年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》新版真題卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融市場(chǎng)是資金融通的市場(chǎng)B.金融市場(chǎng)是交易金融資產(chǎn)并確定金融資產(chǎn)價(jià)格的一種機(jī)制C.金融市場(chǎng)以貨幣資金為交易對(duì)象D.金融市場(chǎng)包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)答案：C2.下列屬于資本市場(chǎng)工具的是（）。A.商業(yè)票據(jù)B.短期國(guó)債C.股票D.回購(gòu)協(xié)議答案：C3.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為（）。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)答案：C4.下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.股票是一種債權(quán)憑證B.股票的收益固定C.股票代表著股東對(duì)公司的所有權(quán)D.股票不能轉(zhuǎn)讓答案：C5.下列屬于優(yōu)先股股東權(quán)利的是（）。A.投票權(quán)B.優(yōu)先分配股息權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)答案：B6.下列關(guān)于債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券是一種債務(wù)憑證B.債券的收益固定C.債券有規(guī)定的償還期限D(zhuǎn).債券的風(fēng)險(xiǎn)高于股票答案：D7.下列屬于政府債券的是（）。A.公司債券B.企業(yè)債券C.國(guó)債D.金融債券答案：C8.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，正確的是（）。A.金融債券是由銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券B.金融債券的風(fēng)險(xiǎn)高于企業(yè)債券C.金融債券的利率低于國(guó)債D.金融債券不能在市場(chǎng)上流通答案：A9.下列屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專(zhuān)業(yè)管理C.規(guī)模經(jīng)營(yíng)D.以上都是答案：D10.下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后固定不變B.封閉式基金可以在證券交易所上市交易C.封閉式基金的投資者可以隨時(shí)贖回基金份額D.封閉式基金的期限通常較長(zhǎng)答案：C11.下列屬于開(kāi)放式基金特點(diǎn)的是（）。A.基金份額不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回C.基金份額的交易價(jià)格按照基金份額凈值加減一定費(fèi)用計(jì)算D.以上都是答案：D12.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是貨幣市場(chǎng)工具B.貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)較高C.貨幣市場(chǎng)基金的收益固定D.貨幣市場(chǎng)基金不能隨時(shí)贖回答案：A13.下列屬于衍生金融工具的是（）。A.股票B.債券C.期貨D.基金答案：C14.下列關(guān)于金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨是交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易B.金融期貨合約的標(biāo)的物包括股票、債券、貨幣、匯率、利率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品C.金融期貨的交易目的是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或者進(jìn)行投機(jī)D.金融期貨的交易實(shí)行保證金制度和逐日盯市制度答案：B15.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的合約B.金融期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利，沒(méi)有義務(wù)C.金融期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)，沒(méi)有權(quán)利D.以上都是答案：D16.下列屬于金融互換的是（）。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.以上都是答案：D17.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易已發(fā)行證券的市場(chǎng)D.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括發(fā)行人、投資者和中介機(jī)構(gòu)答案：C18.下列屬于證券發(fā)行方式的是（）。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.以上都是答案：D19.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券承銷(xiāo)方式包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)C.包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式D.以上都是答案：D20.下列關(guān)于證券交易市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)B.證券交易市場(chǎng)是已發(fā)行證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)C.證券交易市場(chǎng)的主要功能是為證券投資者提供流動(dòng)性D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格由發(fā)行人和投資者協(xié)商確定答案：D21.下列屬于證券交易方式的是（）。A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.以上都是答案：D22.下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)價(jià)格總體變動(dòng)水平的重要指標(biāo)B.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法包括簡(jiǎn)單算術(shù)平均法、綜合平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法等C.常見(jiàn)的股票價(jià)格指數(shù)包括道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)、納斯達(dá)克綜合指數(shù)、滬深300指數(shù)等D.以上都是答案：D23.下列關(guān)于證券投資分析的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資分析是指投資者通過(guò)各種專(zhuān)業(yè)性分析方法，對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析，以判斷證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)的行為B.證券投資分析的目的是為了發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離價(jià)值的證券，從而獲取投資收益C.證券投資分析的方法包括基本分析、技術(shù)分析和量化分析等D.基本分析主要分析證券的內(nèi)在價(jià)值，技術(shù)分析主要分析證券的市場(chǎng)行為答案：B24.下列屬于基本分析內(nèi)容的是（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.以上都是答案：D25.下列屬于技術(shù)分析假設(shè)的是（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.以上都是答案：D26.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序B.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則和監(jiān)督與自律相結(jié)合原則等C.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段等D.以上都是答案：D27.下列屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職責(zé)的是（）。A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理D.以上都是答案：D28.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求等D.證券業(yè)協(xié)會(huì)不需要接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督答案：D29.