GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制”審核檢查單GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級要素二級要素GB45673條文要求檢查項目具體檢查內(nèi)容查驗方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項列舉5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制5.2.1建立和實施5.2.1.1企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)建立健全并落實全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。

1.責(zé)任體系建立的合法性與全面性1.法定主體責(zé)任明確

確認主要負責(zé)人作為第一責(zé)任人，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)建立責(zé)任體系，明確縱向（決策層、管理層、執(zhí)行層）與橫向（全業(yè)務(wù)單元）責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。1.查閱企業(yè)章程、安全生產(chǎn)責(zé)任制文件首頁或總則，確認是否明確“主要負責(zé)人為第一責(zé)任人”；

2.訪談主要負責(zé)人，詢問責(zé)任體系構(gòu)建思路及法規(guī)依據(jù)。1.企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制正式文件（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》）；

2.主要負責(zé)人任命文件或法定代表人證明材料。1.責(zé)任制文件未明確主要負責(zé)人為第一責(zé)任人；

2.責(zé)任網(wǎng)絡(luò)未覆蓋決策層（如董事會/安委會）、管理層（如技術(shù)、采購部門）或執(zhí)行層（如班組、臨時用工）。2.全員覆蓋與崗位適配

檢查責(zé)任制是否覆蓋全體員工（含承包商、臨時用工、特殊作業(yè)人員），且針對崗位性質(zhì)制定“一崗一責(zé)”，如高危崗位（如硝化車間、劇毒化學(xué)品倉庫）是否有專屬責(zé)任條款（如雙人雙鎖管理、高頻次巡檢）。1.抽取3-5類崗位（如操作工、承包商焊工、臨時電工）責(zé)任制文本，核查是否包含專屬責(zé)任；

2.現(xiàn)場詢問臨時用工、承包商人員是否知曉自身安全責(zé)任。1.全員崗位清單（含承包商、臨時用工崗位）；

2.各崗位責(zé)任制文本（需體現(xiàn)“一崗一責(zé)”）；

3.承包商/臨時用工安全管理協(xié)議（含責(zé)任條款）。1.未將承包商、臨時用工納入全員責(zé)任制；

2.崗位責(zé)任“一刀切”，未體現(xiàn)高危崗位特殊要求（如未明確加氫反應(yīng)崗位“催化劑投加雙人復(fù)核”責(zé)任）。3.文件化發(fā)布與法律效力

責(zé)任制以正式文件發(fā)布（如公司令、紅頭文件），明確各層級責(zé)任邊界，具備法律效力，且更新后經(jīng)安委會審議、主要負責(zé)人簽發(fā)。1.查閱文件發(fā)布記錄，確認是否有主要負責(zé)人簽字或簽發(fā)日期；

2.檢查修訂記錄，確認重大變更（如組織機構(gòu)調(diào)整）后是否重新審批。1.責(zé)任制發(fā)布文件（帶文號及簽發(fā)人簽字）；

2.安委會審議記錄（如會議紀(jì)要）；

3.修訂版本文件及新舊版本對照說明。1.責(zé)任制以非正式文件（如通知）發(fā)布；

2.修訂后未重新簽發(fā)，或無安委會審議記錄。2.責(zé)任體系落實的有效性與執(zhí)行度4.資源保障與考核機制

確保人力（如專職安全員配置）、財力（安全績效預(yù)算）、制度（考核細則）等資源到位，考核結(jié)果與薪酬、晉升掛鉤。1.查閱安全績效考核制度，確認安全績效占比（如部門負責(zé)人≥30%）；

2.核查專職安全員配置文件（如每50人≥1人）；

3.抽查近1年考核記錄，查看獎懲兌現(xiàn)情況。1.安全績效考核制度及預(yù)算文件；

2.專職安全員配備臺賬及資質(zhì)證書；

3.考核打分表、獎懲決定文件（如調(diào)薪、崗位調(diào)整通知）。1.未單列安全績效考核預(yù)算；

2.專職安全員數(shù)量不足或資質(zhì)不符合要求；

3.考核結(jié)果未與薪酬、晉升掛鉤。5.培訓(xùn)與宣貫落地

組織全員培訓(xùn)，確保員工知曉崗位責(zé)任，留存培訓(xùn)記錄（如簽到表、考核試卷），特殊崗位（如動火作業(yè)人員）需專項培訓(xùn)。1.查閱培訓(xùn)計劃，確認包含責(zé)任制內(nèi)容；

