第二講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略胡列曲云南財經大學第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略要點工業(yè)化的階段中國的工業(yè)化及其國際比較中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略2第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略工業(yè)化的階段

工業(yè)化的定義張培剛教授對工業(yè)化的定義是“國民經濟中一系列基要的生產函數（或生產要素組合方式）連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化（或變革）的過程”。巴格奇提出的工業(yè)化過程的基本特征有：1.國民收入（或地區(qū)收入）中制造業(yè)活動和第二產業(yè)所占比例提高了，或許因經濟周期造成的中斷除外；2.在制造業(yè)和第二產業(yè)就業(yè)的勞動人口的比例一般也有增加的趨勢；3.在這兩種比率增加的同時，除了暫時的中斷以外，整個人口的人均收入也增加了。錢納里提出的工業(yè)化的一般特征更多地是從結構上考慮的：“工業(yè)化模型指出，工業(yè)份額增加的原因是國內需求的變動、工業(yè)產品中間使用量的增加，以及隨要素比例變動而發(fā)生的比較優(yōu)勢的變化”。工業(yè)化是通過經濟結構變化來啟動經濟增長的過程，并經歷了農業(yè)—工業(yè)—服務業(yè)的結構轉變過程。

3第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略工業(yè)化的階段Morris和Adelman（1988）提出了發(fā)達國家走過的三種工業(yè)化道路：1.工業(yè)革命先行者大規(guī)模的工業(yè)自治化，如英國和美國；2.工業(yè)革命的后進國家由政府領導的工業(yè)化過程，如法國、德國、意大利、日本、俄國和西班牙；3.擁有眾多社會資本的小國中政府援助的、開放經濟的以及平衡發(fā)展的進程，如比利時、丹麥、荷蘭、瑞典和瑞士。對經濟發(fā)展階段的劃分標準，主要有：羅斯托的增長五階段論、錢納里等人的人均收入六階段理論、霍夫曼工業(yè)結構四階段說、庫茲涅茨的工業(yè)化五階段理論，以及由聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織與世界銀行合作研究提出的以制造業(yè)增加值占總商品生產增加值比重作為劃分工業(yè)化發(fā)展階段的標準。4第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略可以從中性的角度，將工業(yè)化劃分為三個階段：工業(yè)化初期、工業(yè)化中期與工業(yè)化后期，工業(yè)化完成時，發(fā)展中國家就成為了發(fā)達國家。這一劃分可以與羅斯托的五個發(fā)展階段作比較，如圖2-1。另外，在工業(yè)化初期和中期，經濟發(fā)展處于非均衡發(fā)展階段，到了工業(yè)化后期，經濟發(fā)展已經走向了均衡發(fā)展之路。所以，工業(yè)化進程是一個從非均衡發(fā)展到均衡發(fā)展的過程。發(fā)展中國家的工業(yè)化有兩種不同的途徑：市場化的工業(yè)化和非市場化的工業(yè)化。前者如印度、巴西，后者如前蘇聯(lián)東歐國家和改革開放之前的中國。5第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略傳統(tǒng)社會起飛前提條件起飛走向成熟大眾高消費時代工業(yè)化初期工業(yè)化中期工業(yè)化后期非均衡發(fā)展階段均衡發(fā)展階段圖2-1經濟發(fā)展階段的比較6第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略基于以上理由，本文主要從宏觀經濟、企業(yè)行為、經濟結構、市場特征、金融系統(tǒng)五個方面來界定工業(yè)化階段及其特點，列表如2-1。按照這一工業(yè)化階段的定義，中國的工業(yè)化初期是1949年到90年代初，工業(yè)化中期是90年代初到現在；印度的工業(yè)化初期是1950年到20世紀末21世紀初；巴西的工業(yè)化初期是20世紀30年代到80年代末，工業(yè)化中期是80年代末到現在。7第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略