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系是指調(diào)整證券市場(chǎng)各種法律關(guān)系的法律規(guī)范的總和B.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系按照法律效力層次可以分為法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件、自律性規(guī)則等C.法律是由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的，具有最高的法律效力D.以上都是答案：D30.下列屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.以上都是答案：D31.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)B.內(nèi)幕交易違反了證券市場(chǎng)的“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權(quán)益C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息答案：B32.下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.以上都是答案：D33.下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買(mǎi)入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人B.證券市場(chǎng)投資者按照投資主體可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等D.以上都是答案：D34.下列屬于個(gè)人投資者特點(diǎn)的是（）。A.資金規(guī)模較小B.投資行為具有隨意性、分散性和短期性C.專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.以上都是答案：D35.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者特點(diǎn)的是（）。A.資金規(guī)模較大B.投資行為具有專(zhuān)業(yè)性、長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性C.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是答案：D36.下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的說(shuō)法中，正確的是（）。A.QFII是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)B.QFII可以投資于在證券交易所掛牌交易的股票、債券、基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具C.QFII的投資活動(dòng)受到嚴(yán)格的監(jiān)管D.以上都是答案：D37.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立，證券的存管和過(guò)戶，證券持有人名冊(cè)登記，證券交易的清算和交收等D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定證券登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則答案：D38.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)審計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證D.以上都是答案：D39.下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定C.證券交易所的職能包括提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請(qǐng)、安排證券上市，組織、監(jiān)督證券交易等D.證券交易所可以直接或者間接從事證券交易活動(dòng)答案：D40.下列關(guān)于股票上市條件的說(shuō)法中，正確的是（）。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.以上都是答案：D二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.下列屬于金融市場(chǎng)功能的是（）。A.資金融通功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散和風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.宏觀調(diào)控功能答案：ABCD2.下列屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.回購(gòu)協(xié)議答案：ABCD3.下列屬于資本市場(chǎng)工具的是（）。A.股票B.債券C.基金D.金融衍生品答案：ABCD4.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是股票、債券、基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所答案：ABCD5.下列屬于股票特征的是（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD6.下列屬于普通股股東權(quán)利的是（）。A.投票權(quán)B.收益分配權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)答案：ABCD7.下列屬于債券特征的是（）。A.償還性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性答案：ABCD8.下列屬于政府債券特征的是（）。A.安全性高B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇答案：ABCD9.下列屬于公司債券特征的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性較高B.收益率較高C.流動(dòng)性較強(qiáng)D.有一定的償還期限答案：ABCD10.下列屬于證券投資基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.按照運(yùn)作方式不同B.按照投資對(duì)象不同C.按照投資目標(biāo)不同D.按照資金來(lái)源和用途不同答案：ABCD11.下列屬于開(kāi)放式基金與封閉式基金區(qū)別的是（）。A.基金規(guī)模不同B.基金份額交易方式不同C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D.基金份額的投資策略不同答案：ABCD12.下列屬于貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券D.期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購(gòu)答案：ABCD13.下列屬于衍生金融工具特點(diǎn)的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCD14.下列屬于金融期貨合約特征的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)化合約B.場(chǎng)內(nèi)交易C.保證金交易D.每日結(jié)算答案：ABCD15.下列屬于金融期權(quán)分類(lèi)的是（）。A.按照期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限不同B.按照期權(quán)買(mǎi)方的權(quán)利不同C.按照期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)不同D.按照期權(quán)交易場(chǎng)所不同答案：ABCD16.下列屬于金融互換功能的是（）。A.降低融資成本B.管理資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)C.金融產(chǎn)品創(chuàng)新D.提高資產(chǎn)流動(dòng)性答案：ABCD17.下列屬于證券發(fā)行市場(chǎng)構(gòu)成要素的是（）。A.發(fā)行人B.投資者C.中介機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCD18.下列屬于證券發(fā)行條件的是（）。A.發(fā)行人的主體資格B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況C.發(fā)行人的盈利能力D.募集資金的用途答案：ABCD19.下列屬于證券承銷(xiāo)方式的是（）。A.包銷(xiāo)B.代銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.全額包銷(xiāo)答案：ABCD20.下列屬于證券交易市場(chǎng)構(gòu)成要素的是（）。A.證券交易所B.證券公司C.投資者D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：ABCD21.下列屬于證券交易原則的是（）。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則答案：ABCD22.下列屬于股票價(jià)格指數(shù)編制步驟的是（）。A.選擇樣本股B.確定基期并計(jì)算基期平均價(jià)格C.計(jì)算計(jì)算期平均價(jià)格并作必要的修正D.指數(shù)化答案：ABCD23.