭機制，對政府的支出和稅收加

以限制，

供給學(xué)派強調(diào)自由放任，讓市場機制自

行調(diào)節(jié)經(jīng)濟等。主張實行見水、減支政策,

以促進供給的增加。

德國弗萊堡學(xué)派認為，在“社會市場經(jīng)

濟”中，政府的角色既不能像計劃經(jīng)濟中那

樣配置資源，調(diào)節(jié)經(jīng)濟，也不能像凱恩斯主

義所主張的那樣，運用經(jīng)濟政策干預(yù)經(jīng)濟,

而只是維護市場經(jīng)濟的秩序，就像在足球比

賽中那樣，政府僅僅作為裁判員維護比賽秩

序，絕不是作為運動員參加比賽。

二、政府干預(yù)主義思潮

政府干預(yù)主義起源于“重商主義”。

“重商主義”認為政治與經(jīng)濟的結(jié)合是以

政治的支配地位為了前提的，政府決定經(jīng)濟

發(fā)展。由于財富、權(quán)力和對貴金屬的占有是

密不可分的，因而國家的權(quán)力必須通過追求

財富和金銀來實現(xiàn)。政府為了積聚貴金屬而

組織對外貿(mào)易，安排對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而這些

都是為實現(xiàn)國家安全和自給自足的政治目

的服務(wù)的。

為適應(yīng)西方資本主義進入了壟斷階段

以后的需要，英國經(jīng)濟學(xué)家庇古在《福利經(jīng)

濟學(xué)》一書中指出，政府應(yīng)該廣泛干預(yù)社會

經(jīng)濟。早在本世紀20年代末，作為“新重

商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通

論》一書中就指出：“政府的機能不能不擴

大，這從19世紀政治家來看，或從當(dāng)代美

國的理財家來看，恐怕要認為是對于個人主

義之極大侵犯，然而我為之辯護，認為這是

一切現(xiàn)實的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟形態(tài)的

全部毀滅?！盵1]在國際貿(mào)易方面凱恩斯主

張政府干預(yù)對外經(jīng)濟貿(mào)易活動，利用貿(mào)易順

差保持國內(nèi)充分就業(yè)。而凱恩斯則是政府干

預(yù)理論的集大成者，他認為，政府不僅要對

市場失敗的方面進行干預(yù)，而且對于市場成

功的地方也需要政府保護。他指出，政府不

應(yīng)該再是社會秩序的消極保護人，而應(yīng)該是

社會秩序與生活的積極干預(yù)者。世界銀行現(xiàn)

任副行長、原克林頓政府經(jīng)濟顧問委員會主

席約瑟夫?施蒂格利茨在1997年底世界銀

行的一次大會上指出，政府應(yīng)具有六項作用

與角色：1.促進教育；2.促進技術(shù)進步；3.

支持金融部門；4.進行投資基礎(chǔ)設(shè)施和制度

的建設(shè)；5.防止環(huán)境惡化；6.建立和維護社

會保障體系。

凱恩斯的政策主張以國家干預(yù)經(jīng)濟為

核心，以需求管理為著眼點，主要包括三個

方面：增加消費以提高消費品的需求，實行

通貨膨脹以降低利率，用政府支出來彌補私

人投資不足，。凱恩斯政策主張的核心是改

變自由放任主義，實行政府干預(yù)經(jīng)濟的政策

來提高社會需求，實現(xiàn)充分就業(yè)，其內(nèi)容包

括刺激私人需求和政府直接進行投資兩個

方面。

三、依附理論與國家中心論

豬口孝認為，世界市場以超越國境的交

易關(guān)系為中心形成的。世界經(jīng)濟主要影響國

家的征稅能力和經(jīng)濟架奴能力，進而影響到

社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)熱情，換句話說，由于

國民經(jīng)濟在統(tǒng)一世界市場中的結(jié)構(gòu)性位置

不同，國家的貧富受到很大制約，根據(jù)依附

理論，周邊國家一般依附于中心國家，他們

國力弱小，行政網(wǎng)絡(luò)不能控制到基層，也不

可能對國家進行滲透。［豬口孝，《國家與社

會》，經(jīng)濟日報出版社，1989,頁27-35］依

賴論者假定國內(nèi)的發(fā)展受外國公司與國家

利益的抑制，同時地方性累積亦要求對社會

團體與階級采取經(jīng)濟壓抑性措施。這些假定

強調(diào)沖突與支配的重要性，而較不強調(diào)共識。

由此可見，沖突與共識在國家發(fā)展上作用是

同等重要的，在國家體制變動相關(guān)戰(zhàn)略性選

擇的探討時有必要同時考慮。另一種取向

就是依賴論者的觀點。他們重視國家體制對

世界政經(jīng)體系的依賴，以及社會體制內(nèi)階級

沖突的高估，相對地忽視環(huán)境適應(yīng)戰(zhàn)略的不

可避免性以及發(fā)展層次的順次性。

另外，在現(xiàn)今第三世界國家所遭遇到的

"低度發(fā)展"（underdevelopment）問題上，

國家干預(yù)的解決方式具有特殊意義。自國家

領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略”（stateTedstrategy,這是指

國家機構(gòu)為了達成發(fā)展目標(biāo)對私人部門的

決策以及市場交易上做持續(xù)的及有選擇性

的干預(yù)）及“國家誘導(dǎo)戰(zhàn)