2.抽取3-5份培訓(xùn)記錄，核查簽到、考核結(jié)果；

3.現(xiàn)場抽問員工崗位責(zé)任內(nèi)容。1.年度培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)通知；

2.培訓(xùn)簽到表、教材、考核試卷及成績匯總；

3.特殊作業(yè)人員培訓(xùn)記錄（如動火作業(yè)證培訓(xùn)檔案）。1.未開展責(zé)任制專項培訓(xùn)；

2.培訓(xùn)記錄缺失或未覆蓋全體員工；

3.員工不熟悉崗位責(zé)任內(nèi)容。6.動態(tài)更新與風(fēng)險適配

組織機構(gòu)調(diào)整、新工藝引入、事故后及時修訂責(zé)任制，新增風(fēng)險點責(zé)任（如新增氯化工藝后的溫度監(jiān)控責(zé)任），修訂后重新培訓(xùn)并公示。1.查閱近1年修訂記錄，確認是否因重大變更（如工藝變更、事故）觸發(fā)修訂；

2.檢查修訂后的培訓(xùn)記錄及公示證據(jù)（如公告欄、OA系統(tǒng)發(fā)布記錄）。1.修訂申請單（注明觸發(fā)原因）；

2.修訂后培訓(xùn)記錄及員工簽字確認表；

3.內(nèi)部公示證明（如截圖、照片）。1.組織機構(gòu)調(diào)整后未修訂對應(yīng)部門責(zé)任；

2.新工藝投用后未新增安全職責(zé)；

3.修訂后未組織培訓(xùn)或公示。3.法律后果與合規(guī)性支撐7.法律剛性約束

明確未履職或履職不到位的法律后果（如《刑法》第134條、135條對應(yīng)條款），并在責(zé)任制文件中體現(xiàn)。1.查閱責(zé)任制“責(zé)任追究”章節(jié)，確認是否引用法律條款；

2.訪談安全管理部門，詢問事故追責(zé)案例是否對應(yīng)法律條款。1.責(zé)任制文件中“法律責(zé)任”章節(jié)文本；

2.近3年事故調(diào)查報告（如有），核查追責(zé)依據(jù)。1.責(zé)任制未提及法律責(zé)任條款；

2.事故追責(zé)未引用法定條款（如重大責(zé)任事故罪）。8.合規(guī)性文件支撐

建立《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》等配套文件，明確責(zé)任體系建設(shè)、運行、考核全流程，符合GB45673-2025及地方標(biāo)準(zhǔn)（如江蘇省“五職責(zé)任人”記分標(biāo)準(zhǔn)）。1.查閱配套管理制度，確認與標(biāo)準(zhǔn)條款對應(yīng)；

2.核查是否包含“一崗一責(zé)”“屬地管理”等原則。1.《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理辦法》或類似制度文件；

2.與地方標(biāo)準(zhǔn)（如DB1331/T046）對照分析記錄。1.無專項管理制度，僅在其他文件中零散規(guī)定；

2.制度內(nèi)容與國家標(biāo)準(zhǔn)沖突（如未體現(xiàn)“管業(yè)務(wù)必須管安全”原則）。5.2.1.2企業(yè)應(yīng)按照管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)必須管安全、誰主管誰負責(zé)、屬地管理的原則，明確各管理部門及基層單位的安全生產(chǎn)責(zé)任。

1.管業(yè)務(wù)必須管安全原則落實情況1.業(yè)務(wù)流程安全責(zé)任嵌入

各業(yè)務(wù)部門（如采購、技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備等）是否將安全責(zé)任融入業(yè)務(wù)全流程，明確業(yè)務(wù)活動中的安全職責(zé)（如采購部門核查供應(yīng)商安全資質(zhì)、技術(shù)部門在工藝變更中開展風(fēng)險評估）。