下列屬于基本分析方法的是（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析答案：ABC24.下列屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.通貨膨脹D.利率答案：ABCD25.下列屬于行業(yè)分析內(nèi)容的是（）。A.行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.行業(yè)的生命周期D.行業(yè)的景氣度答案：ABCD26.下列屬于公司分析內(nèi)容的是（）。A.公司的財(cái)務(wù)狀況B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況C.公司的治理結(jié)構(gòu)D.公司的發(fā)展戰(zhàn)略答案：ABCD27.下列屬于技術(shù)分析方法的是（）。A.趨勢(shì)分析B.形態(tài)分析C.指標(biāo)分析D.波浪理論答案：ABCD28.下列屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)C.促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展D.提高證券市場(chǎng)的效率答案：ABCD29.下列屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的是（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC30.下列屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況答案：ABCD31.下列屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求C.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)D.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流答案：ABCD32.下列屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系中法律的是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C.《中華人民共和國(guó)公司法》D.《中華人民共和國(guó)刑法》答案：ABCD33.下列屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定C.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況答案：ABCD34.下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.以其他手段操縱證券市場(chǎng)答案：ABCD35.下列屬于證券市場(chǎng)投資者分類(lèi)的是（）。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者D.戰(zhàn)略投資者答案：ABCD36.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類(lèi)基金答案：ABCD37.下列屬于合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資范圍的是（）。A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的基金D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具答案：ABCD38.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易的清算和交收答案：ABCD39.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.投資咨詢機(jī)構(gòu)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)答案：ABCD40.下列屬于證券交易所職能的是（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B）1.金融市場(chǎng)是資金融通的市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。（）答案：A2.股票是一種債權(quán)憑證，代表著股東對(duì)公司的所有權(quán)。（）答案：B3.債券的收益固定，風(fēng)險(xiǎn)低于股票。（）答案：A4.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（）答案：A5.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后固定不變，可以在證券交易所上市交易。（）答案：A6.衍生金融工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格變動(dòng)。（）答案：A7.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所。（）答案：A8.證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。（）答案：A9.股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)價(jià)格總體變動(dòng)水平的重要指標(biāo)。（）答案：A10.基本分析主要分析證券的市場(chǎng)行為，技術(shù)分析主要分析證券的內(nèi)在價(jià)值。（）答案：B11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。（）答案：A12.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。（）答案：A13.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，不需要接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。（）答案：B14.內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）答案：A15.操縱證券市場(chǎng)行為是指通過(guò)不正當(dāng)手段影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為。（）答案：A16.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者，具有資金規(guī)模較小、投資行為分散等特點(diǎn)。（）答案：A17.機(jī)構(gòu)投資者包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等，具有資金規(guī)模大、投資專(zhuān)業(yè)等特點(diǎn)。（）答案：A18.合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）可以投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的股票、債券、基金等金融工具。（）答案：A19.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)的法人，不以營(yíng)利為目的。（）答案：A20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等，需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可。（）答案：A21.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施的法人，可以直接從事證券交易活動(dòng)。（）答案：B22.股票上市條件包括公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上等。（）答案：A23.金融市場(chǎng)以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象，金融資產(chǎn)的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（）答案：A24.優(yōu)先股股東在股息分配和剩余財(cái)產(chǎn)分配上具有優(yōu)先權(quán)，但通常沒(méi)有投票權(quán)。（）答案：A25.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)高于政府債券，收益率也高于政府債券。（）答案：A26.開(kāi)放式基金的投資者可以隨時(shí)申購(gòu)或者贖回基金份額，基金份額的價(jià)格按照基金份額凈值計(jì)算。（）答案：A27.金融期貨合約的標(biāo)的物包括股票、債券、貨幣、匯率、利率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。（）答案：A28.證券承銷(xiāo)方式包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)，包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。（）答案：B29.證券交易實(shí)行現(xiàn)貨交易，不得進(jìn)行期貨交易和期權(quán)交易。（）答案：B30.證券投資分析的目的是為了發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離價(jià)值的證券，從而獲取投資收益。（）答案：A四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的