略”（state-inducedstrategy,這是指在

國家為了追求發(fā)展目標(biāo)而建立的較廣泛的

政治、法律、間結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟架構(gòu)范圍之內(nèi)，

私人部門在其戰(zhàn)略執(zhí)行上扮演關(guān)鍵性角色）

之間區(qū)分

第三世界激進派國際政治經(jīng)濟學(xué)的主

要代表人物包括阿根廷學(xué)者勞爾?普雷維

什和埃及學(xué)者薩米爾?阿明，也有人將他們

列入馬克思主義學(xué)派。普雷維什也是“中心

一外圍”理論的最早倡導(dǎo)者之一，他認為,

中心一外圍結(jié)構(gòu)的本質(zhì)是支配與被支配關(guān)

系，外圍國家能夠以何種方式加入和在多大

程度上受惠于中心資本主義，取決于它們能

夠在多大程度上滿足中心國家的利益需要。

作為一種模仿型資本主義，外圍國家永遠不

可能趕上中心國家，出路只有通過建立國際

政治經(jīng)濟新秩序來打破這種不合理的世界

結(jié)構(gòu)。阿明也是圍繞中心一外圍結(jié)構(gòu)來展開

其論述的。他認為，資本積累向世界范圍的

擴張導(dǎo)致中心一外圍結(jié)構(gòu)的形成，外圍資本

主義社會構(gòu)成的特點在于前資本主義和現(xiàn)

代資本主義結(jié)構(gòu)并存，導(dǎo)致其對中心資本主

義的依附，要改變這種狀態(tài)，必須建立自己

的一體化工業(yè)體系，必須加強外圍國家間的

合作，實現(xiàn)集體自力更生，必須努力打破現(xiàn)

存的國際政治經(jīng)濟舊秩序，并最終消滅資本

主義“世界規(guī)模的積累”和資本主義世界

體系。豬口孝認為，世界市場以超越國境

的交易關(guān)系為中心形成的。世界經(jīng)濟主要影

響國家的征稅能力和經(jīng)濟架奴能力，進而影

響到社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)熱情，換句話說,

由于國民經(jīng)濟在統(tǒng)一世界市場中的結(jié)構(gòu)性

位置不同，國家的貧富受到很大制約，根據(jù)

依附理論，周邊國家一般依附于中心國家,

他們國力弱小，行政網(wǎng)絡(luò)不能控制到基層,

也不可能對國家進行滲透。[豬口孝，《國家

與社會》,經(jīng)濟日報出版社，1989,頁27-35]

四、自由放任與積極干涉之間的關(guān)系

自由放任與積極干涉之間的關(guān)系，反映

到現(xiàn)實政府中也就是政府與市場的相互作

用問題，這也是最有爭議的理論命題和最有

意義的現(xiàn)實問題。。前面已經(jīng)介紹了經(jīng)濟自

由主義和政府干涉主義兩種思潮發(fā)展，以下

對市場經(jīng)濟以及政府作用進行簡單介紹：

一般來講，政府與市場既可以發(fā)揮不同

的作用，也可以起到互為補充的作用。發(fā)揮

市場的作用，并不否定政府的作用；同樣發(fā)

揮政府的作用，也不否定市場的作用。政府

的作用是補充市場，而不是替代市場；政府

的作用是對市場友好，而不是排斥市場市場

1、市場經(jīng)濟的作用以及有限性

市場經(jīng)濟主要解決的是3個W問題，

即生產(chǎn)什麼、如何生產(chǎn)、以及為誰生產(chǎn)。市

場根據(jù)需求決定生產(chǎn)什麼，并且依照邊際生

產(chǎn)力理論作最有效用運用稀缺資源。市場經(jīng)

濟是人類迄今為止所發(fā)現(xiàn)的較為有效的配

置資源的形式，無論是國際市場競爭，還是

國內(nèi)市場競爭，都會給企業(yè)和技術(shù)進步帶來

強烈的刺激因素，從而擺脫技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)

變革的羈絆，以市場經(jīng)濟作為中國經(jīng)濟體制

改革目標(biāo)模式是明智正常，是無可爭議的。

市場經(jīng)濟并不是才能的，不應(yīng)當(dāng)把它加

以神化。這需要我們超越這種神話，超越

“看不見的手”的自由市場經(jīng)濟的范式在

失效主要發(fā)生在資源配置方面有關(guān)公用物

品方面。例如環(huán)境污染問題另一方面一些國

家非起作用不可的領(lǐng)域。國家若不在這些領(lǐng)