2.交叉職責(zé)明確

涉及多部門協(xié)作的業(yè)務(wù)（如動火作業(yè)審批、承包商管理），是否明確各部門安全職責(zé)分工，避免職責(zé)真空或交叉。1.查閱部門職責(zé)文件（如《部門安全職責(zé)清單》《崗位說明書》），檢查是否包含業(yè)務(wù)流程中的安全責(zé)任描述。

2.抽取2-3個跨部門業(yè)務(wù)（如工藝變更、采購流程），查閱流程文件中各部門安全職責(zé)是否明確。

3.訪談部門負責(zé)人，確認是否理解并落實“管業(yè)務(wù)必須管安全”要求。1.部門安全職責(zé)文件（如《采購部安全職責(zé)》《技術(shù)部工藝變更風(fēng)險評估流程》）。

2.跨部門協(xié)作文件（如動火作業(yè)審批單、承包商資質(zhì)審核表）。

3.業(yè)務(wù)流程記錄（如供應(yīng)商資質(zhì)臺賬、工藝變更風(fēng)險評估報告）。1.部門職責(zé)文件未明確業(yè)務(wù)流程中的安全責(zé)任（如采購部門未提及供應(yīng)商資質(zhì)核查要求）。

2.跨部門協(xié)作場景中職責(zé)分工模糊（如動火作業(yè)審批未明確生產(chǎn)與設(shè)備部門的具體責(zé)任）。

3.業(yè)務(wù)活動（如工藝變更）未開展安全風(fēng)險評估或評估報告缺失。2.管生產(chǎn)必須管安全原則落實情況1.生產(chǎn)與安全同步管控機制

生產(chǎn)管理過程（如排產(chǎn)、調(diào)度、異常工況處置）是否同步落實安全措施，如排產(chǎn)前確認人員持證、設(shè)備安全狀態(tài)，異常工況啟動應(yīng)急處置預(yù)案。

2.生產(chǎn)安全條件確認

是否制定生產(chǎn)安全條件確認文件（如《生產(chǎn)安全條件確認表》），明確生產(chǎn)啟動前的安全核查內(nèi)容（如特種作業(yè)證有效性、設(shè)備聯(lián)鎖校驗狀態(tài)）。1.查閱生產(chǎn)管理文件（如《生產(chǎn)調(diào)度管理制度》《異常工況應(yīng)急處置預(yù)案》），檢查是否包含安全同步管控要求。

2.抽取近期生產(chǎn)記錄（如排產(chǎn)計劃、異常工況處置記錄），核查是否執(zhí)行安全條件確認和應(yīng)急措施。

3.現(xiàn)場查看生產(chǎn)崗位是否配備確認表并按流程執(zhí)行。1.生產(chǎn)安全管理制度（含排產(chǎn)、調(diào)度、異常處置流程）。

2.《生產(chǎn)安全條件確認表》及執(zhí)行記錄。

3.異常工況應(yīng)急處置記錄（如調(diào)度日志、應(yīng)急演練記錄）。1.生產(chǎn)排產(chǎn)未要求安全條件確認（如未核查特種作業(yè)證有效性）。

2.異常工況處置流程未明確各崗位應(yīng)急職責(zé)（如中控員、現(xiàn)場操作員職責(zé)缺失）。

3.生產(chǎn)安全條件確認表內(nèi)容缺失關(guān)鍵項（如未包含設(shè)備聯(lián)鎖校驗狀態(tài)核查）。3.誰主管誰負責(zé)原則落實情況1.權(quán)責(zé)對等責(zé)任界定

各級主管（分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人、基層單位負責(zé)人）是否明確分管領(lǐng)域的安全責(zé)任，如分管設(shè)備副總對壓力容器檢驗負責(zé)，倉儲部門負責(zé)人對?；穬Υ鏈囟瘸奘录撠?zé)。