發(fā)展階段特點工業(yè)化初期工業(yè)化中期工業(yè)化后期宏觀經濟人均GDP及其增長很低、不穩(wěn)定增長較低、快速增長較高、平穩(wěn)增長增長的主要源泉資本積累資本積累+技術進步技術進步企業(yè)行為融資及治理銀行銀行+資本市場銀行+資本市場競爭力無國際競爭力在國內市場有國際競爭力在國外市場有國際競爭力經濟結構產業(yè)結構農業(yè)占主要比重制造業(yè)快速上升服務業(yè)占主要比重貿易結構初級產品出口制成品出口制成品和服務出口空間結構二元結構二元結構一元結構市場特征低成熟度市場市場深化與開放較高市場成熟度金融系統(tǒng)金融管制金融深化較發(fā)達的金融市場表2-1工業(yè)化階段及其特點8第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略中國的工業(yè)化及其國際比較在中國、印度和巴西三國中，巴西的現代工業(yè)化進程起步最早，起始于20世紀30年代，而中國和印度則開始于40年代末期，這三個國家的工業(yè)化都是從進口替代開始的，而且內向型發(fā)展的時間較長。中國在1978年以前一直是國家主導的工業(yè)化，并且采取了內向型的發(fā)展戰(zhàn)略，自1978年開始市場化取向的改革以來，開始注重引進外資和擴大出口。印度長期奉行內向型發(fā)展戰(zhàn)略，其開放度在發(fā)展中大國中一直是最低的。巴西經濟主要以80年代債務危機為分界線，在60年代中后期，巴西曾注重擴大出口和引進外資，并創(chuàng)造了舉世矚目的“巴西奇跡”，但債務危機以后巴西的經濟增長一直在低水平徘徊，不少年份還出現了負增長。另外，印度和巴西的市場化改革在90年代初期才真正開始。9第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略從20世紀50年代以來，中國工業(yè)化呈快速發(fā)展趨勢，首先從產業(yè)結構上看，中國的工業(yè)增加值在GDP中所占的比重在1958年開始超過農業(yè)增加值的比重，并曾經分別在1960年和1980年達到過兩次高峰，1960年以后出現了快速下降，1969年以后又快速上升，整個70年代處于快速上升的時期，80年代以來一直在45%左右波動，如圖2-2。10第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略圖2-2中國三次產業(yè)占GDP的比重（%），1952-2005年11第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略從就業(yè)結構上看，雖然農業(yè)的就業(yè)人口呈不斷下降趨勢，但到目前為止，依然在三次產業(yè)中占主要比重，工業(yè)就業(yè)人口則呈不斷上升趨勢，如圖2-3。圖2-3中國就業(yè)結構變化(%),1952-2005年12第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略從產業(yè)貢獻度上看，工業(yè)對GDP的貢獻度在1991年已超過農業(yè)，并一直占主要地位。從90年代以來，農業(yè)對GDP的貢獻度較為穩(wěn)定，工業(yè)的貢獻度有緩慢下降趨勢，而服務業(yè)則呈緩慢上升趨勢，如圖2-4。圖2-4中國各產業(yè)對GDP的貢獻率（%），1990-2005年13第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略從國際比較來看，中國的工業(yè)增加值占GDP的比重已很高，遠遠高于世界平均水平，也高于同屬于發(fā)展中大國的印度和巴西。但美國、日本和德國等發(fā)達國家或后工業(yè)化國家，由于需求模式已從制造業(yè)轉向了服務業(yè)，制造業(yè)的比重在下降，而服務業(yè)的比重在上升并且居于主要地位。中國服務業(yè)的比重偏低，不但低于世界平均水平，甚至比低收入國家的平均水平還要低；而農業(yè)的比重偏高，高于世界平均水平，如表2-2。