域發(fā)揮作用，整個市場經(jīng)濟就無法運轉(zhuǎn)，更

談不上甚么效率之類的高標(biāo)準了。這些領(lǐng)域

包括：維護主權(quán)和領(lǐng)土完整；制定和實施法

律，維持社會基本秩序；界定產(chǎn)權(quán)，保護產(chǎn)

權(quán)；監(jiān)督合同的執(zhí)行；維系本國的貨幣的價

值。

另一方面財富分配不公問題與此同時，

我們應(yīng)當(dāng)認識到，。一個有效的政府是經(jīng)濟

與社會持續(xù)發(fā)展的必要條件，它能夠?qū)κ袌?/p>

經(jīng)濟和個人活動起催化作用、促進作用和補

充作用，既要提高政府自身的效率和使用公

共資源的效率，也要提高和改進政府的能力。

國家在向市場經(jīng)濟過渡過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積

極的作用。既使在成熟的發(fā)達的市場經(jīng)濟國

家中，政府在糾正市場失靈和組織有效市場

方面的作用也是不可缺少的；市場轉(zhuǎn)型本身

產(chǎn)生不穩(wěn)定、不公平和多種痛苦，沒有政府

支持，既不可能建立市場機制，也不可能減

少轉(zhuǎn)型成本和社會風(fēng)險以及政治不穩(wěn)定；

2、政府的作用以及有限性

一般市場經(jīng)濟國家政府具有5項基本職

能；維護主權(quán)和領(lǐng)土完整；制定和實施法律,

維持社會基本秩序；界定產(chǎn)權(quán)，保護產(chǎn)權(quán);

監(jiān)督合同的執(zhí)行；維系本國貨幣的價值。政

府對市場失靈領(lǐng)域干預(yù)具有6項職能：提供

公共物品；保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定；使經(jīng)濟外部

性內(nèi)在化；限制壟斷；調(diào)節(jié)收入和財富分配。

所有這些政府職能并不意味著經(jīng)濟體系將

采用統(tǒng)一的標(biāo)準，各國還需要更多的選擇。

每個國家的政府到底應(yīng)當(dāng)具備什么職能，發(fā)

揮什么作用，則取決于本國國情以及基于對

經(jīng)濟、社會和政治問題的權(quán)衡，而不是一味

地擴大職能或縮小職能。

政府也是一個有缺陷的機構(gòu)。首先決策

者面臨信息不完全和不對稱問題，；其次公

共機構(gòu)或政府官員的目標(biāo)常常是部門利益

目標(biāo)或者個人目標(biāo)，并不一定代表公眾利益

目標(biāo)或國家目標(biāo),；再有各種利集集團利用

尋租方式影響政府政策以謀私利，從而將其

所獲收益以及成本轉(zhuǎn)嫁他人或其他集團利

益；最后，政府機構(gòu)存在大量的極其普遍的

濫用職權(quán)，工作效率低下等弊端。政

3、在自由放任與政府干涉之間合理做

出取舍

因此，在對自由放任或是政府干涉政策

進行取舍之時，應(yīng)該把國家發(fā)展的、社會的、

結(jié)構(gòu)的人類發(fā)展方面與宏觀經(jīng)濟分析放在

同等重要的位置。作為一個整體考慮，社會

結(jié)構(gòu)方面是指廉潔、高效的政府，有效的法

律體系和司法系統(tǒng)，組織良好的、監(jiān)管有力

的金融體系，確有保障的良好的社會安全網(wǎng);

人類發(fā)展方面是指教育發(fā)展、科學(xué)和技術(shù)發(fā)

展、知識傳播，為落后地區(qū)趕超先進地區(qū)提

供了可能性；物質(zhì)方面是指提供干凈水和排

污設(shè)施，尋求足夠的、可靠的和適當(dāng)價格的

能源，提供道路、交通和通訊，沒有現(xiàn)代通

訊便不能戰(zhàn)勝貧困，不能提供平等和機會，

保持環(huán)境、保護民族文化持續(xù)發(fā)展。社會經(jīng)

濟的發(fā)展不僅使更多的人口受益，而且也使

利益受損的人得到必要的、基本的補償。改

革不僅應(yīng)堅持效率原則，而且也應(yīng)堅持政府

原則，使社會弱勢人群獲得最大利益。改革

有多種途徑，調(diào)整有多種方案，不能一味強

調(diào)改革的“效率最大化”目標(biāo)，還應(yīng)兼顧改

革的“成本、風(fēng)險或代價最小化”目標(biāo)，在

多種方案中總能設(shè)計出使社會脆弱群體，如

失業(yè)工人、下崗職工、貧困人口、退休人員、

高齡老人、婦女、殘疾人等特殊群體獲得最

大利益，使受損害者得到補償?shù)姆桨?，盡一

切力量使受損者數(shù)目和他們的損失減少到

最小的范圍和程度，這樣的方案既能達到改

革的經(jīng)濟目標(biāo)、同時也能達到改革的社會目

標(biāo)。

作者單位：香港中文大學(xué)政府與行政管

理系

注釋：

[1]凱恩斯：《就業(yè)、利息與貨幣通論》，

商務(wù)印書館，1983年