2.考核機制掛鉤

是否建立主管人員安全履職考核制度，將安全責(zé)任履行情況與績效、晉升掛鉤（如部門負責(zé)人安全績效占比不低于30%）。1.查閱《安全生產(chǎn)責(zé)任制文件》《崗位責(zé)任矩陣》，檢查各級主管安全職責(zé)描述是否清晰。

2.查閱考核制度及記錄，確認是否將主管人員安全責(zé)任納入考核（如安全績效占比、事故責(zé)任追溯）。

3.訪談分管領(lǐng)導(dǎo)，確認其對分管領(lǐng)域安全責(zé)任的認知及落實情況。1.全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件（明確各級主管職責(zé)）。

2.《安全績效考核辦法》及考核記錄（如分管領(lǐng)導(dǎo)年度安全述職報告、績效打分表）。

3.事故調(diào)查報告（追溯主管人員責(zé)任落實情況）。1.主管人員職責(zé)文件未明確具體安全責(zé)任（如僅泛泛提及“負責(zé)安全管理”，無具體風(fēng)險管控任務(wù)）。

2.考核制度未將安全責(zé)任納入主管人員績效（如安全績效占比為0或低于規(guī)定比例）。

3.事故調(diào)查未追溯主管人員管理責(zé)任（如設(shè)備事故未追究分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢驗職責(zé)）。4.屬地管理原則落實情況1.物理區(qū)域責(zé)任劃分

是否按物理空間和管理權(quán)限劃分屬地責(zé)任單元（如罐區(qū)、生產(chǎn)線、倉庫），明確屬地責(zé)任人及職責(zé)（如罐區(qū)管理員每日檢查泄漏監(jiān)測儀、生產(chǎn)線班長負責(zé)動火作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護）。

2.屬地管理文件與記錄

是否制定《屬地安全檢查表》《動火作業(yè)安全許可單》等文件，記錄屬地檢查和作業(yè)審批情況，確保責(zé)任可追溯。1.查閱屬地管理文件（如《屬地責(zé)任清單》《崗位任務(wù)清單》），確認區(qū)域劃分及責(zé)任人。

2.抽取2-3個屬地單元（如罐區(qū)、生產(chǎn)線），檢查現(xiàn)場檢查記錄（如泄漏監(jiān)測數(shù)據(jù)、動火作業(yè)審批單）。

3.現(xiàn)場詢問屬地責(zé)任人，確認其是否清楚職責(zé)及檢查頻次。1.屬地責(zé)任清單（明確各區(qū)域責(zé)任人和具體任務(wù)）。

2.屬地安全檢查記錄（如《罐區(qū)每日檢查表》《動火作業(yè)許可單》）。

3.崗位任務(wù)清單（細化至具體操作步驟的安全要求）。1.未劃分屬地責(zé)任單元（如罐區(qū)未明確具體管理員）。

2.屬地檢查記錄缺失關(guān)鍵項（如泄漏監(jiān)測儀檢查頻次不足、動火作業(yè)未現(xiàn)場確認可燃氣體濃度）。

3.屬地責(zé)任人不明確或職責(zé)描述模糊（如僅標(biāo)注“班組負責(zé)”，未指定具體人員）。5.2.1.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)各崗位的性質(zhì)、特點，明確安全生產(chǎn)責(zé)任，做到“一崗一責(zé)”，結(jié)合實際工作流程，細化形成崗位任務(wù)清單。1.崗位責(zé)任定制化（一崗一責(zé)）1.崗位分類責(zé)任設(shè)計

-是否按崗位類型（操作類、技術(shù)類、管理類等）制定專屬責(zé)任，如操作類崗位明確工藝指標(biāo)控制、異常工況處置責(zé)任；技術(shù)類崗位明確HAZOP分析落實、工藝變更審核責(zé)任；管理類崗位明確風(fēng)險管控監(jiān)督、合規(guī)性審核責(zé)任。