14第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略國別農業(yè)（%GDP）工業(yè)服務業(yè)（%GDP）（%GDP）制造業(yè)（%GDP）19902004199020041990200419902004中國2713424633373141印度3121282717164152巴西810394025115350美國21282219157077日本31393127215868德國21382928236170世界64332822186168低收入國家3223262815154249中低收入國家1812373623184552中等水平國家1610393725184653高收入國家32332622186572表2-2大國產業(yè)結構的比較15第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略再從對外開放結構上看，中國的對外開放度不斷提高，外貿依存度和金融依存度到2005年已分別達到68%和10.2%，如圖2-5。這一比重要遠遠高于印度的29.8%和2.8%(2003年)以及巴西的29.2%和3.9%。同時，中國已成為世界制造業(yè)基地之一，是一個對進口原材料和出口產成品依賴性很大的國家，過高的對外依存度使經濟發(fā)展的不確定性增加，從而增加了經濟發(fā)展的潛在風險。在貿易結構方面，工業(yè)制成品出口比重已在1981年超過初級產品，由1981年占貨物出口的53.4%上升到2005年的93.6%。自1995年機電產品成為出口的主導產品后,在出口中的比例已從1995年30%上升到2006年56.7%；高新技術產品的出口,1995年只占出口的5%,2006年已占出口的29%。另外，貿易順差和引進外資在1994年以來不斷擴大，到2006年底外匯儲備已高達10663億美元。16第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略圖2-5中國的對外依存度(%),1982-2005年17第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略從以上分析來看，中國工業(yè)化的三個階段依此是：從20世紀50年代到90年代初是初期階段，90年代中期到2020年可能是工業(yè)化的中期階段，2020年以后可能是工業(yè)化的后期階段。不同的工業(yè)化階段的劃分標準，對每個國家的階段劃分可能是不同的，但國內學者對中國工業(yè)化階段的判斷，普遍認同中國目前處于工業(yè)化的中期階段。同時，也認同中國仍然存在典型的二元經濟結構，工業(yè)化的任務還沒有完成。18第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展中大國工業(yè)化中期的重要標志有四個方面：1.工業(yè)增加值在GDP中占據主導地位；2.重化工業(yè)產值在工業(yè)總產值占主要比重；3.機電產品的出口在出口總額中占主要位置；4.外商直接投資（FDI）快速增長。無論是工業(yè)化國家還是新興工業(yè)化國家的經驗都表明，在工業(yè)化中期，引進外資和發(fā)展出口貿易對促進工業(yè)化是重要的，一是彌補儲蓄缺口，加快資本形成；其次是通過對外貿易和引進外資加快學習過程，從而促進技術進步。這兩點都會加速結構轉變和經濟增長。19第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略目前中國工業(yè)化中存在的主要問題

經濟保持快速增長，但增長模式不具有可持續(xù)性。經濟的市場化程度不斷提高，對資源的基礎性配置作用開始顯現，但金融市場還存在大量制度性缺陷，優(yōu)化資源配置的功能還很欠缺。國內市場容量較大，但國內需求對經濟的帶動作用較小。貨幣政策獨立性受到匯率制度的嚴重制約。20第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略錢納里（1995）把經濟發(fā)展戰(zhàn)略分為進口替代戰(zhàn)略、出口導向戰(zhàn)略和平衡發(fā)展戰(zhàn)略三種基本戰(zhàn)略。進口替代戰(zhàn)略的特點是通過關稅保護和外匯配給限制進口；保持一個高估的實際匯率以加劇反出口偏向刺激；較低的資本流入。典型例子是土耳其和墨西哥等。出口導向戰(zhàn)略的主要特點是減少進口保護；通過實際貶值刺激資源向可貿易部門轉移；利用反出口偏向消除刺激。典型例子是韓國、馬來西亞、新加坡和中國臺灣。平衡發(fā)展結合了兩者的要素，其特點是資本流入分階段進行；通過匯率政策而不是通過關稅保護和外匯配給來限制進口需求。為了給擴大進口籌集資金，平衡發(fā)展戰(zhàn)略在早期要較多地從國外借貸，并要減小實際匯率貶值。實行平衡發(fā)展戰(zhàn)略的典型例子是以色列。21第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略無論是進口替代還是出口導向，都是一種非平衡發(fā)展戰(zhàn)略。