投行業(yè)務合同協(xié)議書

甲方（委托方）：公司名稱：______________________法定代表人：____________________地址：______________________聯(lián)系電話：____________________乙方（受托方）：公司名稱：______________________法定代表人：____________________地址：______________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方有開展投行業(yè)務的需求，乙方具備提供相關投行業(yè)務服務的專業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關法律法規(guī)，就甲方委托乙方開展投行業(yè)務事宜達成如下協(xié)議：一、服務內(nèi)容1.乙方為甲方提供全面的投行業(yè)務咨詢服務，包括但不限于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、資本運作策略、市場趨勢分析等，協(xié)助甲方制定符合其發(fā)展需求的投行業(yè)務方案。2.針對甲方的融資需求，乙方負責策劃融資方案，包括但不限于確定融資規(guī)模、融資方式（股權融資、債權融資等）、尋找潛在的投資者等，并協(xié)助甲方與投資者進行溝通、談判，推動融資交易的達成。3.若甲方有并購重組相關需求，乙方將提供目標企業(yè)篩選、盡職調(diào)查、交易結構設計、并購談判等全流程服務，確保并購重組項目順利實施。4.根據(jù)甲方的業(yè)務發(fā)展和資本市場需求，乙方協(xié)助甲方進行上市輔導、保薦等上市相關服務，包括但不限于協(xié)助甲方完善公司治理結構、規(guī)范財務運作、準備上市申報材料等，確保甲方符合上市條件并成功上市。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.有權要求乙方按照本協(xié)議約定的服務內(nèi)容和標準提供投行業(yè)務服務。2.向乙方提供開展投行業(yè)務所需的真實、準確、完整的資料和信息，并積極配合乙方的工作，包括但不限于安排人員參與會議、提供文件資料等。3.按照本協(xié)議約定向乙方支付服務費用。4.對乙方提供的服務方案和建議進行審議，并及時反饋意見，確保服務工作的順利進行。（二）乙方權利與義務1.有權要求甲方提供開展業(yè)務所需的必要資料和信息，并要求甲方對提供的資料和信息的真實性、準確性、完整性負責。2.按照本協(xié)議約定的服務內(nèi)容和標準，為甲方提供專業(yè)、高效、盡職的投行業(yè)務服務，保守甲方的商業(yè)秘密和機密信息。3.根據(jù)項目進展情況，及時向甲方匯報工作成果和存在的問題，并提出解決方案和建議。4.協(xié)調(diào)各方資源，推動投行業(yè)務項目的順利實施，確保服務目標的實現(xiàn)。三、服務費用及支付方式1.服務費用甲方應向乙方支付的投行業(yè)務服務費用為[具體金額]元（大寫：______________________元整）。若因項目實際情況導致服務內(nèi)容和工作量發(fā)生重大變化，雙方應另行協(xié)商調(diào)整服務費用。2.支付方式甲方分以下階段向乙方支付服務費用：（1）本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務費用的[X]%作為預付款，即[具體金額]元（大寫：______________________元整）。（2）在融資項目成功完成融資、并購重組項目成功實施或上市項目成功上市后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余服務費用，即[具體金額]元（大寫：______________________元整）。四、保密條款1.雙方應對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等機密信息予以保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對方的機密信息。2.本條款的保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止后[X]年內(nèi)。五、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成服務對應的服務費用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務內(nèi)容和標準提供服務，甲方有權要求乙方限期整改。若乙方在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改或整改后仍不符合要求，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的服務費用，同時乙方應按照服務費用總額的[X]%向甲方支付違約金。3.任何一方違反本協(xié)議的保密條款，應向?qū)Ψ街Ц斗召M用總額[X]%的違約金，并賠償對方因此遭受的全部損失。六、協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過程中，若出現(xiàn)不可抗力或法律法規(guī)政策調(diào)整等不可預見、不可避免的情形，導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或部分無法履行的，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方并提供相關證明文件，雙方應協(xié)商解決善后事宜。3.若一方嚴重違反本協(xié)議約定，另一方有權解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。七、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至[具體日期]。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則本協(xié)議自動延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__________________