-是否針對崗位風(fēng)險特性增加特殊要求，如接觸易燃易爆介質(zhì)崗位的靜電防護檢查責(zé)任、高毒崗位的雙人巡檢責(zé)任。

2.危險特性適配責(zé)任

-高危崗位（如劇毒化學(xué)品管理、高溫高壓作業(yè)）是否制定特殊責(zé)任，如“雙人雙鎖管理”“超壓聯(lián)鎖測試”等。

-是否將崗位風(fēng)險（如化學(xué)品毒性、反應(yīng)活性）轉(zhuǎn)化為具體安全職責(zé)，如職業(yè)健康監(jiān)護、應(yīng)急處置步驟。1.查閱《崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制》《崗位說明書》，檢查是否按崗位類型分類明確責(zé)任，是否包含風(fēng)險特性相關(guān)特殊要求。

2.抽取3-5個不同類型崗位（如操作工、工藝工程師、安全總監(jiān)）的責(zé)任文件，核對是否符合“一崗一責(zé)”要求。

3.訪談崗位員工，確認是否清楚自身專屬責(zé)任及風(fēng)險適配要求。1.崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制文件（含分類責(zé)任描述）

2.崗位說明書（含風(fēng)險特性適配責(zé)任）

3.高危崗位專項管理文件（如劇毒化學(xué)品崗位“雙人雙鎖”制度）1.崗位責(zé)任未按類型分類，存在“一刀切”現(xiàn)象（如操作類與管理類責(zé)任混淆）。

2.未針對崗位風(fēng)險特性制定特殊責(zé)任（如高毒崗位未明確職業(yè)健康監(jiān)護要求）。

3.崗位責(zé)任描述籠統(tǒng)，未細化到具體風(fēng)險控制動作（如僅寫“負責(zé)安全操作”，未明確具體操作步驟）。2.任務(wù)清單細化與流程融合1.流程分解與風(fēng)險匹配

-是否基于作業(yè)危害分析（JHA）將安全責(zé)任拆解到具體作業(yè)步驟，如危險化學(xué)品裝卸分解為“車輛資質(zhì)查驗→靜電接地連接→裝卸過程監(jiān)控”等步驟，明確每一步驟的操作標(biāo)準(zhǔn)和檢查頻次。

-任務(wù)清單是否覆蓋正常操作、異常處置、應(yīng)急響應(yīng)等全流程，如包含開停車步驟、故障處理流程、應(yīng)急防護裝備使用要求。

2.可視化與便捷化工具

-是否制定《崗位安全責(zé)任卡》或電子清單，明示關(guān)鍵責(zé)任（如“接班前確認安全閥鉛封完好”“班中每2小時巡檢記錄簽字”），并置于操作臺或錄入移動終端。

-清單是否包含風(fēng)險控制措施、應(yīng)急處置程序，如泄漏事故的初期處置步驟、報警流程。1.查閱《崗位任務(wù)清單》《作業(yè)指導(dǎo)書》，檢查是否按工作流程分解責(zé)任，是否包含風(fēng)險控制措施。

2.現(xiàn)場抽查關(guān)鍵崗位（如化工操作工、叉車司機）的操作臺或移動終端，查看是否有可視化責(zé)任卡/清單。

3.模擬作業(yè)流程，驗證任務(wù)清單是否與實際操作步驟一致（如動火作業(yè)審批流程是否對應(yīng)清單中的風(fēng)險確認步驟）。1.崗位任務(wù)清單（含流程分解表）

2.崗位安全責(zé)任卡（紙質(zhì)或電子版本）

3.作業(yè)危害分析（JHA）記錄1.任務(wù)清單未按工作流程分解，與實際操作脫節(jié)（如未明確裝卸作業(yè)中“靜電接地連接”的具體檢查頻次）。

2.缺乏可視化工具，員工未掌握關(guān)鍵責(zé)任（如崗位無責(zé)任卡，員工不清楚巡檢頻次）。

3.清單未包含應(yīng)急處置內(nèi)容（如未明確泄漏事故的初期隔離步驟）。3.動態(tài)優(yōu)化機制1.年度風(fēng)險再評估

-是否結(jié)合JHA、LEC等風(fēng)險評估結(jié)果，每年更新崗位責(zé)任，如引入新設(shè)備后新增“智能巡檢儀數(shù)據(jù)上傳”責(zé)任。