平衡發(fā)展戰(zhàn)略融合了進口替代戰(zhàn)略和出口導向戰(zhàn)略的基本因素，并把貿易保護和貿易自由化適當地結合起來，力圖建立一個既不忽視進口替代，也不輕視出口擴張的中性經濟。戰(zhàn)后發(fā)展中國家經濟發(fā)展的歷史充分證明，各國經濟發(fā)展戰(zhàn)略基本上是沿著進口替代—平衡發(fā)展—出口導向的軌跡演變的，分別體現了一國不同發(fā)展階段或不同發(fā)展水平的國家推進工業(yè)化進程，加速經濟發(fā)展的基本政策選擇。22第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略我的理解：小國經濟發(fā)展戰(zhàn)略和大國經濟發(fā)展戰(zhàn)略，并推論出經濟發(fā)展中的大國模式和小國模式。我們可以把經濟發(fā)展戰(zhàn)略劃分為兩種：一種是大國模式，如美國、中國、巴西、印度等；另外一種是小國模式：如英國、亞洲“四小龍”等。兩者具有很大的差別：1.大國模式以國內需求為主，小國模式以國外需求為主。2.不同發(fā)展戰(zhàn)略對金融市場的要求不同，大國模式要求國內金融市場的較為發(fā)達，小國模式要求迅速融入國際金融市場。金融市場的發(fā)育程度關乎發(fā)展戰(zhàn)略，這個方面強調的文獻不多。3.匯率制度安排不同，大國模式市場以國內需求為主，要求匯率基本中性。小國模式以國外需求為主，要求匯率適當低估并固定。4.吸引外資的特點不同，跨國并購在小國容易形成壟斷，而在大國形成壟斷地位更加困難。23第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展中國家的工業(yè)化與經濟發(fā)展戰(zhàn)略對于發(fā)展中大國而言，經濟發(fā)展的實質是工業(yè)化。迄今為止，歷史上幾乎沒有一個大國不是通過工業(yè)化來使自己的經濟不斷發(fā)展并實現現代化的。發(fā)展中國家通過工業(yè)化迅速建立起自己獨立的國民經濟體系并盡快趕上先進國家，這不僅是一個經濟目標，也是一個政治目標。經濟發(fā)展戰(zhàn)略是“趕超”的結果。發(fā)展中國家經濟發(fā)展的初始條件與發(fā)達國家工業(yè)化早期有所不同，普遍奉行趕超型發(fā)展戰(zhàn)略。發(fā)展中國家在工業(yè)化初期面對的不止是一兩個工業(yè)化國家，而是幾十個工業(yè)化國家，這與后起的工業(yè)化國家如法國、德國、日本等不同，與工業(yè)革命時的英國、美國更加不同。也就是說，發(fā)展中國家是在西方發(fā)達國家已經實現工業(yè)化的背景下才開始工業(yè)化進程的。很明顯，如果沒有經濟的趕超，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的差距只會越來越大。

24第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略西方發(fā)達國家工業(yè)化的國際條件主要有：1.國外市場，2.資本輸入，3.殖民地，在這幾個條件中，發(fā)展中國家的工業(yè)化只可能具備兩個條件：即國外市場和資本輸入。特別是發(fā)展中大國——中國、印度和巴西——在近代史上無一例外地都成為了西方的殖民地，殖民統(tǒng)治給它們的工業(yè)化帶來了消極影響。另外，在進入國際市場時，以單一初級產品出口的廣大發(fā)展中國家的貿易條件在惡化，它們也沒有較為熟練的勞動力、適當的技術和資本形成，因此發(fā)展中國家的工業(yè)化受到了嚴重阻礙。特別是社會主義發(fā)展中國家，二戰(zhàn)后由于地緣政治的原因，國外市場和資本流入的渠道也基本阻塞了，只有靠國內積累來進行工業(yè)化。社會主義國家的高經濟增長率所需要的資金是通過以下方法得到的：征用土地租金收入；把國民經濟的全部剩余都用于再投資；在國民生產總值達到一個可接受的水平之前，僅允許實際工資有溫和的增長。25第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略由此可見，發(fā)展中國家工業(yè)化的初始條件和外部環(huán)境與發(fā)達國家有很大的差異，使其工業(yè)化進程表現出不同特征。經濟發(fā)展戰(zhàn)略的國內背景主要有經濟發(fā)展階段、宏觀經濟表現、要素稟賦、經濟政策的結構，經濟發(fā)展戰(zhàn)略的國際背景主要有國際貨幣體系、經濟全球化、世界經濟狀況、主要經濟貿易伙伴的經濟政策。26第2講工業(yè)化與中國的經濟發(fā)展戰(zhàn)略經濟發(fā)展戰(zhàn)略的變遷對于發(fā)展中大國而