-工藝變更（如流程優(yōu)化、技術(shù)升級）后，是否重新評估崗位任務(wù)，如新增“新工藝參數(shù)監(jiān)控”責(zé)任。

2.履職評估與反饋

-是否開展360度考核（上級評價、同事互評、自我評估），驗證責(zé)任設(shè)置合理性，如調(diào)整高頻低效任務(wù)（如合并重復(fù)巡檢項）。

-是否建立反饋機制，根據(jù)員工建議或事故隱患排查結(jié)果修訂清單，如某崗位因“應(yīng)急物資檢查頻次過高”優(yōu)化為“每日重點檢查+每周全面檢查”。1.查閱近1年《崗位責(zé)任修訂記錄》《風(fēng)險評估報告》，檢查是否根據(jù)風(fēng)險變化更新責(zé)任。

2.查看考核記錄，確認是否存在因履職問題調(diào)整責(zé)任的情況（如某崗位因隱患排查漏項增加“交接班隱患核對”責(zé)任）。

3.訪談安全管理部門，了解是否建立動態(tài)優(yōu)化流程（如工藝變更后是否觸發(fā)責(zé)任清單修訂）。1.年度風(fēng)險評估報告（含崗位責(zé)任調(diào)整記錄）

2.崗位責(zé)任履職考核記錄（含360度考核結(jié)果）

3.工藝變更后修訂的任務(wù)清單及培訓(xùn)記錄1.未定期更新崗位責(zé)任（如超過1年未根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果調(diào)整）。

2.工藝變更后未同步修訂任務(wù)清單（如新增自動化設(shè)備后，仍保留人工巡檢高頻次要求）。

3.未通過履職評估優(yōu)化責(zé)任設(shè)置，存在低效或冗余任務(wù)（如重復(fù)的安全檢查項未合并）。5.2.2檢查和完善5.2.2.1企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督考核機制，定期考核安全生產(chǎn)責(zé)任制的履行情況，兌現(xiàn)獎懲。

1.監(jiān)督考核機制建立情況1.考核制度完整性

是否制定正式的《安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度》，明確考核主體（如安委會、安全管理部門）、考核周期（季度/年度）、考核對象（覆蓋決策層、管理層、執(zhí)行層所有崗位）、考核指標(biāo)（定性+定量，如隱患整改率、安全培訓(xùn)參與率等）及考核流程。

2.獎懲機制明確性

制度中是否明確獎懲標(biāo)準(zhǔn)（如安全績效占薪酬比例、崗位晉升否決項等），是否建立“安全一票否決”機制（如責(zé)任事故部門年度評優(yōu)否決）。

3.崗位覆蓋全面性

考核制度是否覆蓋承包商、臨時用工、特殊作業(yè)人員等所有人員，是否針對高危崗位（如劇毒化學(xué)品管理崗）設(shè)置專項考核指標(biāo)（如雙人雙鎖執(zhí)行率）。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度文件，重點核對考核主體、周期、指標(biāo)、流程及獎懲條款。

2.對比崗位清單（含承包商、臨時工），確認考核覆蓋情況。1.《安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度》文件（含電子版/紙質(zhì)版）。

2.崗位分類清單及對應(yīng)考核指標(biāo)表。1.未制定正式考核制度，或制度中未明確考核主體、周期、指標(biāo)等關(guān)鍵要素。

2.獎懲標(biāo)準(zhǔn)模糊，未與薪酬、晉升掛鉤，或未建立“安全一票否決”機制。

3.考核范圍遺漏承包商、臨時工等崗位，或高危崗位無專項考核指標(biāo)。2.定期考核執(zhí)行情況1.考核周期合規(guī)性

是否按制度規(guī)定開展季度/年度考核，如季度履職評估（查閱《季度責(zé)任落實報告》）、年度綜合考核（納入企業(yè)年度考核體系）。

2.考核過程規(guī)范性

考核是否結(jié)合履職記錄（如隱患排查臺賬、培訓(xùn)檔案）、現(xiàn)場抽查（崗位操作合規(guī)性）、360度評估（上級評價+同事互評+自我評估）等多維度數(shù)據(jù)。

3.重大風(fēng)險場景專項考核

是否在工藝變更、事故后等特殊場景增加專項考核（如新增特殊工藝安全職責(zé)的考核）。1.查閱近1年考核記錄，包括季度報告、年度考核文件、專項考核報告。

2.抽查3-5個崗位考核資料，核對履職記錄與考核結(jié)果一致性。1.季度/年度考核報告、專項考核報告。

2.崗位履職記錄（隱患排查臺賬、培訓(xùn)檔案、操作合規(guī)性檢查記錄）。1.未按規(guī)定周期開展考核，或年度考核未納入企業(yè)綜合考核體系。

2.考核過程單一，僅依賴上級評價，未結(jié)合現(xiàn)場抽查、360度評估等多維度數(shù)據(jù)。

3.工藝變更、事故后未開展專項考核，遺漏新增安全職責(zé)的考核。3.獎懲兌現(xiàn)有效性1.正向激勵落實

是否設(shè)立安全績效專項獎金（占年度薪酬15%-20%），是否優(yōu)先推薦考核優(yōu)秀者晉升/評優(yōu)（如年度前20%員工優(yōu)先調(diào)薪）。

2.負向約束執(zhí)行

是否對考核不合格者實施分級問責(zé)（如首次約談、連續(xù)兩次降職），是否對責(zé)任事故責(zé)任人取消當(dāng)年評優(yōu)并扣減全額績效。

3.記錄可追溯性

獎懲決定是否有正式文件（如《安全績效獎懲通知》），是否存檔備查（保存至少3年）。1.查閱薪酬體系文件、晉升/評優(yōu)記錄，核對安全績效獎金占比及優(yōu)先推薦情況。

2.查閱近1年獎懲文件，檢查問責(zé)措施與考核結(jié)果匹配度。

3.抽查獎懲記錄存檔情況。1.安全績效獎金制度文件、薪酬發(fā)放記錄。

2.晉升/評優(yōu)名單、獎懲決定文件及存檔記錄。1.未設(shè)立安全績效專項獎金，或獎金占比不符合要求。

2.對考核不合格者未執(zhí)行分級問責(zé)，或責(zé)任事故責(zé)任人未落實“一票否決”。

3.獎懲記錄缺失或未按規(guī)定存檔。4.信息化支撐與透明化1.數(shù)據(jù)驅(qū)動考核

是否依托信息化平臺（如雙重預(yù)防系統(tǒng)、OA系統(tǒng)）自動采集履職數(shù)據(jù)（隱患排查次數(shù)、培訓(xùn)學(xué)時、違章次數(shù)），減少人為評估偏差。

2.結(jié)果公示與申訴

考核結(jié)果是否在內(nèi)部公示（公示欄/內(nèi)部系統(tǒng)），是否建立員工申訴復(fù)核機制（如申訴處理記錄）。1.現(xiàn)場演示信息化平臺數(shù)據(jù)采集功能，核對隱患排查、培訓(xùn)等數(shù)據(jù)與考核指標(biāo)的關(guān)聯(lián)。

2.查閱公示記錄及申訴處理文件。1.信息化平臺數(shù)據(jù)截圖、數(shù)據(jù)采集規(guī)則文件。

2.考核結(jié)果公示記錄、申訴復(fù)核記錄。1.未使用信息化平臺采集履職數(shù)據(jù)，依賴人工考核導(dǎo)致評估偏差。

2.考核結(jié)果未公示，或未建立申訴復(fù)核機制。5.2.2.2企業(yè)應(yīng)至少每年檢查評估安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況，并根據(jù)結(jié)果完善全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。有下列情形之一的，應(yīng)及時修訂：

?a)依據(jù)的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；

?b)組織機構(gòu)及其職責(zé)進行調(diào)整；

?c)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生重大變化；

?d)事故或事件調(diào)查發(fā)現(xiàn)的涉及安全生產(chǎn)責(zé)任制方面問題。年度檢查評估機制1.評估周期與范圍：企業(yè)是否至少每年開展一次全面的安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況檢查評估，覆蓋所有部門、崗位及人員，包括承包商、臨時用工等。2.評估內(nèi)容：評估是否包含責(zé)任制的完整性（責(zé)任是否覆蓋全員、無盲區(qū)）、適用性（是否匹配當(dāng)前組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程）、執(zhí)行效果（考核結(jié)果、隱患處理情況等）。3.評估方法：是否采用資料分析（如考核記錄、事故統(tǒng)計）、問卷調(diào)查、座談會、現(xiàn)場驗證等方法綜合評估。4.結(jié)果應(yīng)用：是否根據(jù)評估結(jié)果制定完善計劃，如修訂責(zé)任條款、優(yōu)化考核機制等。1.查閱企業(yè)年度檢查評估計劃或方案；

2.查看評估報告，確認覆蓋范圍、方法及結(jié)論；

3.訪談安全管理部門負責(zé)人，了解評估流程及結(jié)果應(yīng)用。1.年度評估計劃或方案；

2.評估報告（含問題清單、整改計劃）；

3.考核記錄、隱患臺賬等支撐材料。1.未按規(guī)定周期（每年至少一次）開展評估；

2.評估范圍不完整，遺漏關(guān)鍵崗位或相關(guān)方；

3.評估方法單一，未結(jié)合資料分析與現(xiàn)場驗證；

4.未根據(jù)評估結(jié)果制定針對性完善措施。法律法規(guī)重大變化后的修訂1.識別機制：是否建立法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范動態(tài)識別機制，及時獲取重大變化信息（如新頒布或修訂的安全生產(chǎn)法、危險化學(xué)品管理條例等）。2.修訂及時性：重大變化發(fā)生后，是否在規(guī)定時間內(nèi)（如30日內(nèi)）對照新規(guī)調(diào)整責(zé)任條款，如新增或細化安全職責(zé)、考核要求等。3.合規(guī)性驗證：修訂內(nèi)容是否符合新規(guī)要求，如新增“雙重預(yù)防機制”職責(zé)、重大危險源包保責(zé)任等。1.查閱合規(guī)性管理文件，查看法律法規(guī)識別、更新記錄；

2.對比新舊責(zé)任制文件，檢查重大變化條款的修訂情況；

3.抽查相關(guān)崗位責(zé)任制，確認是否納入新規(guī)要求。1.法律法規(guī)識別與更新臺賬；

2.責(zé)任制修訂前后文本對比表；

3.合規(guī)性評審記錄。1.未識別到法律法規(guī)重大變化（如未關(guān)注《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》修訂）；

2.未及時修訂責(zé)任制，導(dǎo)致責(zé)任條款與新規(guī)沖突；

3.修訂內(nèi)容不完整，遺漏關(guān)鍵合規(guī)要求（如未新增專職應(yīng)急協(xié)調(diào)員職責(zé)）。組織機構(gòu)調(diào)整后的修訂1.職責(zé)重新界定：組織機構(gòu)重組、部門合并或新增時，是否重新明確各部門安全職責(zé)，如合并生產(chǎn)部與設(shè)備部后，明確新部門在設(shè)備檢修中的安全責(zé)任。2.責(zé)任邊界清晰化：職責(zé)調(diào)整后，是否修訂責(zé)任制中交叉職責(zé)條款，避免多頭管理或責(zé)任真空，如新增“數(shù)字化安全監(jiān)控中心”的監(jiān)控責(zé)任。3.全員覆蓋：崗位調(diào)整或新增時，是否同步更新崗位責(zé)任清單，如新增“安全總監(jiān)”崗位的考核指標(biāo)。1